资专项资产管理计划开户资料及流程_金融公司资料管理流程

2020-02-27 工作计划下载本文

资专项资产管理计划开户资料及流程由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“金融公司资料管理流程”。

（一）个人投资者请将以下材料第一时间先扫描/传真至新湖财富赵苔荟，后有赵苔荟验证客户申请资料的有效性，并将有效客户申请信息填制《道富基金委托人合同导入模板v1.0》，新湖将这些资料每周汇总后发送道富资产管理有限公司。1)签署完整的资产管理计划合同复印件（复印件包括合同编号、客户签署页、公司盖章页和附件一资产委托人信息页。无需单独打印，附件一让客户填写。）2)资产委托人有效身份证文件的复印件（正反面复印件在同一页纸上）；

3)资产委托人预留的银行存折（卡）复印件；(银行卡正反面复印件在同一页纸上）4)填妥的《投资者权益告知书》； 5)经本人签字确认的传真交易协议书 6)银行柜面/电子银行划款回单；

注：传真申请资料的原件需要在一个月内寄至道富资产管理有限公司。

（二）后将以下原件寄给新湖财富，汇总后转交道富资产管理公司保存。

1)资管合同一式三份中的其中两份，后附填写完整经本人签字确认的《道富资产管理公司开户及认购业务申请表》

2)资产委托人有效身份证复印件正反面及签名

3)银行卡复印件正反面（如有需要，可让客户注明此复印件只用于认购道富-xxxx专项资产管理计划）

4)填妥的《投资者权益告知书》 5)经本人签字确认的传真交易协议书

6)本人及代办人有效身份证件复印件及签名、公证处的公证书、授权委托书（仅适用于代办情况）

注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金退款的结算汇入账户，银行账户名称必须同投资者专户账户的户名一致。

（三）请确认业务办理时间是否正确：募集日 9：30－15：00（周六、周日和法定节假日不受理）

（四）募集期在道富受理申请单之前确认可以退款，道富须确认退款时需要提供哪些资料，退款需要几天完成。客户需要填写《道富资产管理有限公司业务申请表》，填写相关信息。同时提供客户身份证。

（五）客户可以不可以分期打款。