证券经纪业务现状调研方案及报告_证券经纪业务分析报告
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证券经纪业务现状调研方案及报告
目 录
一、前 言.............................................................................................................................（一）证券经纪业务发展趋势：....................................................................................（二）证券经纪业务面临的问题 ：.............................................................................二、调 查 目 的.................................................................................................................三、调 研 内 容.................................................................................................................1、摸底营业部营销现状..................................................................................................2、了解投资者对券商服务的需求..................................................................................3、证券从业人员及投资者对现行证券经纪业务的看法与建议..................................四、调 查 方 法.................................................................................................................（一）调研区域与对象....................................................................................................（二）调研方法................................................................................................................五、调 研 实 施.................................................................................................................调研的流程........................................................................................................................六、质 量 控 制.................................................................................................................七、方 案 运 行.................................................................................................................八、初 步 数 据 分 析.....................................................................................................九、总 结...........................................................................................................................1、加强咨询服务，细分客户，提升客户价值..............................................................2、制定差别化的佣金策略对营业部的管理体制应因时而变......................................3、结成策略联盟，实现快速发展..................................................................................4、不断革新经纪产品，如基金销售等，开辟新的利润来源......................................5、在经纪业务中以证券总部为依托统一经营、统一管理..........................................参考资料与资料来源...........................................................................................................证券经纪业务现状调研方案及报告
[摘要] 本方案通过设计调研方案的模式以调查证券经纪业务的现状，深入众多营业部进行了调研工作，深入了解证券经纪业务现状。经营环境变了,经纪业务经营方式也必须作调整。现在各家券商甚至各个营业部都在寻找经纪业务新的生存之道,但是又难以理出头绪来。
[关键词] 证券经纪业务 佣金 调研 咨询服务
一、前 言
证券经纪业务是证券公司的核心业务，经纪业务收入是证券公司的主要收人来源。我国证券的集中交易市场起步于20世纪90年代初，发展十分迅速。近年来，随着证券市场法规体系及基本制度建设的不断完善，我国证券市场不断规范发展，特别是股权分置改革以来，市场交易量成倍增长，投资者规模不断扩大。证券经纪业务对证券公司发展的重要性更加突出，行业竞争也日趋激烈。
从我国证券经纪业务营销发展状况来看，大致经历了以下几个阶段：
2002年5月以前，我国的证券经纪业务实行固定佣金制度，整个证券业也表现出明显的卖方市场特征，多数证券公司普遍采用被动营销的“坐商模式”；
2002年5月一2006年5月，随着浮动佣金制的发布与执行。证券公司之间竞争加剧，证券公司开始重视经纪业务营销，降低佣金、拓展营销渠道、创新营销手段，为公司创造了经济效益，但同时也带来不少问题。造成了行业无序竞争并留下了一定的风险隐患；
2006年5月至今，《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》、《证券公司监督管理条例》的发布与实施，标志着我国的证券经纪业务营销步人了规范发展的新时期。
（一）证券经纪业务发展趋势：
1、证券经纪业务竞争加剧、佣金市场化、证券交易网络化
表现在券商数量上的增加等，由卖方市场转化为买方市场
众所周知，目前证券市场的佣金战打得越来越激烈，为了能够得到好的排名，不仅是小券商加入了佣金战，就连知名的大券商也加入了其中，其中带来的恶果是佣金水平继续快速下降，事实上目前股民与证券营业部的格局发生了很大的变化，如原来证券营业部有大户室，中户室，散户厅，现在有些没有了，大多股民回去做网上交易了，平时与证券公司的沟通很少，随着中国金融创新品种的种类的不断的推出，投资者投资股市的难度也在不断的加大。
在这样的背景环境下，券商规模和网点的扩充也使经纪业务的供给水平发生了大的改变。充分的供给能力迫使一些经纪商为抢占有限的市场份额而大打降价牌，降佣和返佣成为一些营业部拉客户的主要竞争手段。导致证券经纪可获取的收入源减少。加上前两年扩
证券经纪业务现状调研方案及报告
1、摸底营业部营销现状 ——证券投资品种的创新 ——证券公司的营销模式 ——证券公司的服务方式
2、了解投资者对券商服务的需求
——先进的硬件设施和电脑交易系统关注度 ——对丰富的行情分析软件的要求
——高水平、专业化的证券研究信息咨询服务的情况
3、证券从业人员及投资者对现行证券经纪业务的看法与建议 ——激烈的市场竞争下，券商的生存方式
——针对证券经纪业务的发展趋势，如何去改变现有的经营方式 ——证券经纪业务未来的工作重心走向
四、调 查 方 法
（一）调研区域与对象
调研区域：本次调研的调研区域主要以券商为主
调研对象：调研区域内年满18周岁以上的证券从业人员主要为券商客户经理与证券经纪人二类及投资者
（二）调研方法
本次调研采用了定量分析与定性分析相结合的调研手法。定量分析主要用于证券公司从业人员调研，在调研方式上采用网络问卷调查；定性分析主要用于投资者，采用的方式为对目标对象进行开放式尝试访谈。另外还将采用开放式讨论的调研方式，比如在网上开设专题讨论。
五、调 研 实 施
调研的流程
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现在股市火爆，多家券商经纪业务也争先恐后地开展“圈地运动”，一家家新的营业部如“雨后春笋”般冒了出来。然而，快速扩张的背后，为了争夺经纪业务，券商纷纷大打佣金战，使得佣金率的下行不可避免。随着“万四万五地板价”等口号的喊出，券商营销大战也渐趋白热化。佣金率下行趋势在2010年难以扭转。
4、一位姓李的老股民也说，大型券商的交易系统比较安全，很少发生拥堵、掉网现象，提供的服务也比较齐全，还会经常举办各类活动。“对股民而言，谁能帮他多赚钱就会选择在哪儿开户，如果大券商无法在佣金上为股民节省开销，那么可以提供更多更好的咨询，来帮助股民赚钱，同样会挽留住客户。”
华泰联合证券一位有关人士说，一些券商通过降低费率来拉拢客户是非常普遍的，尤其是一些中小券商，规模小、营业部少。但打价格战已是较为低级的竞争方式，降低费率来拉客户只是一方面。
据了解，不少券商拉客户的另外一个原因是推广其特色证券服务。如华泰联合证券的“联盈理财”、国信证券的“金色阳光”，对客户群体进行了细分，专们针对资产较多的高端股民，股民可自由选择是否与券商签订协议，选择此类服务可能会收取更高的佣金，不选择的仍享受普通投资咨询，收取原有佣金。“此类服务更全面深入，可具体到整个公司基本面，如业绩、分红情况等。”上述人士说，“以送手机、降费率等方式吸引客户，对于券商来说已经不划算了，券商之间竞争也开始升级，为客户提供差异化服务将是一种趋势。
九、总 结
我发现,无论各家券商调整的思路有何差异,面临的核心问题都差不多。必须要理清这些核心问题的解决思路,通盘考虑,才能拿出经纪业务改革的整体方案来。目前的问题还在于证券公司研究机构原有的咨询产品,主要是针对机构客户设计的基本面研究产品,与客户操作需求脱节,层次太高。其次，随着营业部核心职能的转变，咨询服务方式要作新的探索。
证券公司经纪业务传统的盈利模式是通过为客户提供交易通道服务来收取佣金，显然这种盈利模式已不能适应市场竞争需要。从整个行业长远发展的角度来看，证券公司之间打价格战是不可取的，不仅于己不利，而且会两败俱伤。证券公司应致力于提升素质，提升实力，提升竞争的层次，提升整个行业的盈利水平。为应对挑战，不同的证券公司应根据自己的特点，采取不同的应对措施。具体策略和措施主要有几个方面。
1、加强咨询服务，细分客户，提升客户价值
针对不同的客户提供不同的服务。例如，针对散户需求，聘请有资质的证券分析师为客户提供详尽的大势分析、个股推荐;在大盘异动、板块联动、或市场即将出现转机时，89-
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