股权投融资计划书（热门19篇）
一个完善的计划可以帮助我们制定优先级，确保我们在有限的时间内完成最重要的事情。在制定计划时，我们需要合理评估自己的能力和资源，不要过于追求完美。计划是我们进步和成长的基石，以下是一些常用的计划制定和管理工具，希望对大家有所帮助。
股权投融资计划书篇一
投资价值点评。
第一章公司基本情况。
历史沿革及组织结构。
历次验资、评估及增资过程。
内部组织结构及运作。
员工及其社会保障情况。
近三年主要财务数。
单位：千人民币。
项目。
20年。
20年。
20年。
主营业务收入。
主营业务利润。
营业费用。
管理费用。
财务费用。
利润总额。
所得税。
净利润。
第二章业务与技术。
主营业务与主要产品及设立以来的变化情况。
所处行业的基本情况。
在行业中的竞争地位及主要竞争对手情况。
主营业务的具体情况。
技术与研究开发情况。
主要产品的质量控制情况。
第三章发展战略与规划。
生产计划。
市场营销策略。
客户、品牌开发计划。
其他资本性扩张。
第四章竞争优势评估。
技术优势。
资源优势。
管理优势。
其他优势。
第二部分本次融资。
公司上市计划及投资回报。
附件：财务与会计。
·近三年公司审计报表。
·三年公司盈利预测及依据。
·税收政策及纳税申报表。
·公司管理层讨论与分析。
一、公司介绍。
1、公司简介。
主要内容包括公司成立的时间、注册资本金、公司宗旨与战略、主要产品等，这方面的介绍是有必要的，它可以使人们了解你公司的历史和团队。
2、公司现状。
在此将您公司的资本结构、净资产、总资产、年报或者其他有助于投资者认识你的公司的有关参考资料附上。如果是私营公司还应将前几年经过审计的财务报告以附件形式提供。如果经过审计请注明审计会计师事务所，如果未经审计也请注明。
3、股东实力。
股东的背景也会对投资者产生重要的影响。如果股东中有大的企业，或者公司本身就属于大型集团，那么对融资会产生很多好处。如果大股东能提供某种担保则更好。
4、历史业绩。
对于开发企业而言，以前做过什么项目，经营业绩如何，都是要特别说明的地方，如果一个企业的开发经验丰富，那么对于其执行能力就会得到承认。
5、资信程度。
把银行提供的资信证明，工商、税务等部门评定的各种奖励，或者其他取得的荣誉，都可以写进去，而且要把相关资料作为附件列入。最好有证明的人员。
6、董事会决议。
对于需要融资的项目，必须经过公司决策层的同意。这样才更加强了融资的可信程度，而不是戏言。
二、项目分析。
1、项目的基本情况。
位置、占地面积、建筑面积、物业类型、工程进度等，都是房地产开发的基本情况，需要在报告中指出。
2、项目来历。
项目来历是指项目的来龙去脉，项目的上家是谁，怎么得到的项目，是否有遗留问题，是如何解决的等情况。
3、证件状况文件。
项目是否有土地证、用地规划许可证、项目规划许可证、开工证和销售许可证等五证的情况。需要复印件。
4、资金投入。
自有资金的数额、投入的比例、其他资金来源及所占比例、建筑商垫资情况、预计收到预售款等情况等，方便了解项目的资金状况。
5、市场定位。
指项目的市场定位，包括项目的物业类型、档次、项目的目标客户群等。
6、建造的过程和保证。
项目的建筑安装过程，如何得到保障可以如期完工。而不会耽误工期，不会导致项目无法按期交付使用。
三、市场分析。
1、地方宏观经济分析。
房地产是一个区域性的市场，受到地方经济的影响比较大。而表征一个地区的经济发展的指标等数据和经济发展的定性说明等需在本部分体现。
2、房地产市场的分析。
房地产市场的分析比较复杂，而且说明起来可繁可简。简单说需要定性分析本地区房地产市场的发展，平均价格，各种类型房地产的目标客户群等。复杂些说明则需要在时间数轴上表征价格的.走势波动，但是，因为很多地区没有进行常规的价格跟踪，所以，严格数据的分析很难完成，但是可以通过典型项目的分析来代替。
3、竞争对手和可比较案例。
分析现有的几个类似项目的规划、价格、销售进度、目标客户群等，同时，也需要罗列一些未来可能进入市场竞争的对手项目情况，以及未来的市场供应量等情况。
4、未来市场预测及影响因素。
未来的市场预测很难预料，但是可以通过市场的周期的方法和重点因素分析法等分析方法做出预测。
四、管理团队。
1、人员构成。
公司主要团队的组成人员的名单，工作的经历和特点。如果一个团队有足够多经验丰富的人员，则会对投资的安全有很大的保障。
2、组织结构。
企业内部的部门设置、内部的人员关系、公司文化等都可以进行说明。
3、管理规范性。
管理制度，管理结构等的评价。可以由专门的管理顾问公司来评价和说明。
4、重大事项。
对于企业产生重要影响的需要说明的事项。
五、财务计划。
一个好的财务计划，对于评估项目所需资金非常关键，如果财务计划准备的不好，会给投资者以企业管理者缺乏经验的印象，降低对企业的评价。本部分一般包括对投资计划的财务假设，以及对未来现金流量表、资产负债表、损益表的预测。资金的来源和运用等内容。
其中，对于企业自有资金比例和流动性要求较高。
六、融资方案的设计。
1、融资方式。
(1)股权融资方式(注：股权和债权方式是两种最主要的方式，但是，还有很多不是某一种方式所能解决的，而是几种方式在不同的时间段的组合。这部分是解决问题的关键，是否能够取得资金，关键在于是否能够通过融资方案解决各方的利益分配关系。)。
方式：融资方式将以融资方(包括项目在内)的股权进行抵押借款。
这种投资方式是指投资人将风险资本投资于拥有能产生较高收益项目的公司，协助融资人快速成长，在一定时间内通过管理者回购等方式撤出投资，取得高额投资回报的一种投资方式。
操作步骤：签订风险投资协议书。
a、对融资方的债务债权进行核查确认。
b、签订风险投资协议书：确定股权比例、确定退出时间、确定管理者回购方式、确定再融资资金数量及时间、确定管理上的监控方式、确定协助义务。
c、在有关管理部门办理登记手续。
方式：投融资双方签定借贷合同进行融资，确定相应固定利率和收回贷款的期限。
(3)债转股的融资方式。
投融资双方开始以借贷关系进行融资，投资方在借贷期间内或借贷期结束时，按相应的比例折算成相应的股份。
股权投融资计划书篇二
喀喇沁旗巴美农牧业专业合作社位于喀喇沁旗西桥镇二道营子村，合作社成立于20xx年5月9日，注册资金1500万元，占地506亩，现已建成标准化育肥牛舍7栋，可年出栏肉牛800头，育肥羊舍5栋，可年出栏肉羊1500只。年利润80万元，解决51人就业，截至目前已帮12户贫困户脱贫。
现合作社共有青饲料种植基地900亩，果园80亩，20xx年合作社投资110万元购置了青贮玉米收割机，玉米脱粒机，青贮玉米打包机等现代化机械设备，900亩青贮玉米全部实现了机械化作业。
种植基地的设立，提高了肉牛养殖的`抵御风险能力，养殖效益明显增加。经过6年发展，养殖种植规模已经初具规模，因本人在锦山工作，企业运转多依靠父母，随着父母年记的增长，企业转型已成必然。
随着人们生活水平的不断提高，二胎政策的全面放开，结合自治区全域旅游发展战略，抢抓农业产业结构凋整机遇。下一步合作社打算充分发挥自身优势，倾力打造生态农业庄园150亩。
并利用5年时间发展成为儿童农场。
但受土地审批手续，配套设施等条件限制，合作社需得到街道党工委、办事处的支持与帮助。
后附生态农业庄园项目建设计划书，不妥之处，恳请领导指正。
文档为doc格式。
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股权投融资计划书篇三
当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，股权分置改革基本完成，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为阳光私募基金公司的健康发展提供了良好的外部环境。
为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建阳光私募基金公司。
二、阳光私募基金业具有广阔的发展前景。
近几年来，伴随着我国国民经济的快速增长，民间个人财富积累也不断的高速增长，使得整个社会对高端理财的需求出现了井喷现象，并且由于近年来公募基金表现持续低迷，诸多因素都催生并推动了私募基金行业的蓬勃发展。据好买基金研究中心的统计显示，截止12月底，国内私募基金公司总计242家，运行的628只产品，总资产规模超过2万亿。
从市场前景分析，私募基金业的发展得到决策部门的大力扶持，我国的私募基金市场仍存在较大空间。在短短数年时间内，中国的私募基金业获得了跳跃式的增长，目前，我国私募基金市场初具规模。
但与国外成熟市场相比，我国的私募基金市场无论从绝对资产规模还是相对经济总量的比例来说，都存在着较大差距。这说明中国私募基金业的发展空间相当可观，同时受我国经济总量持续高速增长、居民储蓄资金亟需有效分流、资本市场渐进开放和决策层大力发展机构投资者等利好因素的影响，中国的私募基金业也正面临着良好的发展机遇。20的股指期货上市，使得对冲基金更是刚刚在国内得到发展的可能。这些利好因素显然是已进入成熟成长期的公募基金业所难以比拟的。面对这样一个持续扩张、纷繁复杂的资本蛋糕，市场前景大有可为。
三、对冲基金产品原理及策略。
对冲投资策略的重点是不论在牛市或者熊市中，使用对冲交易追求稳定、持续的投资回报。
方向性策略：需要对相关市场的价格走势进行判断的对冲基金策略。在实际交易中，可以针对不同行业、同行业不同个股、不同风格(大盘/小盘、成长/价值等)等条件构造股票多空头策略。股票多空头策略并不强制要求多头交易量与空头交易量一致，也不要求组合的市场中性，根据指数的中期走势以75%-125%比例调整股指期货的持仓。
期现、跨期套利策略：由于股指期货市场和证券市场的投机性和波动性，造成股指期货和股票指数之间的基差经常出现不合理的波动，使用程序化交易捕捉到这种稍纵即逝的机会，买入低估的股票组合，同时在高估的股指期货上放空等量的期货合约，待两个市场恢复到合理的基差，同时平仓出场，赚取其中的差价。利用股指期货期日不同的期货合约价差之间的异常波动，可以构建低风险的跨期套利策略。
通过上述对冲策略，可以将基金资产通过适当分散化，买空卖空，严格控制市场敞口等手段实现长期平稳的增长，创造极低的下行风险与极低的市场相关度。使得对冲基金可以在完全不对市场进行预判的前提下买入并持有，并获得稳定的收入，避免了跟随大盘涨跌造成的投资回报的不确定性，实现稳定、持续的盈利。
三、企业注册。
公司的注册形式不仅仅是简单的名字，他的组织形式决定了今后业务是否能够顺利开展。目前市场中私募基金阳光化有这样几种形式：一是以有限公司的形式注册，以公司自有资金对外投资;二是以合伙制企业的形式注册;三是以投资管理公司的形式注册，之后和信托公司等机构合作，借用信托公司的平台对外开展业务。这几种形式虽然各有优点，但也存在相同的问题，就是由于受到目前政策法规的限制，经营范围比较单一，不太适应当下金融市场衍生工具快速发展的市场变化。有鉴于此，为了我们的阳光私募机构能够更好的适应市场变化，顺利的开展业务，建议采用私募股权基金管理公司的形式设立注册，之后在具体运作每一个产品的时候，则是以有限合伙企业的形式展开，这样一种形式可以使我们有效地规避法规限制，灵活的选择不同的金融工具，从而扩大我们的经营范围。
四、对冲基金运作流程：
一.发行：通过信托，发售对冲基金产品。与信托公司组成合伙制企业运作。
二.资金募集：1.通过中介机构或自行募集自有资金。2.通过合作券商募集资金。3.通过银行募集及发售。
三.银行托管。发行二级基金产品，两级银行托管制度。
四.资金成本：
六.运作期：封闭运行期1年。
五、商业运作盈利模式：
基金采用滚动发售模式。
第一期暂不收取客户管理费(1%)。认购费用(1.5%)抵充银行托管和银行代销费用，由资金管理账户直接划转至信托机构及托管银行。第二期基金开始将不再产生固定投入及资金成本的投入，亦可以开始收取管理费，大大增加盈利。
滚动发售第二期及三期基金，其意义在于资金成本消减后，转变为盈利，在固定投资不变的前提下，实现快速回收投入的目的。另在保持规模不变的前提下，专注于研发，投力于产品基金业绩的增长。基金业绩的增长将会提升基金在业内的排名，大大降低后期基金发售的成本，及迎来主动性合作的渠道。(于:私募计划书)预期一年内发售三期基金状况，如下表：
第一期基金发售盈利情况预期：
第一期基金发售盈利预算表。
股权投融资计划书篇四
大家都听过融资这块，那么如何写融资计划书呢?下面请看文章参考!
一、公司介绍。
二、项目分析。
三、市场分析。
四、管理团队。
五、财务计划。
六、融资方案的设计。
七、摘要。
一、公司介绍。
1、公司简介。
主要内容包括公司成立的时间、注册资本金、公司宗旨与战略、主要产品等，这方面的介绍是有必要的，它可以使人们了解你公司的历史和团队。
2、公司现状。
在此将您公司的资本结构、净资产、总资产、年报或者其他有助于投资者认识你的公司的有关参考资料附上。
如果是私营公司还应将前几年经过审计的财务报告以附件形式提供。
如果经过审计请注明审计会计师事务所，如果未经审计也请注明。
3、股东实力。
股东的背景也会对投资者产生重要的影响。
如果股东中有大的企业，或者公司本身就属于大型集团，那么对融资会产生很多好处。
如果大股东能提供某种担保则更好。
4、历史业绩。
对于开发企业而言，以前做过什么项目，经营业绩如何，都是要特别说明的地方，如果一个企业的开发经验丰富，那么对于其执行能力就会得到承认。
5、资信程度。
把银行提供的资信证明，工商、税务等部门评定的各种奖励，或者其他取得的荣誉，都可以写进去，而且要把相关资料作为附件列入。
最好有证明的人员。
6、董事会决议。
对于需要融资的项目，必须经过公司决策层的同意。
这样才更加强了融资的可信程度，而不是戏言。
二、项目分析。
1、项目的基本情况。
位置、占地面积、建筑面积、物业类型、工程进度等，都是房地产开发的基本情况，需要在报告中指出。
2、项目来历。
项目来历是指项目的来龙去脉，项目的上家是谁，怎么得到的项目，是否有遗留问题，是如何解决的等情况。
3、证件状况文件。
项目是否有土地证、用地规划许可证、项目规划许可证、开工证和销售许可证等五证的情况。
需要复印件。
4、资金投入。
自有资金的数额、投入的比例、其他资金来源及所占比例、建筑商垫资情况、预计收到预售款等情况等，方便了解项目的资金状况。
5、市场定位。
指项目的市场定位，包括项目的物业类型、档次、项目的目标客户群等。
6、建造的过程和保证。
项目的建筑安装过程，如何得到保障可以如期完工。
而不会耽误工期，不会导致项目无法按期交付使用。
三、市场分析。
1、地方宏观经济分析。
房地产是一个区域性的市场，受到地方经济的影响比较大。
而表征一个地区的经济发展的指标等数据和经济发展的定性说明等需在本部分体现。
2、房地产市场的分析。
房地产市场的分析比较复杂，而且说明起来可繁可简。
简单说需要定性分析本地区房地产市场的发展，平均价格，各种类型房地产的目标客户群等。
复杂些说明则需要在时间数轴上表征价格的走势波动，但是，因为很多地区没有进行常规的价格跟踪，所以，严格数据的分析很难完成，但是可以通过典型项目的分析来代替。
3、竞争对手和可比较案例。
分析现有的几个类似项目的规划、价格、销售进度、目标客户群等，同时，也需要罗列一些未来可能进入市场竞争的对手项目情况，以及未来的市场供应量等情况。
4、未来市场预测及影响因素。
未来的市场预测很难预料，但是可以通过市场的周期的方法和重点因素分析法等分析方法做出预测。
四、管理团队。
1、人员构成。
公司主要团队的组成人员的名单，工作的`经历和特点。
如果一个团队有足够多经验丰富的人员，则会对投资的安全有很大的保障。
2、组织结构。
企业内部的部门设置、内部的人员关系、公司文化等都可以进行说明。
3、管理规范性。
管理制度，管理结构等的评价。
可以由专门的管理顾问公司来评价和说明。
4、重大事项。
对于企业产生重要影响的需要说明的事项。
五、财务计划。
一个好的财务计划，对于评估项目所需资金非常关键，如果财务计划准备的不好，会给投资者以企业管理者缺乏经验的印象，降低对企业的评价。
本部分一般包括对投资计划的财务假设，以及对未来现金流量表、资产负债表、损益表的预测。
资金的来源和运用等内容。
其中，对于企业自有资金比例和流动性要求较高。
六、融资方案的设计。
1、融资方式。
(1)股权融资方式(注:股权和债权方式是两种最主要的方式，但是，还有很多不是某一种方式所能解决的，而是几种方式在不同的时间段的组合。
这部分是解决问题的关键，是否能够取得资金，关键在于是否能够通过融资方案解决各方的利益分配关系。
方式:融资方式将以融资方(包括项目在内)的股权进行抵押借款。
这种投资方式是指投资人将风险资本投资于拥有能产生较高收益项目的公司，协助融资人快速成长，在一定时间内通过管理者回购等方式撤出投资，取得高额投资回报的一种投资方式。
操作步骤:签订风险投资协议书。
a、对融资方的债务债权进行核查确认。
b、签订风险投资协议书:确定股权比例、确定退出时间、确定管理者回购方式、确定再融资资金数量及时间、确定管理上的监控方式、确定协助义务。
c、在有关管理部门办理登记手续。
方式:投融资双方签定借贷合同进行融资，确定相应固定利率和收回贷款的期限。
投融资双方开始以借贷关系进行融资，投资方在借贷期间内或借贷期结束时，按相应的比例折算成相应的股份。
(4)房地产信托融资。
(5)多种融资方式的组合。
在不同的时间阶段用不同的融资方式。
在项目的初级阶段主要以股权融资方式为主，因为对融资方来说这个阶段的资产负债情况不会有很大的压力;在中后期阶段可以运用股权、债权方式，这个阶段融资方对整个项目有了明确的预期，在债务的偿还上有明确的预期。
2、融资期限和价格。
融资的期限，可承受的融资成本等，都需要解释清楚。
3、风险分析(任何投资都存在风险，所以应该说明项目存在的主要风险是什么，如何克服这些风险。
对投资融资双方有可能的风险存在作出判断。
a、投资方的投资资金及收益风险在项目无法启动的情况下将一直独立承担投资资金成本，及追加资金成本。
b、投资方不能有效监控好管理者的经营从而产生新的债务而产生的连带风险。
c、破产风险。
d、融资者对投资者的信用没有得到确定而产生无法回购的风险。
e、融资者为掌控全局经营，在回购时利益出让增加风险。
f、融资者提前回购而付出的资金成本风险。
风险化解方案。
a、资方对是否资金进入后可以完成计划要进行评估和测算。
b、投资方对融资方的项目进程进行监控，并按照进程需要分批进行投资款的专款专用。
c、投资方对融资方的相关项目所签订的合同进行核审后，评估其付款和还款能力。
d、资方审核融资方的还款计划可行性，一旦确定后将按还款计划回款。
4、退出机制(绝大多数的投资都不是为了自用，而是是为了获利，因此都涉及到退出机制问题，所以，需要在此说明投资者可能的退出时间和退出方式。
项目进行中投资方退出;。
b、债权方式融资退出。
项目进行中投资方退出，可以用违约今的形式控制;。
项目完成投资方退出，按时还本付息;。
5、抵押和保证。
在涉及到投资安全的时候，投资者最关心的是如何保障投资的安全。
而最有效的安全措施就是抵押，或者信誉卓著的公司的保证。
6、对房地产行业不熟悉的客户，需要提供操作的细节，即如何保证投资项目是可行的。
七、摘要。
长篇的融资报告是提供给有融资意向的客户来认真读的，而对于在接触客户的初期阶段，仅需要提供报告摘要就可以了。
报告摘要是对融资报告的高度浓缩，因此，言简意赅就非常重要。
有些人希望直接和风险投资商面谈，除非你个人很有背景、有经验，有成功记录，或者有人推荐，否则的话风险投资商还是希望先看到文字资料。
既然想拿到风险投资商的钱，遵守投资商的规则就成为一个前提。
一份好的投资计划书，不仅有助于将创业者头脑中的创意、想法逻辑化、结构化，而且在很多时候，它还是争取与投资商面谈机会的“敲门砖”。
投资计划书是使投资商了解创业计划的工具，也是创业者在策划一个新创事业时应有的思维逻辑，进一步，它应被落实为创业者的行动纲领。
在面对投资人的时候，好的投资计划书并不需要很长，但是要写到“点儿”上。
在我看来，一份10页以内的ppt足够了，它应该包括下面几部分--。
产品描绘。
这部分是最重要的，用来开宗明义:你做了一个什么产品，它解决什么问题?
很多产品都只解决一个问题。
在投资计划书中，只需选择产品的核心特点和优势，把它写清楚。
其中的具体内容可以包括:产品看起来是什么样子的，如何使用，其客户价值如何。
其中关键在于产品的客户价值。
比如，网络搜索工具的社会意义是很大的，但是对于用户来说，就是通过它能方便地搜索到自己想要的信息。
用户将从产品中获得什么价值才是产品存在的基础。
商业前景。
也许创业者在定义一个产品的时候，还不知道这个产品将如何挣钱，不过这没关系。
你只需证明这个产品“有用”，每个人都有可能使用就好了。
投资商的想法是这样的，对于一个“有用”的产品来说，即便今天无法挣钱，未来可以找更多有商业经验的人来策划如何挣钱，这个并不难。
在投资决策阶段，对于产品的商业前景所需要考虑的，是产品的客户价值是否足以拉动更大规模的人群去使用的问题。
竞争对手描述。
你总会遇到竞争对手，直接的或间接的。
他们和你的业务模式比较接近，你是不是研究过他们?是否分析过相互之间的、劣势?这决定了创业的环境和成长的可能性，是预测创业能否取得成功的重要指标。
团队。
介绍你的团队，证明为什么你能把这个事情做成。
在投资计划书中不要只描绘一个很大的蓝图，更关键的在于去证明创业者可以把事情做成功。
以上四点是一份投资计划书的核心内容和基本框架。
创业者出于迫切争取到投资的心情，往往希望自己的计划十全十美、占尽优势，其实这是不可能的，反而会引发投资人的置疑。
股权投融资计划书篇五
1、长期可用的资本金。
所有商业活动都只有两个核心，一个叫资金端，一个叫资产端。
这是安邦集团的董事长说的话，他管理的资金已经超过了一万亿人民币了。
任何的金融都是两个端，资金端和资产端，资金端的核心就是，更长期，更大规模，更低成本的钱，所以钱的核心就是，周期越长越好，规模越大越好，成本越低越好。
银行是负债的，银行是个地球上负债最大的公司，所以你的脑袋里从今天开始要装上一个软件，就是你要是能够拿到长期的、大规模的、低成本、零成本贴息的钱，这是你一直要运作的事情。
不管你是个人还是你是一家公司，你都要把这件事弄好，右手就是低风险的高回报的资产，无论是你自己创业的公司，还是你要投资的公司，还是要合作的公司，都是这两个核心。
长期可用的资本金，这就是股权融资的第一大特点。
2、公司不清盘基本不用还(资本接盘)。
公司不清盘就不用还，如果有人投了你两千万，然后公司整没了，倒闭了，这两千万是要还的，但是我们不能倒闭。
因为钱就是责任，你如果倒闭了，以后再也没人敢投钱给你了，但是事实上就是规则就是这样子的。
3、投资人出钱、出资源、出智慧，与你共同达成目标。
出资人不仅出钱，还出智慧，出资源跟你一起来前进，孙正义不仅给马云钱，还给他各种资源，这就是融资。
银行贷了款给你，不会天天来帮你公司经营，不会帮你公司管理，这就是不一样的地方。
4、打造值钱公司，进入资本市场。
如果是投股权给你，特别是专业投资机构，他是为了公司上市而来，这就是不一样的地方。
5、股权分散利于公司规范治理，长远发展。
股权分散，公司比较透明，风险比较低，如果公司就你一个股东，你说了算，当你做决策的时候你一个人说了算，但可能不是最正确的决策方式。
可能股权分散以后你做决策没那么灵活了，但是你做决策的时候更容易做对决策，这是股权融资的几大特点。
文档为doc格式。
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股权投融资计划书篇六
目前，中国市场95%以上的私募股权基金（privateequity）具有外资背景。受全球金融危机影响，这些私募股权基金纷纷把目光投向亚洲新兴市场，中国大陆地区成为私募股权基金投资的最大热点，其规模和数量都超过了以往任何时期。但总体来看，私募股权基金在华投资虽然发展速度快，但绝对金额较发达国家仍然相去甚远。
全球金融危机的背景下，私募股权基金在华投资面临更多机会。德勤（deloitte）在8月对中国30家领先的私募股权基金投资机构的调查结果显示，有87%的被调查者认为未来一年内中国的私募股权基金活动会增加，有63%的人认为投资机会的质量会提高。
（一）金融危机背景下，中国是国际投资的避风港。
据国际货币基金组织（imf）月的预测，美国经济的增长预期为-0.7%.欧元区年第三季度gdp环比下滑0.2%,这是欧盟成立以来的首现衰退。日本2008年第三季度gdp下滑0.4%,陷入以来的首次衰退。但是，imf预测，新兴市场国家20的年均经济增长率为5.1%,其中中国是8.5%,位居第一。商务部国际贸易经济合作研究院跨国公司研究中心的初步调研显示，金融危机爆发后，许多跨国公司在世界各国总体收缩投资，但在中国市场还将扩张。因此中国将成为国际投资，同时也是外资私募股权基金的良好避风港。
（二）本土潜在的lp众多，而gp严重缺乏。
私募股权基金的发展离不开提供大规模资金的机构，即有限合伙人（limitedpartner）和富有经验的基金管理人，即一般合伙人（generalpartner）。在全球金融危机的背景下，国外的许多金融机构失去了财务杠杆，资金匮乏。相对而言，中国的金融机构受到金融危机的冲击较小，可能成为私募股权基金的有力支持者。据国家外管局统计，截至2008年底，中国外汇储备存量已高达1.9万亿美元。这使得中国政府和金融机构不得不认真考虑如何有效地配置和运用这笔巨额资产，私募股权基金投资是有效解决这个问题的办法之一。而社保基金和商业保险公司目前的资金运用效率不高，也急需拓宽投资渠道。可见本土潜在的lp众多，但与此同时本土gp严重缺乏，gp需要具有丰富实战经验的管理人。而这恰恰是外资私募股权基金的强项，也正是其目前在中国发展的竞争优势。
6月1日起正式实行的新《合伙企业法》，为私募机构以有限合伙的形式开展投资活动提供了法律平台。一方面，合伙人可以通过承诺和分期认缴基金出资完成风险投资基金的资金募集，避免了资金的浪费；另一方面，合伙人可以直接将基金权益账户中的资金退出。这种操作性良好的资金募集和退出的运作方式能够有效提高风险投资基金的运营效率。2008年年初国家发改委印发的《高技术产业化“十一32”规划》强调，要通过创业风险投资（venturecapital）支持高技术产业自主创新成果产业化的种子期、起步期的重点项目，而vc正是私募股权基金的一个子类。此外，各级地方政府也都在积极地为改善本地区金融服务环境，振兴地区经济制定相关政策，吸引私募股权基金人才。例如，天津、北京和上海等地区都在积极地为吸引优秀gp和lp投资者制定相应的优惠政策，三地争相成立私募股权基金协会，力求通过私募股权基金融资的新兴融资方式为当地企业注入新的活力。
（一）私募股权基金投资有利于平滑经济周期、推动经济平稳增长。
私募股权基金反周期的投资方式可以起到平滑经济周期的作用。在金融危机引致经济衰退的背景下，企业估值较低，正是其投资的良机。譬如，国内股市跌幅已达70%以上，导致场外的股权价格大跌。低廉的资本价格对私募股权基金产生了吸引力。反之，经济高涨时，企业估值高，私募股权基金通常借机上市退出，也间接起到为经济降温的作用。主要原因在于私募股权基金的资金来源是比较长期的资金，如社保、年金、保险等机构，能够承担经济周期风险，当然也获得更高的回报。从长期回报率可以说明这点，据thomsonfinancial统计，1987-20的私募股权基金表现指数的年均回报率达到12.8%,高于同期纳斯达克9.4%和标普500指数8.1%的回报率。此外，国内诸多案例也证实其反周期的特征，如蒙牛乳业、金风科技、辰州矿业等着名案例的投资时点都在或之前，那时正是上轮经济周期的衰退阶段，退出时点在-年的经济高涨阶段。
（二）通过专业的运作管理，促进产业结构升级。
经济高速增长后会遇到瓶颈，通过高科技产业替代传统经济进行产业升级是突破瓶颈的有效手段，而这需要有效率的强大资本市场。从美国的经验来看，私募股权基金在其中起到了重要作用，私募股权基金以一种新的资本组织方式推动了产业升级和行业整合。
首先，以风险投资为代表的投资机构关注企业早期成长阶段，它们投资代表了技术发展方向的高成长企业，通过vc的介入，能加速这些创新型企业的发展，从而在一定程度上有利于加快我国产业升级。其次，私募股权基金可以在并购活动中对企业定价、产业融合以及升级换代起到重要作用，能够促进我国的行业整合与升级。第三，私募股权基金通常会通过资本注入的形式影响被投资企业的高管层，提出战略建议，包括企业流程的诊断、新产品的推出、新技术的引进、海外渠道的建立；帮助企业转型，制定长期经营战略、服务流程、管理机构的激励措施等。这些能够帮助那些只在技术层面拥有优势的企业改善管理，使企业得到稳健有序的发展。我国很多中小企业拥有技术优势，但缺乏管理经验，如果得到私募股权基金这种将资本与企业家才能结合起来的融资方式，将可以产生1+12的效果。
（三）为有发展潜力的中小企业提供融资渠道，促进社会稳定。
在银行融资渠道受阻，股市不稳定的情况下，私募股权基金是企业最好的融资渠道之一，同时还能减少失业，促进社会稳定。
当前国际上主流的融资方式是资本市场直接融资、银行信贷的间接融资和私募股权融资。但对于国内而言，由于私募股权基金融资刚刚起步，大多数国内外企业在境内融资的方式还只能局限在资本市场和银行贷款融资。而目前这两种融资模式对中小企业作用不大。
首先，国内资本市场不稳定，直接融资不畅。受全球金融危机和我国房地产市场泡沫破裂的影响，沪深两市指数自2007年10月份以来大幅下跌了70%,成交量和成交金额极度萎缩。国内ipo、增发等融资已经停滞数月。其次，我国金融体系尚不健全，银行信贷紧缩等问题导致企业间接融资渠道受阻。尽管近期政策强调银行应该扩大对中小企业融资，但是中小企业融资难的问题还是难以解决。其根源归纳起来主要集中在以下几方面：
一是中小企业大多不甚规范，经营管理随意性很大，这使得银行对中小企业预期不明、评价不高、信用评级普遍偏低，再加上中小企业大多无足够的可抵押资产，故往往不能满足银行的贷款要求。
二是由于我国长期以来存贷款利差较大，商业银行有较大的利润空间，比起前景不明朗的中小企业，商业银行更愿意向资金需求量大、贷款周期长的大型国有企业发放贷款。
三是当前我国商业银行实施的贷款责任追究终身制严重阻碍了中小企业的发展。各银行贷款专员需对其所发放贷款高度负责，任何不符合银行信贷要求的贷款都将被视为违规，不仅要按不良资产处置，还将对相关负责人予以严惩。上述原因使得不少中小企业因资本金不足面临困境。
相比之下，在金融危机的背景下，私募股权基金融资有传统的直接和间接融资所不具备的优点。首先，它属于实业投资，投资期限一般较长，可以给被投资企业提供较为长期而稳定的资本金。其次，私募股权基金融资通常介入有成长性的中小企业，而不是大型企业。第三，私募股权基金一般在经济低谷时投资，经济高涨时卖出；这与银行恰恰相反，银行是在经济高涨时多提供融资，经济衰退时收紧银根。
（一）私募股权基金投资审批体制繁杂，审批时间长，审批机构责任权力失衡。
投资审批体制的繁杂是目前私募股权基金在华投资的障碍之一。在对外商投资的审批上，存在国家工商总局、外管局、商务部等多头审批、多头管理的问题，但部门间协调机制又没有有效建立，造成审批时间比较长。而且，相关部门权力空间大且缺乏有效监督。譬如，《关于外国投资者并购境内企业的规定》重权力、轻救济，只对外资并购主管机关的权力进行设定，而对申报者的权利及损害救济程序缺乏考虑，这既不符合国际经济活动中法律规则的权利义务对称性，以及可问责、可救济性的要求，也很难在监管者与受监管者之间形成法律框架下良好的配合信任关系，同时容易形成行政权力的滥用，不利于合理利用外资。
（二）限制和禁止并购的行业或对象没有明确的界定标准，私募股权基金投资的政策风险高。
《关于外国投资者并购境内企业的规定》第十二条规定，涉及重点行业，或者可能影响国家经济安全的外资并购要报批，但重点行业包括哪些，以及经济安全如何界定并没有讲明。
《指导外商投资方向规定》和《外商投资产业指导目录》规定了鼓励、限制、禁止外商在我国投资的产业领域。但从整体上看，它主要是针对新建外商投资而制定的，因而在具体内容上也就很难对以并购方式投资的外资产生重大的指导意义；而且它只鼓励或限制某个产品或者产业，缺少该产业的发展整体规划，使私募股权基金投资缺乏更为明确的方向。这种情况下，私募股权基金缺乏合理的预期，很难对并购的可行性、经济及政治风险做出判断，势必影响其在华业务的开展。
（三）注册登记、证券账户开设方面存在障碍。
我国目前仍没有形成全国统一的工商注册程序。迄今为止，除天津、北京等少数地区外，私募股权基金实际上很难以有限合伙制形式进行登记。此外，合伙制私募股权基金在开立法人账户等方面仍障碍重重。根据《证券法》第166条规定：“投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。国家另有规定的除外。”只有公民和法人才允许开立证券账户。这就导致大量以有限合伙制和信托制形式存在的私募股权投资基金无法进行正常的投资活动，无法享有市场退出通道。
（四）私募股权基金在华投资退出机制受到较多限制私募股权基金的业务流程简言之就是“筹资一投资一退出”.在我国，私募股权基金的退出存在诸多不便。首先，国内创业板迟迟未推出，主板ipo的审批流程冗长。其次，《关于境内居民通过境外特殊目的公司境外融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（75号文）和《关于外国投资者并购境内企业的规定》（10号令）的实施，极大地限制了中国境内企业间接境外上市。
尽管国内潜在的lp众多，但国内由于缺乏相关政策的明确支持，保险资金、银行资金以及其他非银行金融机构的股权投资仍存在诸多制约。目前，只有社保基金可以获得投资私募股权基金的许可，但需要个案上报监管部门审批，且审批周期较长，程序复杂。而其他金融机构的对外投资也受到较多限制。
虽然根据新《合伙企业法》，私募股权基金可以采用有限合伙制，但是有限合伙制在实际运作中还面临较大障碍。因此，在国内组建的私募股权基金往往还是采用公司制，而不是有限合伙制。但是公司制的效率无法和有限合伙制相比。而且面临着多重税赋，极大影响回报率。
目前，许多人认为私募股权基金在华并购可能导致国有资产流失、威胁产业安全。实际上产业安全是一个多层次的复合概念，产业的生存与可持续发展是产业安全的直接表象，企业竞争力才是产业安全的核心。同样，产业不安全实际上主要源于内部因素，外资进入我国并不是引发产业安全问题的根本原因。目前产业安全问题的一个重要环节是我国的制度环境。中联重科、三一重工、中海油等多家中国企业高管均提出，行政体制改革的滞后对产业安全具有多重负面影响。行政垄断和割据致使公平竞争的环境难以完全形成，国内企业之间的整合长期遭遇瓶颈，跨省内资并购比外资并购的阻力还大。正是因为产业发展长期缺乏良好的外部环境，我国一些重要产业才迟迟难以形成核心竞争力。缺乏核心竞争力，才容易被外资以各种形式控制。
另外，国内很多人也倾向于将外资私募股权基金看成热钱或投机者。事实上，私募股权基金的投资周期相对比较长，看作热钱是不适合的。
（二）通过立法加强对外资私募股权基金并购审查的统一性和确定性。
我国应当重视通过立法加强外资私募股权基金并购审查的统一性，可以考虑如下措施。一是通过统一的立法规定审查机构的组成，各组成部门的具体职责，相关的组织方式以及运作程序；二是通过立法强化各部门的行政首长责任制；三是通过立法明确要求各部门信息共享以及行政资源共享；四是根据个案的灵活合理地确定审批“牵头部门”;五是强制规定各相关部门对“牵头部门”的协助义务。
另外，应当明确鼓励、限制和禁止私募股权基金并购的行业或对象的界定标准。对私募股权基金投资者来说，清晰的立法、良好的法制环境是开展跨国投资最重要的前提保证。目前我国应尽快细化外资审查立法，加强程序性规定以及透明度。具体而言，可以在《关于外国投资者并购境内企业的规定》的基础上，通过相关部门对并购案例审查的实践总结经验，并结合国外经验对国家安全审查的条款进行细化。比如，对鼓励类的并购采用核准制，而不是审批制。对限制类并购明确哪些部门负责实施国家安全审查，审查标准透明公开，尽量减少人为因素。
（三）完善鼓励私募股权基金在华投资的相关法律法规。
首先，应尽早出台《有限合伙法》的操作细则，修改与其他法律之间不协调的部分。譬如，证券开户方面，特许有限合伙基金可以开设证券账户，该类账户只能在所投资企业上市后卖出相关股票，不得从事其他证券业务。此外，完善国内退出机制，诸如创业板的开设，三板市场的完善。其次，可参照国际惯例，依据我国相关法律法规，研究制订针对有限合伙企业的财税支持政策。可以考虑在部分城市，如北京等在私募股权基金注册的前几年减免资本利得税，红利税等。另外，应简化lp参与私募股权基金的审批手续，开放政府及金融机构的资产管理市场。应探索创新政府、商业银行及其他金融机构资金的使用模式，引入市场化的资产管理模式和运作机制，让私募股权基金、公募证券投资基金及其他资产管理公司公平、公开的竞争管理人。
私募股权基金市场是一个充分市场化的市场，在推动私募股权基金市场发展时，应当尽可能保持这个行业的市场化，而不能把原有那种行政监管施加到这个行业上来。从国际经验来看，对这个行业的监管和引导要实施与公募市场不同的规则和方式，应当尽可能体现市场化，做到监管适度。
股权投融资计划书篇七
本项目是农业旅游观光项目，农业是一个国家、一个民族的根本，国家也深知这一点所以大力发展农业项目。本项目坐落在北京的后花园怀柔，全国重点城镇―怀柔区北房镇，项目占地100亩，地理位置极为优越，紧邻101国道，怀柔十八景近在咫尺，走京承高速北京到怀柔只要20分钟,936，916，980等数条公车通达，潮白河环绕周围,与自然共从。本项目是政府大力扶持项目，顺应国家政策，享受政府政策补贴，地理位置优越，周围气候大好，前景广阔，投资小，回报快，收益稳定，项目需要资金550万，当年就收回本钱并且达到盈利。
1、项目的基本情况:项目计划建设120栋观光大棚，一个生态餐厅和配套的附属设施，两者既能相互依托，优势互补，又能独立经营，集农业种植、养殖、旅游、观光、采摘、餐饮、住宿、度假，休闲，养老于一体的综合性园区。
2、项目来历：绿色休闲观光农业是一项正在兴起的有着广阔发展空间的工程，随着人们生活水平的不断提高，渴望反朴归真，追求乡情野趣成为时尚。连日紧张忙碌的生存竞争之后，偶逢节假闲暇，或在田间劳作，或在熔金落日的傍晚散步于幽静的小路，呼吸新鲜湿润充满泥土芬芳的空气，使人们心旷神怡，一切烦恼与疲劳都不复存在。我们的生态农业观光园结合自身优势，挖掘农业资源优势，增强城市服务辐射功能，拉动消费，增加收入，开辟郊区游农业增收新途径，拓出新农村建设农业新模式，特制定本规划。形式发展和实践证明，以农业为主体发展乡村游、农家乐是今后的发展形式，又因中国老龄化的`到来，城市工薪阶层的老人，很难找到一个空气清新，即便宜又能栽花种草的养老圣地，我们的园区恰恰迎合他们的需要。
3、证件状况文件：有政府下发的项目补贴文件。
4、建造过程和保证：政府大力发展扶持，只有支持，不会有任何的阻挠，我公司本身就是建筑公司，可以节约高效的完成建设，在建设的同时销售队伍就能收回部分资金。
1、项目需用资金550万，自有资金50万。
2、先期资金主攻建观光大棚，需要资金300万，建设完毕后政府给补贴240万，在我们建设的同时，大棚的水、电、路、由政府负责统一安装，然后还会为我们铺设滴灌，架设电动卷帘机，这几项将又为我们节省资金近200万。
3、在完善、销售大棚的同时，建造生态餐厅，计划投资100万。
4、园区的管理完善和大棚冬季保温50万。
1、项目周边的大棚一次性租给当地农民20年使用，是10万一栋，而且供不应求，如果一次性租给北京市里的老人要15-20万。(住：每个大棚400平米，带生活用房80平米。)
2、如果是我们自己经营，政府给提供项目，政府每年都还要给我们补贴，并且承诺保证我们每个大棚每年纯利润1万元，利润还要翻翻。
融资、借贷、合作。
1、观光大棚主体建设300万。
2、生态餐厅建设100万。
3、园区的管理完善和大棚冬季保温50万。
4、餐厅设备、材料、人工、运营50万。
5、垂钓池和园区绿化50万。
1、大棚的种植有政府的补贴和承诺，收入以最保守的估计是100万。
2、生态餐厅以每月10万的保守估计，一年的纯收入在120万。
3、50个休闲度假房，以每年每个一万元的最低价出租，一年可获利50万。
4、园区以往每年观光采摘可获利20万，园区建好后将会翻一翻，达到40万。园区综合年利润共计310万，预计2年收回成本，如果养老房20年一次性买断的话，以最低价每栋15万计算，50栋是750万，我们将提前收回成本并且盈利。
适应了旅游产业结构优化调整的客观要求，是旅游开发形式转型的新探索，推进了现代旅游业和现代农业的发展，不仅拓宽了旅游资源开发的路径，而且把农业种植、养殖、旅游、观光、采摘、餐饮、住宿、度假，休闲，养老、新农村建设有机结合起来，加快了结构调整，提升和丰富了旅游的内涵，减少了旅游开发的投资风险，迎合了大众消费心理。
股权投融资计划书篇八
充分利用我们的品牌效益和现有市场高湍关系网络，联合建筑业；建筑承包商，房地产代理商，融资自然人，建筑机械商，建筑材料商，建设设计商，广告商共同推广，实施承办江苏省宜兴市官林镇工业集中区，立体综合开发建筑项目施工利益共嬴工程的胜利开工和竣工。 采取一些促销手段：如与建筑承包商的企业合作，以及与建筑材料商的公司合作推广江苏省宜兴市官林镇工业集中区综合开发建筑项目全程实施。
五、项目合作单位和合作方式(略，商业机密)
六、项目风险
1．系统风险，整个建筑业行业衰败，或者国家政策出现重大变化。
2．组织项目失败或建筑质量差。
3．宣传策划不到位或市场上出现较多同类建筑。
4．新建公司违约。
七、项目投入、项目预计收入、投资者盈利分配、风险承担(部分略，商业机密)
1．项目投入。
(1)《江苏省宜兴市官林镇工业集中区综合开发建筑项目》。
房租，办公家具与设备，水电，办公人员：约××万元。
其他：(差旅、招待等)约××万元。
合计：约××万元。
(2)《江苏省宜兴市官林镇工业集中区综合开发建筑项目》。高端运作融通费：××××元。 文件程序；报批：××××元。跟进：×××元。以上三项每套成本约××元(此项目共计；××元)。 合计约：××××万元。
2．项目预计收入(略，商业机密)。
(1)《开发江苏省宜兴市官林镇工业集中区综合开发建筑项目》 (略，商业机密)。
(2)《江苏省宜兴市官林镇工业集中区综合开发建筑项目》预计工程量(前期为××平方米，逐步发展为××平方米)为×全年预计收入．(略，商业机密)。
3．投资者盈利分配及风险承担。
采用项目合作股份制，即投资者有权参与该项目建筑工程施工的所有净收入的分成，分成比例视投资人资金及所愿承担的风险等情况代同协商确定。
八、法律：知识产权的取得与保护
知识产权与无形资产——权属的取得是与组织主体人订合同的法律保障基础权益，业务符合中国的《法律》、和《合同法》。能够保护相关的权益。
九、公司管理团队组成
1 / 4
总经理×××，男，48岁，项目组织发起人; 宋志华简历
宋志华男 48岁 1959年2月4日生于贵州省贵阳市现任美国国际金融联合投资集团总裁.中国经济发展研究院院长.经济学专家.教授.首席研究员.中国管理科学研究院人文科学研究所.组织行为经济学专家.教授.首席研究员.建筑联盟经济总顾问.北京中科欧亚管理科学研究院经济学教授.中国招商引资经济顾问.广州市民间投资协会金融专家.副理事长，组织策划与施工的工程项目近30多项。
副总经理×××，男，32岁，硕士，注册会计师。
市场部经理×××，融资自然人，拥有成功融资经历与经验。
组建××江苏省宜兴市官林镇工业集中区综合开发建筑项目的融资计划书
一、项目背景
在新世纪之初，如何更好地建设、发展和应用以立体综合地产开发项目优化体系，使之在社会生活，特别是在经济领域内发挥更有效的作用，是摆在我们面前的历史重任。
经验表明，任何一项新的技术和事物不可能超越历史和脱离现实而取得发展。我国当前的情况是：应用这种体系正在逐步形成并继续高速发展，前景喜人，将有无限光明的作为和实现战略诚功的条件，以及达成合作者之间双赢的前程辉煌。
虽然如此，我国建筑行业事业的发展与国内房地产产业其他领域的发展相比以及与国外同行业的发展相比，无论在规模、人数、还是在工程管理与服务质量以及设盘与放盘程序优化管理工具，以及地产经营资本手段应用等各方面的差距仍然很大。追其根源，除了总体投入不足，购房费用过高等客观因素外，关键还在于业界没有能够实现与(以买方和卖方为代表的)经济活动主体的广泛、深入、有效的相互渗透和全面融合。
尽管众多开发商，服务商和发展商都在极力宣传，推广和探索，以及楼营销及结算价格为主题的体系，但是综观我国当前的房地产市场和区域房地产开发商，几乎都是形式泛滥，收效甚微，对办厂商家和购房顾客无法起到吸引作用。原因何在?问题的关键在于对客观经济规律特别是价值规律在现实经济活动中的作用分析不够，认识不足、运用不力，缺乏有效的手段，没有找到正确的切入点和牵引点。
“立体综合地产开发项目优化体系”正是这样一种符合价值规律的、易于操作的、有效的手段。 近两年来，发达国家的立体综合地产开发项目优化体系业务平地而起，发展迅猛。据不完全统计，目前包括一些知名立体综合地产开发项目优化体系概念，几乎涵盖了所有地产商项目品种类。
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培育和提高参与者的社会声誉和商业信誉水准。
立体综合地产开发不仅是一种设盘与放盘形式，同时也是一种极佳的疗告多角化战略形式，它充分满足办厂商及其购房者对商品的宣传要求，从而拉动区域市场的竞争力和其他购销业务的同步发展。
二、指导思想
努力建设和完善以高新科技信息管理与趋势地产金融为基础的，适合中国国情并具有中国特色立体综合地产开发体系及其应用平台。认真探索和开拓以立体综合地产开发为先导的、适应买方市场形态的、以社会协作和代理制为基础的远程运作形式以及与之配套的售后服务系统。
积极和发展国际间的经济、科技、文化交流，创建以立体综合地产开发体系为趋势金融地产的跨国通道及与之配套的快速反应机制，以满足国内外投资者日益增长的需求。
充分运用和发挥客观规律特别是价值规律的杠杆作用，以生动新颖、丰富多彩且简单易行的形式，汇集和调动购、产、销乃至金融、储运、邮政等各方面的积极性，以达到沟通供求、增大内需、市场增温的目的。
三、项目概况
1．项目名称：开发江苏省宜兴市官林镇工业集中区综合开发。
2．工程名称：江苏省宜兴市官林镇工业集中区综合开发建筑项目。
3．：主办单位：中国经济发展研究院
4．：承办单位：美国国际金融联合投资集团
5．投资总额：人民币10000万元。
6．投资形式：现金、实物及各种服务功能(详见协议书)。
7．投资比例：由各参加单位商定(详见协议书)。
四、主要任务
2015年的主要任务如下：
10～l2月，组织实施首届“苏南杯” 立体综合地产开发项目房地产[样房交易会(国际)；7月中旬以后，实施大面积广告制作，在电视及报刊上战略性发布。
联合各界同仁，积极研讨、发起组织并向国家申报成立“中国新苏南经济促进会”和“中国新苏南经济发展基金”。
五、效益分析
社会效益：
增强全民金融意识；促进区域发展；刺激社会消费需求；扩大国产商品出口。
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经济效益：
房子建安成本
为800－1500元/m2
总收入=拍卖佣金+广告收入+部分赞助资金
预计2015年常规完成建筑施工总额不少于160000万元，合计总额约为160000万元元。总承包费按4％计算，可分配利润预计可达16000万元(160000万元×4％=16000万元)。 预计2015年常规内部直接完成建筑施工总额不少于160000万元，工程利润按16%计算， (160000万元×16％=22000万元)。
六、风险预测
本项目遵循“联合社会力量，满足社会需求”、“充分发挥高房地产政策支持与金融高端支持的引导作用，充分运用价值规律的杠杆作用”、“不等、不靠、可大、可小”和“少花钱、多办事，有什么条件打什么仗”的运营原则。因此，初始投资规模仅为100万元，且由多家分担，大部分投入又是投资人已经拥有的设备和功能，现金投入较少。
本项目将抢占多项全国第一，如：开办第一个大型专业网络拍卖网站，组织第一次大型网络拍卖活动等，非常有利于吸引国内外-地产投机商，销售商、广告商、赞助商、服务商和广大消费者。
本项目的特点是准备时间长、运作周期短、参加人员多、成交数量大，只要事先做好安排，坚持“不打无准备之仗”的原则，一般不会有意外情况出现。
本项目是以提供立体综合地产开发项目优化平台和相关开发，建设与服务为主的房地产经营业务，并不参加风险较大、竞争较激烈的商品经营活动。这种经营方式和收入构成实际上已避开了主要经营风险。
本项目现因公司需扩大经营，现在寻求大部分资金支持（1-10亿），本集团可以部分优良固定资产作抵押，借贷或股权融资。一切以投资方放心为准。
一：借贷，本公司愿以资产作抵押，并付每年百分之二十的利息。
二：股权融资，本公司可以优良资作抵押或股权融资，几年后，本公司要回购股权，当然，自股权融资以后，参股方同样可以享受营业分红和利息。如在此过程当中投资方通过对本公司的了解，有意达成战略合作伙伴关系，本公司也很欢迎。
因融资在即，诚挚的希望有实力和有兴趣的财团或个人联系商谈，本公司可出具一切与抵押物有关的相关资产证明，并可实地考查本公司资产形成情况。
结论：投入小、风险小、利润也较小，但是周转快，见效快。宜早下手、早准备、早开张。
七、项目买施单位性名称：××公司
成立时间、地址、团队情况、财务状态(略)
中国经济发展研究院 美国国际金融联合投资集团 计划制作
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（范本）
财务管理——
目 录
一、公司介绍
1、公司简介
主要内容包括公司成立的时间、注册资本金、公司宗旨与战略、主要产品等，这方面的介绍是有必要的，它可以使人们了解你公司的历史和团队。
2、公司现状
在此将您公司的资本结构、净资产、总资产、年报或者其他有助于投资者认识你的公司的有关参考资料附上。如果经过审计请注明审计会计师事务所，如果未经审计也请注明。
3、股东实力
股东的'背景也会对投资者产生重要的影响。如果股东中有大的企业，或者公司本身就属于大型集团，那么对融资会产生很多好处。如果大股东能提供某种担保则更好。
4、历史业绩
对于开发企业而言，以前做过什么项目，经营业绩如何，都是要特别说明的地方，如果一个企业的开发经验丰富，那么对于其执行能力就会得到承认。
5、资信程度
把银行提供的资信证明，工商、税务等部门评定的各种奖励，或者其他取得的荣誉，都可以写进去，而且要把相关资料作为附件列入。最好有证明的人员。
6、董事会决议
共 7 页
对于需要融资的项目，必须经过公司决策层的同意。这样才更加强了融资的可信程度，而不是戏言。
二、项目分析
1、项目的基本情况
位置、占地面积、建筑面积、物业类型、工程进度等，都是房地产开发的基本情况，需要在报告中指出。
2、项目来历
项目来历是指项目的来龙去脉，项目的上家是谁，怎么得到的项目，是否有遗留问题，是如何解决的等情况。
3、证件状况文件
项目是否有土地证、用地规划许可证、项目规划许可证、开工证和销售许可证等五证的情况。需要复印件。
4、资金投入
自有资金的数额、投入的比例、其他资金来源及所占比例、建筑商垫资情况、预计收到预售款等情况等，方便了解项目的资金状况。
5、市场定位
指项目的市场定位，包括项目的物业类型、档次、项目的目标客户群等。
6、建造的过程和保证
项目的建筑安装过程，如何得到保障可以如期完工。而不会耽误工期，不会导致项目无法按期交付使用。
三、市场分析
1、地方宏观经济分析
房地产是一个区域性的市场，受到地方经济的影响比较大。而表征一个地区的经济发展的指标等数据和经济发展的定性说明等需在本部分体现。
2、房地产市场的分析
说明则需要在时间数轴上表征价格的走势波动，但是，因为很多地区没有进行常规的价格跟踪，所以，严格数据的分析很难完成，但是可以通过典型项目的分析来代替。
3、竞争对手和可比较案例
分析现有的几个类似项目的规划、价格、销售进度、目标客户群等，同时，也需要罗列一些未来可能进入市场竞争的对手项目情况，以及未来的市场供应量等情况。
4、未来市场预测及影响因素
未来的市场预测很难预料，但是可以通过市场的周期的方法和重点因素分析法等分析方法做出预测。
四、管理团队
1、人员构成
公司主要团队的组成人员的名单，工作的经历和特点。如果一个团队有足够多经验丰富的人员，则会对投资的安全有很大的保障。
2、组织结构
企业内部的部门设置、内部的人员关系、公司文化等都可以进行说明。
3、管理规范性
管理制度，管理结构等的评价。可以由专门的管理顾问公司来评价和说明。
4、重大事项
对于企业产生重要影响的需要说明的事项。
五、财务计划
一个好的财务计划，对于评估项目所需资金非常关键，如果财务计划准备的不好，会给投资者以企业管理者缺乏经验的印象，降低对企业的评价。本部分一般包括对投资计划的财务假设，以及对未来现金流量表、资产负债表、损益表的预测。资金的来源和运用等内容。
其中，对于企业自有资金比例和流动性要求较高。
六、融资方案的设计
1、融资方式
（1）股权融资方式（注：股权和债权方式是两种最主要的方式，但是，还有很多不是某一种方式所能解决的，而是几种方式在不同的时间段的组合。这部分是解决问题的关键，是否能够取得资金，关键在于是否能够通过融资方案解决各方的利益分配关系。）
方式：融资方式将以融资方（包括项目在内）的股权进行抵押借款
这种投资方式是指投资人将风险资本投资于拥有能产生较高收益项目的公司，协助融资人快速成长，在一定时间内通过管理者回购等方式撤出投资，取得高额投资回报的一种投资方式。
操作步骤：签订风险投资协议书
a、对融资方的债务债权进行核查确认
b、签订风险投资协议书：确定股权比例、确定退出时间、确定管理者回购方式、确定再融资资金数量及时间、确定管理上的监控方式、确定协助义务。
c、在有关管理部门办理登记手续
（2）债权融资方式
方式：投融资双方签定借贷合同进行融资，确定相应固定利率和收回贷款的期限。
（3）债转股的融资方式
投融资双方开始以借贷关系进行融资，投资方在借贷期间内或借贷期结束时，按相应的比例折算成相应的股份。
（4）房地产信托融资
（5）多种融资方式的组合
在不同的时间阶段用不同的融资方式。在项目的初级阶段主要以股权融资方式为主，因为对融资方来说这个阶段的资产负债情况不会有很大的压力；在中后期阶段可以运用股权、债权方式，这个阶段融资方对整个项目有了明确的预期，在债务的偿还上有明确的预期。
2、融资期限和价格
融资的期限，可承受的融资成本等，都需要解释清楚。
3、风险分析（任何投资都存在风险，所以应该说明项目存在的主要风险是什么，如何克服这些风险。）
对投资融资双方有可能的风险存在作出判断。
a、投资方的投资资金及收益风险在项目无法启动的情况下将一直独立承担投资资金成本，及追加资金成本。
b、投资方不能有效监控好管理者的经营从而产生新的债务而产生的连带风险。
c、破产风险
d、融资者对投资者的信用没有得到确定而产生无法回购的风险
e、融资者为掌控全局经营，在回购时利益出让增加风险。
f、融资者提前回购而付出的资金成本风险。
风险化解方案
a、资方对是否资金进入后可以完成计划要进行评估和测算。
b、投资方对融资方的项目进程进行监控，并按照进程需要分批进行投资款的专款专用。
c、投资方对融资方的相关项目所签订的合同进行核审后，评估其付款和还款能力。
d、资方审核融资方的还款计划可行性，一旦确定后将按还款计划回款。
4、退出机制（绝大多数的投资都不是为了自用，而是是为了获利，因此都涉及到退出机制问题，所以，需要在此说明投资者可能的退出时间和退出方式。）
a、股权方式融资的退出
项目进行中投资方退出；
b、债权方式融资退出
项目进行中投资方退出，可以用违约今的形式控制；
项目完成投资方退出，按时还本付息；
5、抵押和保证
在涉及到投资安全的时候，投资者最关心的是如何保障投资的安全。而最有效的安全措施就是抵押，或者信誉卓著的公司的保证。
6、对房地产行业不熟悉的客户，需要提供操作的细节，即如何保证投资项目是可行的。
七、摘要
长篇的融资报告是提供给有融资意向的客户来认真读的，而对于在接触客户的初期阶段，仅需要提供报告摘要就可以了。报告摘要是对融资报告的高度浓缩，因此，言简意赅就非常重要。
建设项目融资计划书
一、项目简介
长春西客站是国家发改委批复（发改交运（2015）876号）立项的国家重点建设项目“哈尔滨至大连铁路客运高速专用线”的主要站点项目，哈尔滨至大连铁路客运专用铁路客车最高时速将达到每小时300公里以上。自长春西客站乘坐高速铁路客车，3小时可以抵达大连，4小时则可以抵达北京。
长春西客站位置在长春市绿园区四环路以东，景阳大路以南，西三环路以西，自立西街和警备路以北。
与长春西客站项目配套，长春西客站将建五个站台和九条铁路线。成为集高速铁路、城际铁路轨道交通、公路客运、城市公交、出租车为一体的综合换乘中心，使居住、现代服务、购物、文化休闲与铁路相结合。
长春西客站项目占地面积40万平方米，规划建筑面积57万平方米包括综合换乘中心及各种配套设施和周边商业公建和住宅。其中，换乘中心占地250000平方米，总建筑面积为375000平方米；房地产部分占地150000平方米，总建筑面积为195000平方米；其中高层104000平方米，多层78000平方米，商铺13000平方米。
二、项目设计与建设单位
长春西客站项目占地面积40万平方米，规划建筑面积57万平方米的各种配套设施和周边商业公建和住宅。
1
1、项目设计单位
长春西客站设计方案由德国asp公司、同济大学、长春市城乡规划设计研究院等三家单位设计。2015年8月10日，建设部总规划师陈为邦、建设部地铁轻轨中心副主任秦国栋、清华大学规划院副院长梁伟；哈尔滨工业大学领导；深圳研究生院副院长金广君教授；中国城市规划设计研究院副总规划师朱子瑜；北京城建设计研究院总院院长助理刘迁教授；长春市城市科学院研究会副会长闫有总工程师等8位专家参加了项目论证，对项目规划和设计给予充分肯定和高度赞扬。
2、项目建设单位
吉林省发展改革委员会以吉资字（2015）768号2文件批复长春金奇房地产开发有限公司为长春西客站项目的建设开发单位。
长春金奇房地产开发有限公司成立于2004年，在吉林省具有一定的市场声誉和行业影响力。。主要从事房地产开发项目，总资产约2亿元人民币。公司员工60人，其中高级职称10人，中级职称25人，初级职称10人。
三、项目可行性
长春市现有铁路编组站长春站为客货混合站，其客运和货运的运营能力已远远满足不了吉林省现代经济增长的速度。哈大铁路客运专用线的建设，必将大大推动东北地区交通能力的提升和经济建设的步伐。因此，哈大铁路客运专用线的建设得到了国家、地方省市的大力支持。
公司董事长曹玉红。
作为哈大铁路客运专用线建设招标引进的多元投资主体之一，国家和吉林省给予了一定的政策优惠和扶植。长春西客站项目由长春金奇房地产开发公司自筹资金建设，长春金奇房地产开发公司对长春西客站拥有土地使用权和地面建筑（除铁路交通、交换、控制外）的全部产权。国家铁路局与长春西客站的建设单位长春金奇房地产开发公司签订15年的合作协议，合作期间，长春金奇房地产开发公司依约按固定比例从售票收入中计提收入，铁路局租用长春西客站的办公用房和配套设施并向长春金奇房地产开发公司支付租金。合作期满，铁路局整体租用长春西客站50年。
长春金奇房地产开发公司财务稳健，业绩良好，具有很好的的营运能力和融资信用保障。而长春西客站拥有很好的政策支持和运营收入保证，项目经营风险很小，偿债能力强。
据专业会计机构估算，长春西客站主体项目在前三年建设期不产生收入，从第四年开始，项目收入每年会稳定在99150万元。房地产部分在建设期前三年全部实现收入，其中，建设第二年房地产部分实现收入83460万元，第三年实现收入27828万元。
项目现金流量分析结果表明，从建设期第四年开始，项目运营实现正现金流，并且，从第六年开始稳定保持68099万元经营性净现金流入。
粗略估算，在整个15年合作期间，项目整体运营毛利润在100亿左右，其中，房地产部分毛利润在5.46亿元左右。
四、融资方案与还款计划 1、融资方案
项目融资总额为30亿元人民币。其中，西客站主体投资
229859.63万元,；约占项目总投资的75.36%；房地产部分投资68140.37万元, 约占项目总投资的22.34%。流动资金投资2000万元, 约占项目总投资的0.66%。
西客站主体项目建设期为三年，投资按年度分三期进行。第一期投资约为计划投资的55%，第二期投资约为计划投资的30%，第三期投资约为计划投资的15%。
房地产项目建设期为二年，分两期投资。第一期投资约为计划投资的70%，第二期投资约为计划投资的30%。
2、用款计划（见附表）
长春金奇房地产开发有限公司
二00九年十月
附表 长春西客站项目用款计划
单位： 万元
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股权投融资计划书篇九
证券投资基金，是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。
证券投资基金的分类。
根据法律形式分类：契约型基金、公司型基金等。
根据运作方式分类：封闭式基金和开放式基金。
根据投资对象分类：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。
根据投资目标分类：增长型基金、收入型基金和平衡性基金。
根据投资理念分类：主动型基金、被动型基金。
根据募集方式分类：公募基金、私募基金。
根据基金的资金来源和用途分类：在岸基金和离岸基金。
特殊类型基金：系列基金、基金中的基金、保本基金、上市交易型开放式指数基金(etf)、上市开放式基金、qdii基金、分级基金。
基金分类术语。
1、创业基金。
又称风险资本，它的投资目标主要是那些不具备上市资格的小企业和新兴企业，甚至是那些还处于构思之中的企业。
通常都属于私募，投资周期也较长。
在我国，通常所说的“产业投资基金”即属于创业基金。
2、对冲基金。
英文名称为hedgefund，意为“风险对冲过的基金”，原意是利用期货、期权等金融衍生产品，对相关联的不同股票空买空卖。
风险对冲的操作，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。
公募基金是指受我国政府主管部门监管的，向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金。
例如目前国内证券市场上的封闭式基金属于公募基金。
私募基金是指非公开宣传的，私下向特定投资者募集资金进行的一种集合投资。
5、开放式基金。
开放式基金是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
6、封闭式基金。
封闭式基金是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
7、公司型投资基金。
基金公司本身为一家股份有限公司，公司通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。
投资者购买了该家公司的股票，就成为该公司的股东，凭股票领取股息或红利、分享投资所获得的收益。
公司型基金在法律上是具有独立“法人”地位的股份投资公司。
8、契约型投资基金。
契约型基金又称单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
9、有限合伙基金。
有限合伙基金是指一名以上普通合伙人与一名以上有限合伙人所组成的合伙，它是介于合伙与有限责任公司之间的一种企业形式。
有限合伙人不参与有限合伙企业的运作，不对外代表组织，只按合伙协议比例享受利润分配，以其出资额为限对合伙的债务承担清偿责任。
普通合伙人参与合伙事务的管理，分享合伙收益，每个普通合伙人都对合伙债务负无限责任或者连带责任。
10、成长型基金。
成长型基金是这是基金中最常见的一种。
该类基金资产的长期增值。
为了达到这一目标，基金管理人通常将基金资产投资于信誉度较高的、又长期成长前景或长期盈余的公司的股票。
11、收入型基金。
收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
收入型基金资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。
12、平衡型基金。
平衡型基金是其投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金分散头在于股票和债券，以保证资金的安全性和赢利性。
13、股票型基金。
所谓股票型基金，是指60%以上的基金资产投资于股票的基金，其他资金投入到债券或其他的证券，我国有关法规规定，基金资产的不少于20%的资金必须投资国债。
国内所有上市交易的封闭式基金及大部分的开放式基金都是股票基金。
14、债券型基金。
债券基金是指全部或大部分投资于债券市场的基金。
假如全部投资于债券，可以称其为纯债券基金，假如大部分基金资产投资于债券，少部分可以投资于股票，可以称其为债券型基金。
15、货币市场基金。
货币市场基金是投资于银行定期存款、商业本票、承兑汇票等风险低、流通性高的短期投资工具的基金品种，因此具有流通性好、低风险与收益较低的特性。
16、指数基金。
指数基金(indexfund)，顾名思义就是以特定指数(如沪深300指数、标普500指数、纳斯达克100指数、日经225指数等)为标的指数，并以该指数的成份股为投资对象，通过购买该指数的全部或部分成份股构建投资组合被，以追踪标的指数表现的基金产品。
17、混合基金。
混合基金是指同时投资于股票、债券和货比市场等工具，没有明确的投资方向的基金。
其风险低于股票基金，预期收益则高于债券基金。
它为投资者提供了一种在不同资产之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。
以股票投资为主，股票投资配置比例的中值大于债券资产的配置比例的中值，二者之间的差距一般在10%以上。
差异在5%～10%之间者辅之以业绩比较基准等情况决定归属。
19、偏债型基金。
以债券投资为主，收益适中，收益比债券收益较多，但是风险也较其大。
其中债券投资配置比例的中值大于股票资产的配置比例的中值，二者之间的差距一般在10%以上。
差异在5%～10%之间者辅之以业绩比较基准等情况决定归属。
此类型基金主要投资于认股权证，基于认股权证有高杠杆、高风险的产品特性，此类型基金的波动幅度亦较股票型基金为大。
21、期货基金。
期货投资基金简称期货基金(ctafund)，或商品基金，是指广大投资者将资金集中起来，委托给专业的期货投资机构，并通过商品交易顾问(cta)进行期货投资交易，投资者承担投资风险并享有投资利润的一种集合投资方式。
期权基金是以期权为主要投资对象的投资基金。
期权也是一种合约，是指在一定时期内按约定的价格买入或卖出一定数量的某种投资标的的权利。
23、黄金基金和衍生证券基金。
黄金基金和衍生证券基金是指以投资于黄金或其它贵金属及其生产和相关产业的证券为主要对象的基金和以衍生证券为投资对象的基金。
24、保本基金。
保本基金(guaranteedfund)：就是在一定期间内，对所投资的本金提供一定比例的保证保本基金，基金利用利息或是极小比例的资产从事高风险投资，而将大部份的资产从事固定收益投资，使得基金投资的市场不论如何下跌时，绝对不会低于其所担保的价格，而达到所谓的「保本作用。
25、qdii基金。
经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。
和qfii一样，它也是在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。
26、qfii基金。
在qfii制度下，合格的境外机构投资者(qfii)将被允许把一定额度的外汇资金汇入并兑换为当地货币，通过严格监督管理的专门账户投资当地证券市场，包括股息及买卖价差等在内的各种资本所得，经审核后可转换为外汇汇出，实际上就是对外资有限度地开放本国证券市场。
27、交易型开放式指数基金(etf)。
是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
交易型开放式指数基金属于开放式基金的一种特殊类型，它结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点，投资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额，同时，又可以像封闭式基金一样在二级市场上按市场价格买卖etf份额，不过，申购赎回必须以一揽子股票换取基金份额或者以基金份额换回一揽子股票。
由于同时存在证券市场交易和申购赎回机制，投资者可以在etf市场价格与基金单位净值之间存在差价时进行套利交易。
套利机制的存在，使得etf避免了封闭式基金普遍存在的折价问题。
28、上市型开放式基金(lof)。
lof(listedopen-endfund)的投资者既可以通过基金管理人或其委托的销售机构以基金净值进行基金的申购、赎回，也可以通过交易所市场以交易系统撮合成交价进行基金的买入、卖出。
29、国际基金、海外基金、国内基金，国家基金和区域基金。
国际基金是指资本来源于国内，并投资于国外市场的投资基金;海外基金也称离岸基金。
是指资本来源于国外，并投资于国外市场的投资基金;同内基金是指资本来源于国内，并投资于国内市场的投资基金;国家基金是指资本来源于国外，并投资于某一特定国家的投资基金;区域基金是指投资于某个特定地区的投资基金。
30、伞型基金。
是指在一个母基金之下再设立若干个子基金，各子基金独立进行投资决策的基金运作模式。
其主要特点是在基金内部可以为投资者提供多种选择，投资者可根据自己的需要转换基金类型(不用支付转换费用)，在不增加成本的情况下为投资者提供一定的选择余地。
31、基金中的基金(fof)。
基金中的基金(fof)与开放式基金最大的区别在于基金中的基金是以基金为投资标的，而基金是以股票、债券等有价证券为投资标的。
它通过专业机构对基金进行筛选，帮助投资者优化基金投资效果。
32、多管理人基金(mom)。
多管理人基金是指基金经理不直接将基金资产投资于诸如股票、债券等证券产品，而是用来投资于其他基金或者直接将基金资产委托给其他基金经理来管理。
这类基金的特点是专业筛选优秀基金或者基金经理，形成实质上的投资决策权限外移和分散化，标志着基金从专业管理其他资产进入了专业管理基金的新阶段。
33、专向基金。
专向基金(specialtyfunds)是指将资金专门投资与某一特定行业领域的股票基金产品。
相对与一般股票基金而言，专项基金有效的缩小了投资范围，在选择投资对象方面具有更强的针对性;基金管理人可以把主要的研发精力集中于既定的行业领域，不仅提高了投资管理的专业化程度，也在一定程度上降低了管理成本。
以美国的基金行业为例，较为常见的专向基金的投资领域包括了高科技、大众传媒、健康护理、金融、公用事业、自然资源、房地产等等。
34、偿债基金。
偿债基金亦称“减债基金”。
国家或发行公司为偿还未到期公债或公司债而设置的专项基金;很多发达国家都设立了偿债基金制度。
日本的偿债基金制度，是在日本明治39年根据国债整理基金特别会计法确定的。
偿债基金是一般是在债券实行分期偿还方式下才予设置。
偿债基金一般是每年从发行公司盈余中按一定比例提取，也可以每年按固定金额或已发行债券比例提取。
股权投融资计划书篇十
大家都听过融资这块，那么如何写融资计划书呢?下面请看文章参考!
一、公司介绍。
二、项目分析。
三、市场分析。
四、管理团队。
五、财务计划。
六、融资方案的设计。
七、摘要。
一、公司介绍。
1、公司简介。
主要内容包括公司成立的时间、注册资本金、公司宗旨与战略、主要产品等，这方面的介绍是有必要的，它可以使人们了解你公司的历史和团队。
2、公司现状。
在此将您公司的资本结构、净资产、总资产、年报或者其他有助于投资者认识你的公司的有关参考资料附上。
如果是私营公司还应将前几年经过审计的财务报告以附件形式提供。
如果经过审计请注明审计会计师事务所，如果未经审计也请注明。
3、股东实力。
股东的背景也会对投资者产生重要的影响。
如果股东中有大的企业，或者公司本身就属于大型集团，那么对融资会产生很多好处。
如果大股东能提供某种担保则更好。
4、历史业绩。
对于开发企业而言，以前做过什么项目，经营业绩如何，都是要特别说明的地方，如果一个企业的开发经验丰富，那么对于其执行能力就会得到承认。
5、资信程度。
把银行提供的资信证明，工商、税务等部门评定的各种奖励，或者其他取得的荣誉，都可以写进去，而且要把相关资料作为附件列入。
最好有证明的人员。
6、董事会决议。
对于需要融资的项目，必须经过公司决策层的同意。
这样才更加强了融资的可信程度，而不是戏言。
二、项目分析。
1、项目的基本情况。
位置、占地面积、建筑面积、物业类型、工程进度等，都是房地产开发的基本情况，需要在报告中指出。
2、项目来历。
项目来历是指项目的来龙去脉，项目的上家是谁，怎么得到的项目，是否有遗留问题，是如何解决的等情况。
3、证件状况文件。
项目是否有土地证、用地规划许可证、项目规划许可证、开工证和销售许可证等五证的情况。
需要复印件。
4、资金投入。
自有资金的数额、投入的比例、其他资金来源及所占比例、建筑商垫资情况、预计收到预售款等情况等，方便了解项目的资金状况。
5、市场定位。
指项目的市场定位，包括项目的物业类型、档次、项目的目标客户群等。
6、建造的过程和保证。
项目的建筑安装过程，如何得到保障可以如期完工。
而不会耽误工期，不会导致项目无法按期交付使用。
三、市场分析。
1、地方宏观经济分析。
房地产是一个区域性的市场，受到地方经济的影响比较大。
而表征一个地区的经济发展的指标等数据和经济发展的定性说明等需在本部分体现。
2、房地产市场的分析。
房地产市场的分析比较复杂，而且说明起来可繁可简。
简单说需要定性分析本地区房地产市场的发展，平均价格，各种类型房地产的目标客户群等。
复杂些说明则需要在时间数轴上表征价格的走势波动，但是，因为很多地区没有进行常规的价格跟踪，所以，严格数据的分析很难完成，但是可以通过典型项目的分析来代替。
3、竞争对手和可比较案例。
分析现有的几个类似项目的规划、价格、销售进度、目标客户群等，同时，也需要罗列一些未来可能进入市场竞争的对手项目情况，以及未来的市场供应量等情况。
4、未来市场预测及影响因素。
未来的市场预测很难预料，但是可以通过市场的周期的方法和重点因素分析法等分析方法做出预测。
四、管理团队。
1、人员构成。
公司主要团队的组成人员的名单，工作的`经历和特点。
如果一个团队有足够多经验丰富的人员，则会对投资的安全有很大的保障。
2、组织结构。
企业内部的部门设置、内部的人员关系、公司文化等都可以进行说明。
3、管理规范性。
管理制度，管理结构等的评价。
可以由专门的管理顾问公司来评价和说明。
4、重大事项。
对于企业产生重要影响的需要说明的事项。
五、财务计划。
一个好的财务计划，对于评估项目所需资金非常关键，如果财务计划准备的不好，会给投资者以企业管理者缺乏经验的印象，降低对企业的评价。
本部分一般包括对投资计划的财务假设，以及对未来现金流量表、资产负债表、损益表的预测。
资金的来源和运用等内容。
其中，对于企业自有资金比例和流动性要求较高。
六、融资方案的设计。
1、融资方式。
(1)股权融资方式(注:股权和债权方式是两种最主要的方式，但是，还有很多不是某一种方式所能解决的，而是几种方式在不同的时间段的组合。
这部分是解决问题的关键，是否能够取得资金，关键在于是否能够通过融资方案解决各方的利益分配关系。
方式:融资方式将以融资方(包括项目在内)的股权进行抵押借款。
这种投资方式是指投资人将风险资本投资于拥有能产生较高收益项目的公司，协助融资人快速成长，在一定时间内通过管理者回购等方式撤出投资，取得高额投资回报的一种投资方式。
操作步骤:签订风险投资协议书。
a、对融资方的债务债权进行核查确认。
b、签订风险投资协议书:确定股权比例、确定退出时间、确定管理者回购方式、确定再融资资金数量及时间、确定管理上的监控方式、确定协助义务。
c、在有关管理部门办理登记手续。
方式:投融资双方签定借贷合同进行融资，确定相应固定利率和收回贷款的期限。
(3)债转股的融资方式。
投融资双方开始以借贷关系进行融资，投资方在借贷期间内或借贷期结束时，按相应的比例折算成相应的股份。
(4)房地产信托融资。
(5)多种融资方式的组合。
在不同的时间阶段用不同的融资方式。
在项目的初级阶段主要以股权融资方式为主，因为对融资方来说这个阶段的资产负债情况不会有很大的压力;在中后期阶段可以运用股权、债权方式，这个阶段融资方对整个项目有了明确的预期，在债务的偿还上有明确的预期。
2、融资期限和价格。
融资的期限，可承受的融资成本等，都需要解释清楚。
3、风险分析(任何投资都存在风险，所以应该说明项目存在的主要风险是什么，如何克服这些风险。
对投资融资双方有可能的风险存在作出判断。
a、投资方的投资资金及收益风险在项目无法启动的情况下将一直独立承担投资资金成本，及追加资金成本。
b、投资方不能有效监控好管理者的经营从而产生新的债务而产生的连带风险。
c、破产风险。
d、融资者对投资者的信用没有得到确定而产生无法回购的风险。
e、融资者为掌控全局经营，在回购时利益出让增加风险。
f、融资者提前回购而付出的资金成本风险。
风险化解方案。
a、资方对是否资金进入后可以完成计划要进行评估和测算。
b、投资方对融资方的项目进程进行监控，并按照进程需要分批进行投资款的专款专用。
c、投资方对融资方的相关项目所签订的合同进行核审后，评估其付款和还款能力。
d、资方审核融资方的还款计划可行性，一旦确定后将按还款计划回款。
4、退出机制(绝大多数的投资都不是为了自用，而是是为了获利，因此都涉及到退出机制问题，所以，需要在此说明投资者可能的退出时间和退出方式。
项目进行中投资方退出;。
b、债权方式融资退出。
项目进行中投资方退出，可以用违约今的形式控制;。
项目完成投资方退出，按时还本付息;。
5、抵押和保证。
在涉及到投资安全的时候，投资者最关心的是如何保障投资的安全。
而最有效的安全措施就是抵押，或者信誉卓著的公司的保证。
6、对房地产行业不熟悉的客户，需要提供操作的细节，即如何保证投资项目是可行的。
七、摘要。
长篇的融资报告是提供给有融资意向的客户来认真读的，而对于在接触客户的初期阶段，仅需要提供报告摘要就可以了。
报告摘要是对融资报告的高度浓缩，因此，言简意赅就非常重要。
有些人希望直接和风险投资商面谈，除非你个人很有背景、有经验，有成功记录，或者有人推荐，否则的话风险投资商还是希望先看到文字资料。
既然想拿到风险投资商的钱，遵守投资商的规则就成为一个前提。
一份好的投资计划书，不仅有助于将创业者头脑中的创意、想法逻辑化、结构化，而且在很多时候，它还是争取与投资商面谈机会的“敲门砖”。
投资计划书是使投资商了解创业计划的工具，也是创业者在策划一个新创事业时应有的思维逻辑，进一步，它应被落实为创业者的行动纲领。
在面对投资人的时候，好的投资计划书并不需要很长，但是要写到“点儿”上。
在我看来，一份10页以内的ppt足够了，它应该包括下面几部分--。
产品描绘。
这部分是最重要的，用来开宗明义:你做了一个什么产品，它解决什么问题?
很多产品都只解决一个问题。
在投资计划书中，只需选择产品的核心特点和优势，把它写清楚。
其中的具体内容可以包括:产品看起来是什么样子的，如何使用，其客户价值如何。
其中关键在于产品的客户价值。
比如，网络搜索工具的社会意义是很大的，但是对于用户来说，就是通过它能方便地搜索到自己想要的信息。
用户将从产品中获得什么价值才是产品存在的基础。
商业前景。
也许创业者在定义一个产品的时候，还不知道这个产品将如何挣钱，不过这没关系。
你只需证明这个产品“有用”，每个人都有可能使用就好了。
投资商的想法是这样的，对于一个“有用”的产品来说，即便今天无法挣钱，未来可以找更多有商业经验的人来策划如何挣钱，这个并不难。
在投资决策阶段，对于产品的商业前景所需要考虑的，是产品的客户价值是否足以拉动更大规模的人群去使用的问题。
竞争对手描述。
你总会遇到竞争对手，直接的或间接的。
他们和你的业务模式比较接近，你是不是研究过他们?是否分析过相互之间的、劣势?这决定了创业的环境和成长的可能性，是预测创业能否取得成功的重要指标。
团队。
介绍你的团队，证明为什么你能把这个事情做成。
在投资计划书中不要只描绘一个很大的蓝图，更关键的在于去证明创业者可以把事情做成功。
以上四点是一份投资计划书的核心内容和基本框架。
创业者出于迫切争取到投资的心情，往往希望自己的计划十全十美、占尽优势，其实这是不可能的，反而会引发投资人的置疑。
文档为doc格式。
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股权投融资计划书篇十一
随着我国多层次资本市场建设的稳步推进，有政府主导型的各类产业基金、引导基金业在各地纷纷设立，发展私募基金已经成为各地政府加速推进经济社会转型发展的重要抓手。
私募是相对于公募而言，是就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别，界定为公募和私募，或公募证券和私募证券。根据其内涵一般可以分为对冲基金、私募股权基金和创业投资基金三种。
金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种：
一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，
二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。
首先，私募基金通过非公开方式募集资金。其次，在募集对象上，私募基金的对象只是少-。
私募基金是指一种针对少数投资者而私下地募集资金并成立运作的投资基金，因此它又被称为向特定对象募集的基金或“地下基金”，其方式基本有两种：一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。
几十种的基金称谓，如按组织形式划分，有契约型基金、公司型基金；按设立方式划分，有封闭型基金、开放型基金；按投资对象划分，有股票基金、货币市场基金、期权基金、房地产基金等等；另从其他角度划分，有成长型基金、离岸基金、雨伞基金、基金的基金等等。但翻遍这些基金名称，把“私募”和“基金”合为一体的官方文件的“私募基金”英文一词，却未发现。
基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金，期货投资基金、货币投资基金、黄金投资基金、foffundoffund，reitsrealestateinvestmenttrusts，tottrustoftrust，对冲基金，以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体。
中国所谓的基金准确应该叫证券投资基金，例如大成、华夏、嘉实、交银施罗德等，这些公募基金受证监会严格监管，投资方向与投资比例有严格限制，它们大多管理数百亿以上资金。
私募在中国是受严格限制的，因为私募很容易成为“非法集资”，两者的区别就是：是否面向一般大众集资，资金所有权是否发生转移，如果募集人数超过50人，并转移至个人账户，则定为非法集资，非法集资是极严重经济犯罪，可判死刑，如浙江吴英、德隆唐万新、美国麦道夫。
公募基金如大成、嘉实、华夏等基金公司是证券投资基金，只能投资股票或债券，不能投资非上市公司股权，不能投资房地产，不能投资有风险企业，而私募基金可以。
券商资管等并驾齐驱，过百亿元规模的私募巨头也已出现，重阳投资、泽熙投资、证大投资、凯石益正、朱雀投资、星石投资、淡水泉、金中和、乐瑞资产、艾亿新融、佑瑞持等私募居前，均在30亿元以上。
重阳投资目前的资产管理规模超过100亿元，其中阳光私募产品的规模超60亿元，成为国内首家资产管理规模破百亿元的阳光私募，是实实在在的“私募一哥”。泽熙投资20xx年成立，目前资产管理规模已达70亿元，仅次于重阳。
证大投资和凯石益正则是从pe起步，投资范围涉及广泛。证大投资目前的资产管理规模60亿元，其中投向股票市场的阳光私募产品有35亿元。专注于股票市场的星石投资、淡水泉、金中和，目前资产管理规模也都达到30亿元。后起之秀的债券型阳光私募，20xx年刚刚起步，目前有3家公司的资产规模跻身前列，其中乐瑞资产管理规模已达50亿元，产品主要投向均为债券。
九年来证券私募基金，得到了快速发展，房地产基金也有了开头，一种崭新的基金，五色土房地产抵押贷款基金，正在酝酿中，争取能够填补行业的空白，五色土基金的收益率预计将控制在年10%以上，基金专一用途是，通过银行发放委托贷款。
股权投融资计划书篇十二
转让方：（公司）（以下简称甲方）。
地址:。
法定代表人：职务：
委托代理人；职务：
受让方:（公司）（以下简称乙方）。
地址：
法定代表人：职务：
委托代理人：职务：
公司（以下简称合营公司）于年月日在市设立，由甲方与合资经营，前期总投资为币万元，其中，乙方出资币万元，占有公司%股权，并获得相应分红。经协商一致，就股权分配事宜，达成如下协议：
一、股权分配的价格及转让款的支付期限和方式：
1、乙方占有合营公司%的股权，根据协议，乙方应出资币万元，实际出资币万元。
2、乙方应于本协议书生效之日起天内按前款规定的币种和金额将股权转让款以银行转帐方式分次(或一次)支付给甲方。
二、甲方保证对其拟转让给乙方的股权拥有完全处分权，保证该股权没有设定质押，保证股权未被查封，并免遭第三人追索，否则甲方应当承担由此引起一切经济和法律责任。
三、有关合营公司盈亏（含债权债务）的分担：
1、本协议书生效后，乙方按受让股权的比例分享合营公司的利润，分担相应的风险及亏损。
2、如因甲方在签订本协议书时，未如实告知乙方有关合营公司在股权转让前所负债务，致使乙方在成为合营公司的股东后遭受损失的，乙方有权向甲方追偿。
3、如乙方在资金投入未满年情况下，将不享受合营公司分红以及一切效益。
四、协议书的变更或解除:。
五、生效条件：
本协议书经甲乙双方签字、盖章后生效。
六、本协议书一式份，甲乙双方各执一份。
甲方：乙方：
股权投融资计划书篇十三
尊敬的各位铃导、砖家和企业家们：
今天的会议成功举办，大家都非常高兴，因为这是一次团结而务实的会议，在疫情过后，在成功复工复产后，xx作为我们国家经济发展的特区，机遇很多，因为xx的发展，需要资本更加有效的投入，需要大量的创新人才，需要更多的科技成果转化，而这些通过大规模的xx合作，都可以实现，这是企业对科技的渴望和需求，助力xx的企业界朋友们做大做强，共赢发展。
我相信，通过xx计划—走进xx院，随着我们真诚高效的合作，将智力资源和资本进行密切融合，一定能在xx发展之路上越走越宽，实现共同发展，谢谢大家。
股权投融资计划书篇十四
甲方： 乙方：
地址： 地址：
电话： 电话：
身份证号码： 邮箱：
邮箱：
1，甲方委托乙方为其代理操作在 公司开立的证券帐户，户名：帐号： 初始资金 经过双方协商一致，约定从 到 为委托期间进行股票投资，投资方向全部为股票，权证，风险控制范围为 ，帐户为有偿服务。
2、甲方需为有稳定职业，信誉好的.个人，机构，认可投资有风险，入市需谨慎，对于确定的风险范围有一定的承受能力，自由选择一家信誉好的证券公司开立证券帐户，能够提供交易和行情系统。
3、初始投资资金不少于50万元，甲方需保证资金正当合法，中途追加资金另行计算。
4、甲方有义务对自己的资金密码保密，股票帐户的资金安全由甲方所开立帐户的证券公司负责。
5、乙方有独立的下单操作权，甲方不能随便更改帐户里面的所有操作项目，不得随意调拨委托投资资金（委托资金外部分不包括在内），否则视甲方违约，对此产生的一切损失乙方概不负责，甲方且必须支付乙方资产管理费用1%做为时间补偿。
6、对于帐户中的资金，只有甲方有权支取，但在合同期间需要与乙方协商，除非出现合同条款中的自动解约事项。
7、甲方必须将帐户和交易密码告诉乙方，不含资金密码，以便乙方下单操作交易。乙方在合同期间，可以更改交易密码，但甲方每月有权查看帐户一次。
8、甲方不得将帐户中的操作信息提供给他人。
9、乙方在操作期间不得做出损害甲方利益的行为，()投资需保持代理帐户的独立性，客观性，公平性。
10、收益分配模式甲方可选择如下：
2、浮动类：当风险控制在10%以内时，按照收益10%以上甲方60%，乙方40%。
当风险控制在10%---20%以内时，按照收益10%以上甲方70%，乙方30%。
当风险控制在20%--30%以内时，按照收益10%以上甲方75%，乙方25%。
当风险控制在30%以上时，按照收益10%以上甲方80%，乙方20%。
注：收益都是帐户原始投入资金的总收益，发生约定风险以外部分，甲方可自行解除和约，且乙方补其风险约定差价部分，合同期间总收益低于10%将不分配利润，每半年收益超过10%以上结算一次，甲方需在规定时间内将分配利润存入乙方指定银行帐户内。
11、由于不可抗力的原因导致的亏损，乙方将不负责，参考证监会的说明。
12、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，若发生争议时，双方应严格按照协议执行，并本着本等友好协商的原则，在无法协商解决的情况下，双方依据《中华人民共和国合同法》，证券法》通过当地人民法院仲裁执行。
甲方： 乙方：
签字盖章 签字盖章。
日期： 日期：
股权投融资计划书篇十五
公司（单位），自愿申请认购云南金鑫财富股权投资基金管理有限公司发起的私募基金，购买金额元（大写：）所购基金保护期定为个月，购买后的一切法律责任和经济责任由本公司（单位）自行承担。
申请公司（单位）：
代表：
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股权投融资计划书篇十六
***基金管理(北京)有限公司：
根据《律师法)、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记事项若干问题的公告》之规定，本律师事务所受***基金管理(北京)有限公司(以下简称：公司)委托，在对公司及相关资料进行充分尽职调查的基础上，出具本《法律意见书》如下，并保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
一、公司工商登记情况。
公司基本信息。
公司名称：***基金管理(北京)有限公司。
公司住所：北京市**区**路**号。
法定代表人：***。
注册资本：人民币5000万。
成立日期：1月2日
营业期限：201月1日至2045年1月1日。
经营范围：投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。
公司存续沿革：
年1月2日，股东***、***共同出资设立***基金管理(北京)有限公司。***会计师事务所有限公司于12月1日出具第***号验资报告，审验股东***、***于月30日实缴出资共计人民币5000万元。
公司设立时，各股东出资额及出资比例如下：
序号。
股东名称。
出资额(万元)。
占注册资本比例(%)。
1
***。
3000。
60.00。
2
***。
40.00。
合计。
5000.0000。
100.00。
结论：***基金管理(北京)有限公司为在中国境内依法设立，并截止本《法律意见书》出具之日有效存续。
二、根据***基金管理(北京)有限公司工商登记文件显示，其经营范围是：投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。
结论：***基金管理(北京)有限公司的工商登记所记载经营范围符合国家相关法律法规规定，其名称和经营范围中含有”基金管理“、”投资管理“、”股权投资“文字和描述。
三、根据***基金管理(北京)有限公司的工商登记显示，其经营范围为：投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。并结合公司所提交的相关业务资料显示，显示公司的主营业务系私募基金管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务;没有兼营与”投资管理“的买方业务存在冲突的业务;没有兼营其他非金融业务。
结论：***基金管理(北京)有限公司遵循专业化经营的原则，公司经营的业务系私募基金管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务;没有兼营与”投资管理“的买方业务存在冲突的业务;没有兼营其他非金融业务。
四、公司的股权结构。
根据***基金管理(北京)有限公司工商登记记载，其股东为***、***。其中股东***出资3000万元，占有公司60%股份;股东***出资2000万元，占有公司40%股份。并结合公司所提交的其他相关资料，显示公司没有直接或间接控股或参股的境外股东。
结论：***基金管理(北京)有限公司没有直接或间接控股或参股的境外股东。
五、根据***基金管理(北京)有限公司工商登记记载，并结合公司所提交的其他相关资料，显示其公司股东为***、***。未显示***基金管理(北京)有限公司有其他实际控制人。
结论：**基金管理(北京)有限公司没有实际控制人。
六、根据***基金管理(北京)有限公司工商登记记载，并结合公司所提交的其他相关资料，未发现***基金管理(北京)有限公司有子公司、分支机构和其他关联方。
结论：***基金管理(北京)有限公司没有子公司、分支机构和其他关联方。
七、根据公司工商登记文件及其他相关资料显示：(一)公司有员工20人，其中5人具有基金从业资格，公司所有高管均具有银行、基金、证券、风控、合规等符合要求的从业经历。且全部高管最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。(二)公司营业场所位于北京市**区**路**号，营业面积500平方，具有独立的总经理室、财务部、风控部、合规部、市场部、会议室等部门，并配置有电脑、视频设施、传真机、打印机等完善的办公设备。(三)公司财务报表及**银行出具的对账单显示，截止2015年**月**日，其账面流动资金***万元，公司净资产***万元。
结论：***基金管理(北京)有限公司具有按照规定开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
八、根据***基金管理(北京)有限公司所提供的资料和文件显示，其制定了完善的风险管理和内部控制制度。有”私募基金投资风险管理制度和流程“、”私募基金管理内部控制制度“、”私募基金投资评价办法“、“投资委员会投资表决办法”、”信息披露管理办法“、”关联交易管理办法“、”利益冲突投资交易管理办法“、”机构内部交易管理办法“、”防范内幕交易管理办法“、”合格投资者风险揭示管理办法“、”合格投资者内部审核流程管理办法“、”私募基金产品宣传推介及募集管理办法“及其他相关管理办法。各项管理制度之间形成了有效的分工和制约。
结论：***基金管理(北京)有限公司已经制定了风险管理和内部控制制度。并根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的各项制度。
九、根据***基金管理(北京)有限公司提供的资料，并经调查核实，公司私募基金的募集拟通过公司自身的通道和能力对外宣介、募集及管理服务。没有和其他机构签署基金外包服务协议。
结论：***基金管理(北京)有限公司没有和其他机构签署基金外包服务协议。
十、经核实***基金管理(北京)有限公司所提供的公司高管名单及相关资质证书，显示公司的法定代表人兼总经理***、执行事务合伙人委派代表***、副总经理***、首席合规官***、首席风控官***均具有基金从业资格。其高管岗位的设置符合中国基金业协会的要求。
结论：***基金管理(北京)有限公司高管人员具有基金从业资格，公司高管设置符合中国基金业协会的要求。
十一、经调查核实企业征信记录、企业信息工商登记及公示系统、基金业协会备案登记公示系统、司法信息公示系统等系统信息。并结合公司所提及的相关资料，未显示***基金管理(北京)有限公司受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施;公司及其高管人员未受到行业协会的纪律处分;未在资本市场诚信数据库中存在负面信息;未被列入失信被执行人名单;未被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录;未在“信用中国”网站上存在不良信用记录。
十二、经查询核实法院涉诉、涉执行信息公示系统及商事、劳动仲裁机构仲裁信息系统，并结合***基金管理(北京)有限公司提供相关资料，未发现***基金管理(北京)有限公司在最近三年内涉及诉讼和仲裁。
结论：***基金管理(北京)有限公司在最近三年没有涉入诉讼和仲裁。
十三、经查询、核实、对比***基金管理(北京)有限公司所提供的所有资料和信息，显示公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。
结论：***基金管理(北京)有限公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。
十四、经办律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。(略)。
整体结论意见：***基金管理(北京)有限公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。公司关于私募基金管理人登记申请符合中国基金业协会的相关要求。
***律师事务所(盖章)。
***律师(签名)。
***律师(签名)。
20**月**日。
股权投融资计划书篇十七
大家好!
公司，向前来参加今天仪式的领导和贵宾表示最热烈的欢迎和最诚挚的谢意!你们在百忙中专程前来，为我们今天的仪式增添了一份热烈和喜庆，更是对我们最大的鞭策和鼓舞!
xxx公司是世界著名的跨国制药企业，总部设在美国新泽西州。公司的创始人默克先生曾经说过：仅仅发明一种新药，并非已经大功告成。我们还要探索有效途径，使xxx的最新成果能造福全人类。xxx公司进入中国，并于月28日辞旧迎新之际建立符合gmp标准的合资厂xxx(中国)制药有限公司。今天，从我们xxx(中国)制药有限成立起，也应时刻恪守默克先生提出的这一目标。同时，我们xxx在面临新世纪挑战时，也要创造一个满意的工作环境，为职工提供一个能够激发其创新精神和领导才能的工作空间。
各位领导、各位来宾，xxx(中国)制药有限公司从今天起正式以新的姿态步入药品行业，参与激烈的市场竞争，我们深知肩负责任重大，压力很大。但我相信，在市、县领导的关怀下，在兄弟单位的支持下，在各位同仁的努力下，xxx公司一定不负众望，必将为全省经济发展和社会全面进步再做新贡献!
谢谢大家。
股权投融资计划书篇十八
根据中国证券投资基金业协会2月5日所发布的“关于进一步规范私募基金管理人登记事项若干问题的公告“之规定，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。
自公告发布之日起，以下四种情形需要提交《私募基金管理人登记法律意见书》：
一、新申请私募基金管理人登记机构，需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。
二、对于公告发布之日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》。
三、已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。
四、已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。
对于已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》的要求参见上述《私募基金管理人登记法律意见书》的相关要求。
本人作为私募基金投资专业律师，现根据公告附件《私募基金管理人登记法律意见书指引》之要求，起草《私募基金管理人登记法律意见书》模板，供私募基金管理人及开展私募基金专项法律服务律师事务所参考借鉴。
特别提示：该《私募基金管理人登记法律意见书》模板系简单的模板格式，实际业务操作中需要根据各家私募基金管理人申请登记机构的具体情况，在专业律师进行充分尽职调查的基础上，按照法律、法规进行更为详细的起草拟定，以满足基金业协会的要求，达到私募基金管理人顺利登记的目的。
股权投融资计划书篇十九
当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，股权分臵改革基本完成，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为某某私募基金公司的健康发展提供了良好的外部环境。
为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建某某私募基金公司。
二、某某私募基金业具有广阔的发展前景。
近几年来，伴随着我国国民经济的快速增长，民间个人财富积累也不断的高速增长，使得整个社会对高端理财的需求出现了井喷现象，并且由于近年来公募基金表现持续低迷，诸多因素都催生并推动了私募基金行业的蓬勃发展。据好买基金研究中心的统计显示，截止12月底，国内私募基金公司总计242家，运行的628只产品，总资产规模超过2万亿。
从市场前景分析，私募基金业的发展得到决策部门的大力扶持，我国的私募基金市场仍存在较大空间。在短短数年时间内，中国的私募基金业获得了跳跃式的增长，目前，我国私募基金市场初具规模。但与国外成熟市场相比，我国的私募基金市场无论从绝对资产规模还是相对经济总量的比例来说，都存在着较大差距。这说明中国私募基金业的发展空间相当可观，同时受我国经济总量持续高速增长、居民储蓄资金亟需有效分流、资本市场渐进开放和决策层大力发展机构投资者等利好因素的影响，中国的私募基金业也正面临着良好的发展机遇。20的股指期货上市，使得对冲基金更是刚刚在国内得到发展的可能。这些利好因素显然是已进入成熟成长期的公募基金业所难以比拟的。面对这样一个持续扩张、纷繁复杂的资本蛋糕，市场前景大有可为。
三、对冲基金产品原理及策略。
对冲投资策略的重点是不论在牛市或者熊市中，使用对冲交易追求稳定、持续的投资回报。
相对价值套利策略：关注两组相互关联的证券的相对价值而不是绝对价值，通过对两组证券双边下注来博取相对价值变化所带来的收益。包括股票市场中性策略、可转换套利和固定收益套利等。股票市场中性的投资者会同时进行多头和空头方向的买卖活动，同时通过调整多空头比例来确保投资组合是中性、甚至是部门和行业中性的。可转换套利则是针对可转换债券而言的，可持有债券的多头，同时以持有可转换的股票或者以该股票为标的的权证或期权来对冲风险。固定收益套利策略则是寻找、挖掘所有固定收益证券之间微弱的价差变化规律从而获利。
方向性策略：需要对相关市场的价格走势进行判断的对冲基金策略。在实际交易中，可以针对不同行业、同行业不同个股、不同风格（大盘/小盘、成长/价值等）等条件构造股票多空头策略。股票多空头策略并不强制要求多头交易量与空头交易量一致，也不要求组合的市场中性，根据指数的中期走势以75%-125%比例调整股指期货的持仓。
期现、跨期套利策略：由于股指期货市场和证券市场的投机性和波动性，造成股指期货和股票指数之间的基差经常出现不合理的波动，使用程序化交易捕捉到这种稍纵即逝的机会，买入低估的股票组合，同时在高估的股指期货上放空等量的期货合约，待两个市场恢复到合理的基差，同时平仓出场，赚取其中的差价。利用股指期货期日不同的期货合约价差之间的异常波动，可以构建低风险的跨期套利策略。
通过上述对冲策略，可以将基金资产通过适当分散化，买空卖空，严格控制市场敞口等手段实现长期平稳的增长，创造极低的下行风险与极低的市场相关度。使得对冲基金可以在完全不对市场进行预判的前提下买入并持有，并获得稳定的收入，避免了跟随大盘涨跌造成的投资回报的不确定性，实现稳定、持续的盈利。
四、企业注册。
公司的注册形式不仅仅是简单的名字，他的组织形式决定了今后业务是否能够顺利开展。目前市场中私募基金某某化有这样几种形式：一是以有限公司的形式注册，以公司自有资金对外投资；二是以合伙制企业的形式注册；三是以投资管理公司的形式注册，之后和信托公司等机构合作，借用信托公司的平台对外开展业务。这几种形式虽然各有优点，但也存在相同的问题，就是由于受到目前政策法规的限制，经营范围比较单一，不太适应当下金融市场衍生工具快速发展的市场变化。有鉴于此，为了我们的某某私募机构能够更好的适应市场变化，顺利的开展业务，建议采用私募股权基金管理公司的形式设立注册，之后在具体运作每一个产品的时候，则是以有限合伙企业的形式展开，这样一种形式可以使我们有效地规避法规限制，灵活的选择不同的金融工具，从而扩大我们的经营范围。四、对冲基金运作流程：
一.发行：通过信托，发售对冲基金产品。与信托公司组成合伙制企业运作。
二.资金募集：1.通过中介机构或自行募集自有资金。2.通过合作券商募集资金。3.通过银行募集及发售。
三．银行托管。发行二级基金产品，两级银行托管制度。
五.募集期：1个月。
六.运作期：封闭运行期1年。
五、商业运作盈利模式：
基金采用滚动发售模式。
第一期暂不收取客户管理费（1%）。认购费用（1.5%）抵充银行托管和银行代销费用，由资金管理账户直接划转至信托机构及托管银行。
第二期基金开始将不再产生固定投入及资金成本的投入，亦可以开始收取管理费，大大增加盈利。
滚动发售第二期及三期基金，其意义在于资金成本消减后，转变为盈利，在固定投资不变的前提下，实现快速回收投入的目的。另在保持规模不变的前提下，专注于研发，投力于产品基金业绩的增长。基金业绩的增长将会提升基金在业内的排名，大大降低后期基金发售的成本，及迎来主动性合作的渠道。
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