南京市江宁区电力自动化企业知识产权司法保护的调查报告 101222_南京市知识产权局
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南京市江宁区电力自动化企业 知识产权司法保护的调查报告
江宁区是科技部批准建设的国家火炬计划电力自动化产业的特色产业基地，电力自动化产业是江宁的特色产业，形成了以南瑞继保、国电南自等国内著名大型电力自动化企业为龙头，以科远控制等其他企业和相关配套企业为支撑的产业群。目前江宁已有电力自动化企业60家，其中高新技术企业32家，国家火炬计划重点高新技术企业5家，电力自动化方面的软件企业12家，亿元以上规模企业10家，形成了具有较强影响力和竞争力的电力自动化特色产业优势。为了认真贯彻国家知识产权保护战略，强化知识产权审判职能，延伸知识产权司法保护服务，我们通过查阅资料、发放问卷，召开座谈会等形式，有针对性的调研分析我区电力自动化企业知识产权发展现状，从而为推进我区科技创新和自主创新做出积极的贡献。
一、电力自动化企业知识产权的基本状况
电力行业是国民经济的一个重要行业，电力自动化主要是在城网改造中大大减少平均停电时间，提高供电可靠性，对整个社会而言有其重要的社会价值和巨大的经济效益。电力自动化产业具有高度的科技性和复杂性，知识产权是电力自动化企业的核心竞争力。虽然电力自动化企业对于技术本身有着强烈的依赖性，但当前电力自动化企业尚未完全重视知识产权的创新与保护。与此同时，在我国电力自动化行业中，大型国有企业由于具有相对的垄断性，因而在产业发展上具有天然的优势，加上产品类型划分细致、区分严格、准入困难，再加上国内电力行业技术标准与
国际不同，从而导致电力自动化企业无论在国内竞争程度还是在国际竞争程度上都相对较弱，对于知识产权的依赖和对知识产权保护的需求并不十分强烈。2010年5月，我们对江宁区13家具有代表性的电力自动化企业进行了专项调研，力图从这些具有代表性的企业出发，分析江宁区电力自动化企业知识产权的保护现状，探索电力自动化企业知识产权司法保护的新路径。
（一）基本情况
1、在被调查的13家企业中，有3家企业是由原先的科研院所转制的企业，占23%。从资本所有权看，国有企业2家，占15.3%，三资企业5家，占38.4%，民营企业6家，占46.1%。从资本组成看，有限责任公司12家，占92.3%，股份有限公司1家，占7.7%。
2、从知识产权的种类来看，13家企业均拥有知识产权，其中10家拥有专利技术，8家拥有商标，11家拥有软件，2家拥有集成电路布图，6家拥有商业秘密，1家企业拥有域名。
3、从知识产权的数量来看，申请发明专利获得授权的数量有6家年平均在5件以下，有1家年平均在5件以上、10件以下，还有6家不拥有发明专利；申请实用新型获得授权的数量有5家年平均在5件以下，有2家年平均在2件以下，有1家年平均在10件以上，还有5家不拥有实用新型专利；申请外观设计专利获得授权的数量有1家年平均在5件以下，有1家年平均在10件以上，其他均没有申请外观设计专利。
4、从注册商标的角度来看，被调查的13家企业中，有4家没有申请注册商标，有2家在主营业务范围设计的商品和服务项目上申请了4件以上的注册商标，其余企业均为1件。所有企业 2
均没有驰名商标，有5家企业认为驰名商标对企业意义不大，而4家企业认为行业竞争太强，企业尚不具备申请条件。从这些基础信息可以看出，被调查企业的知识产权基本情况在面上尚可，但是结合电力自动化企业对于技术本身的依赖性，这种情况并不容乐观。被调查企业虽然均拥有一定的知识产权，但数量方面明显偏少，在类型方面也不均衡，还有许多企业没有发明专利、注册商标和域名。
（二）知识产权创新方面
1、知识产权创新激励手段单一。绝大多数的企业只是通过科技奖励的方式激励知识产权的创新，没有尝试例如岗位技能工资、科技项目承包奖励、收益分享、技术成果转让与有偿技术服务、技术入股等方式激励知识产权的创新。
2、对于知识产权创新的保护力度较小。根据调查，就技术市场不健全、政府支持不力、缺乏鼓励自主创新的社会氛围、企业间竞争不充分、知识产权保护不力、产学研合作难度较大等方面，均有企业认为属于阻碍知识产权创新的外部因素，绝大多数企业认为技术市场的不健全以及知识产权保护不力是阻碍企业知识产权自主创新的主要外部因素。
3、对于知识产权创新的投入力度较小。根据调查，被调查企业认为阻碍知识产权自主创新的内部因素主要有两个方面，一个是自主创新的风险太大，二是自主创新的成本太高，缺乏足够的资金投入到自主创新。可见最关键的问题是企业不愿也不敢将大量资金投入到自主创新中，害怕承担相应的风险，从而导致对于 11 所有企业均没有驰名商标，是指企业在填写调查问卷时，在有无驰名商标一栏均填写无。但是，根据我们的了解，南瑞继保公司的注册商标“NARI”于2007年2月被认定为“中国驰名商标”，而在调查过程中，南瑞继保公司下辖的多家企业负责填表的工作人员却不知道这一事实。这一现象值得我们关注。
知识产权创新的投入力量较小。
4、国家政策尚需进一步的细化和完善。根据调查，绝大多数的企业对于当前知识产权自主创新的政策环境属于非常满意或者是比较满意，但需要国家对于重点企业能够给予更大幅度的重点支持，同时在科研经费和项目引导上加大对企业的倾斜，并且在税收政策上加强对于技术创新的支持。部分企业没有享受到国家或者当地有关企业技术创新方面的优惠政策待遇，其原因主要在于政策办理手续繁杂，享受政策的成本较高，还有一些企业是不符合政策列出的条件或不属于政策优惠的范畴，从而无法享受到政策优惠。
（三）知识产权管理方面
1、具有一定的知识产权意识。在被调查的13家企业中，有9家企业拥有知识产权战略规划，其中5家企业制定了3-5年的战略规划，而另外4家制定了1-2年战略规划。部分企业还建立了知识产权跟踪、预警与监控机制，在建立商标管理信息、跟踪竞争对手的专利申请状况、并分析其技术发展计划和商业计划、监控企业知识产权，发现侵权行为方面着重注意，有1家企业建立了个性化的专利数据库并时常更新，可见这些企业均具有较强的知识产权意识。但是，需要注意的是，有2家企业既没有制定知识产权战略，也没有建立相关的知识产权跟踪、预警与监控机制，可见行业内全体企业知识产权的意识还有待进一步加强。从企业对知识产权的重视程度上来看,制定了知识产权战略规划的企业，其同时配备了专门的知识产权管理机构或人员，拥有知识产权管理规章制度，在年度预算中，包括了知识产权的经费预算，而那些没有制定知识产权战略规划的企业，在这一方面均为空白。
2、管理体系欠缺，需要进一步完善。从对于知识产权的关注上来看，受调查企业仅仅在特定时间时才会关注国内外竞争对手的专利动向，即使是在一些对于知识产权保护较好的企业，其内部也并没有举办知识产权培训，只有2家从科研院所转制为企业的科研型企业针对研发人员进行了相应的知识产权培训，对于管理人员和一线员工没有相应的知识产权讲座或培训。从对于知识产权的保护上看，绝大多数企业认为企业需要一定的内部保密制度，如在商业秘密载体（文件、磁盘等）上明确标明“保密”字样，将秘密限制在最小范围内，使无关人员不得接触，同时利用技术开发合同、服务合同及劳动合同的相关条款或专门的保密协议，约定相关责任人的保密责任，但是很少有企业可以完全做到以上几点。
3、管理人员缺乏，急需一批专业技术人员。大多数企业均认为自己在近期虽然不是大量需求知识产权专业人员，而是需要特定的专业人员。即使是一些没有知识产权战略的企业，依然认为自己虽然暂不需要，但预计很快就会有需要。从现行知识产权力量来看，均大多数企业的知识产权管理人员均为技术人员兼职，仅有2家企业从外部引进的专业人员。没有企业是通过内部培训产生知识产权管理人员。虽然企业知识产权力量较为薄弱，但是企业有着较大的需求。在项目研发或新产品上市前，所有企业均会进行知识产权情况调查，但所有的企业均是自行调查，这和企业内部知识产权管理人员力量的薄弱形成了鲜明的对比。可见，被调查企业均需补充特定的专业人才。
（四）知识产权运用方面
1、知识产权许可或转让较少。根据调查，企业知识产权的许
可或转让较少，被调查企业没有一家专利、商标许可或转让的数量在5件以上，还有一些企业根本就没有进行过知识产权的流转，知识产权绝大多数未被本公司使用。造成这种情况的原因很多，包括知识产权缺乏实用性，知识产权工作于生产经营脱节、许可或转让渠道不畅，单位内部缺乏相关制度、机构和专业管理人员进行推动。
2、与中介机构存在一定方式的合作。根据调查，全部企业均和律师事务所或者专利代理公司进行合作，对知识产权相关事宜进行过合作。但绝大多数企业没有通过获得许可实施过他人的专利。只有一家公司通过中介机构建立联系后获得许可使用过他人的专利。
（五）知识产权保护方面
1、知识产权保护意识较强，并且手段较为丰富。被调查企业普遍通过法律、经济以及行政管理手段保护自身的知识产权。包括对于违法行为追求法律责任；对创造、掌握企业商业秘密的职工给予较为优厚的工资、奖金待遇；允许核心人员拥有部分股权，成为企业股东；建立企业内部相关的保密制度，与非本企业人员订立商业秘密协议等。同时，在对于商业秘密的保护过程中，明确商业秘密的内容，能够确定商业秘密的等级，建立、完善保护商业秘密的各项规章、制度，仅仅在落实商业秘密保护措施及在商业秘密实施许可中采取相应的保护措施方面存在一定的缺失。可见，企业在实践过程中能够通过多种手段达到保护知识产权的目的。
2、知识产权保护知识欠缺。虽然被调查企业均有较强的知识产权保护意识，但是对于知识产权保护知识的欠缺使其在知识
产权保护方面存在一定程度的困惑。在被调查的企业中，有的企业遇到过其他公司在相似商品上使用过同其类似的商标，有搭便车的嫌疑，但不能确定是否侵权；有的企业存在花大力气开发的重要文档资料被他人擅自使用或复制了，但不知道原因和解决办法；有的企业当某些高管或者是重要岗位的员工辞职后，加入另一竞争对手公司或自立门户时，不知道如何防范其使用自己的技术，也不知道如何救济。
二、电力自动化企业知识产权司法保护中存在的问题 电力自动化企业在知识产权方面存在着以上一些问题，很容易导致诉讼，法院作为司法保护的主体，要坚持能动司法，和谐司法，通过梳理、分析电力自动化企业在知识产权司法保护方面存在的问题，更好的为党委、政府以及企业进行知识产权保护服务。
（一）企业知识产权保护意识淡薄
根据调查，我区电力自动化企业普遍拥有多项知识产权，但是在调查中，我们还是发现部分企业存在知识产权保护意识淡薄的情形。一些企业的领导长期受计划经济体制的影响，没有认识到知识产权是企业最重要的无形资产。只重视有形财产的积累与保护，而忽视了专利、商标、技术秘密等知识产权的保护。第一，一些企业认为自身企业属于国有大型企业，具有一定的垄断优势，不重视自身知识产权的保护。随着知识产权知识的普及，多数企业已经树立起尊重他人知识产权的基本法制观念，但是仍有少数企业不愿意靠研发投入和自主知识产权获利，而是将主要精力投入到挖他人的墙角方面，大型企业对于知识产权保护意识淡薄给在调研过程中，我们了解到曾经有一家企业从某大型企业高薪挖走一中层技术高管，同时带走了一批技术人员，后
企业留下了可乘之机。第二，一些企业认识到知识产权的重要性，也投入了相当大的精力去进行知识产权保护。但是，从我们的调查情况来看，一些企业对于知识产权保护目的和认识上存在偏差，一味追求数量增长，而忽略知识产权取得及保护的目的，对于包括注册商标、专利等知识产权的质量没有足够重视，缺乏对于知识产权保护的战略研究。
（二）企业知识产权保护队伍不足
企业知识产权保护不力的原因有很多种，但根据企业自身的反映，企业知识产权保护力量的不足是企业对于知识产权保护不力的最主要的原因。一是管理机构不健全。在调查的电力自动化企业中，只有约32%的企业有专门的知识产权管理机构，多数企业的知识产权工作由其他部门代管或者是发生纠纷时聘请律师处理。二是管理制度不完善。在调查的电力自动化企业中，只有3家企业拥有知识产权管理规章制度，主要原因在于缺乏相应的管理人才，没法进行系统的规章制度梳理。三是管理人才缺乏。全区电力自动化企业知识产权专门管理人才普遍缺乏，从调查情况来看，从事知识产权管理工作的人员多是一般岗位的管理人员，或是法律专业人员。一些企业已经意识到这一问题，但并未能引进专业人员，也有企业反映拥有知识产权知识和法律知识的复合型人才较欠缺，企业只能通过技术人员兼职或者通过外聘律师的形式解决专业人员的问题。
（三）法院审判力量不能适应要求
自上世纪70年代末80年代初中国知识产权事业起步以来，在党和国家的高度重视下，中国法院的知识产权司法保护事业从 来就上马了与他人相类似的项目。
无到有，由弱到强，不断发展，但是，不可否认的是，由于知识产权审判的专业化，加上电力自动化企业本身的专业性，法院的审判能力依然不能适应现实的要求。以我区法院为例，2007年省高院指定我院审理部分知识产权民事纠纷案件，我院配备了专门的法官审理知识产权纠纷，主要由民二庭的一名法官作为主审法官负责处理知识产权案件，之前的主审法官调任其他部门后，现在由民二庭新任的副庭长挂帅审理知识产权案件，但由于该法官在处理知识产权案件之外，还需要协助庭长处理相关庭务，承担绝大多数涉及到《公司法》的案件，案件压力较大，虽然我区知识产权案件数量在较低水平上保持问题，但由于对知识产权案件的审理仍处于摸着石头过河的阶段，加之缺乏精通知识产权和法律的专业人才，法院审判力量难以满足大量复杂的知识产权案件。伴随着知识产权案件逐年增多，这一情况将更加明显。
（四）法院司法保护手段运用单一
法院司法保护手段运用单一也是目前知识产权保护中存在的一个严重问题。一方面一些企业对于商标、版权等知识产权侵权行为，仍习惯于首先向行政执法部门投诉，而不是通过司法手段解决。等到矛盾纠纷诉至法院时，法官往往采用调解的方式处理案件，对于需要判决的案件，往往是参考其他法院的典型案例进行判决，不知道使用其他社会资源化解矛盾纠纷；另一方面，法院对于知识产权司法保护的时间滞后，往往是在出现纠纷时才介入，这和当前能动司法的要求不相符合，致使一些可能解决在诉讼前的矛盾放在诉讼过程中解决，即不利于矛盾纠纷的化解，又不利于知识产权的保护运用。
三、电力自动化企业知识产权司法保护的对策研究
电力自动化企业是我区重要的支柱产业，加强对于电力自动化企业知识产权的司法保护，一方面可以保护电力自动化企业的知识产权，促进企业完善管理机制，为经济发展保驾护航；另一方面可以鼓励电力自动化企业不断进行知识产权的创新、运用，提高企业的核心竞争力。
（一）加强司法宣传，贯彻知识产权战略
自党的十七大明确提出“实施知识产权战略”要求，国务院于2008年6月5日发布《国家知识产权战略纲要》，人民法院应该加强司法宣传，让企业充分认识到实施国家知识产权战略的重大意义，从为了获取国家优惠政策转变成为了提升企业自身核心竞争力而进行知识产权保护，充分发挥司法保护知识产权的主导作用。在具体活动方面，可以结合知识产权审判“优化自主创新司法环境”等主题活动，努力营造激励自主创新的司法环境，激发科技创新和自主品牌对于电力自动化企业的激励作用，为创造社会需求、培养新的业务增长点做好引领和推动作用。组织形式多样、内容丰富、范围广泛的宣传活动，通过召开新闻发布会、制定指导性文件、发布案例指导、公布典型案例、组织公开开庭，开展座谈研究会等多种方式，转变企业知识产权保护意识淡薄的情形，引导企业提高知识产权保护意识，树立尊重知识、崇尚创新、诚信守法的知识产权文化，从而更好的贯彻国家知识产权战略。
（二）加强队伍建设，提高司法保护水平
完善的知识产权司法保护需要一支高素质的法官队伍，提高知识产权司法保护的效果必须大力加强知识产权审判组织建设、业务能力建设和廉政建设，努力提高知识产权法官队伍整体素质，不断强化知识产权审判的组织保障和人才基础。第一，加强健全知识产权审判组织体系，进一步配齐配强审判力量，并可以根据电力自动化企业的特点，选择相关领域的专家担任人民陪审员，发挥他们在一些专业性较强案件审判中的专业优势和独特作用。第二，加强知识产权审判业务能力建设。重点对当前知识产权审判热点、难点问题举办业务培训，加强司法调研活动，人民法院始终坚持理论创新，不断丰富知识产权审判理论，重视知识产权司法保护工作的国际交流和学习，由于电力自动化行业有着极强的专业性，必须加强司法调研，为日后的司法审判提供理论基础支撑。第三，加强知识产权法官队伍思想政治建设。继续深化社会主义法治理念教育，教育广大法官牢固树立公正、廉洁、为民的司法核心价值观，自觉抵制各种腐朽思想和不良风气的侵蚀，不断提高政治素质、业务素质和职业道德素质。
（三）加强保护力量，完善多元保护体系
司法机关应当坚持党委领导，寻求政府支持，密切联系企业，善用多方资源，加强知识产权保护力量，形成保护知识产权的全方位、多层次的保护体系，以司法保护为主导，充分发挥知识产权保护的整体效能。一是要不断增强人民法院知识产权司法保护力量，不断健全审判组织、不断加强队伍建设、不断提升专业化审判水平。要选配素质较高、经验丰富的法官从事知识产权审判，重视对知识产权法官的培训以及专业知识和审判技能的强化训练，不断提高知识产权法官的司法能力和专业水平。二是要不断增强企业自身知识产权司法保护力量，引导企业设立知识产权管理机构，协助企业引进和培养知识产权专门人才和法律人才；根据企业的自身状况，通过司法建议的形式有针对性的在知识产权
创造、管理、经营、保护等四个方面建立科学的管理制度，协助企业建立和完善员工保密、竞业禁止、知识产权归属等方面的规章制度；建议企业加强合同管理，预防员工跳槽、泄密、权属不清等纠纷的产生。三是要不断增强行业协会和知识产权行政保护力量。我区电力自动化企业具有专业性强、技术依赖性大的特点，要加强行业协会在知识产权纠纷中的组织协调作用，建议行业协会依据自身优势，积极开展行业内知识产权问题的调研活动，摸清行业内知识产权保护和纠纷现状，了解行业内企业在自主创新中遇到的困难和难题，有针对性的采取集体行动，有重点的开展相关培训活动。增加司法保护与行政保护之间的协调沟通，建立一个协调的立体化的保护体系。四是要不断构建知识产权多元保护体系，与上级法院保持紧密联系，及时沟通相关审判信息，寻求上级法院的支持和帮助；邀请上级法院的资深法官来我院介绍优秀经验，加强对于知识产权审判经验的交流和总结；坚持党委领导、政府支持的工作思路，建立工作协调机制，对证据收集、数额认定、法律适用、裁量尺度等方面逐步达成共识。
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