信托计划需提供资料_信托项目资料
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信托计划需提供资料:
1、委托人基本情况，注册资本要求人民币1000万以上,如法人则包括企业法人营业执照副本、组织机构代码证、法定代表证明书、法人身份证复印件、授权委托书、授权人身份证复印件。委托人公司同意此次投资的会议纪要
2、投资顾问基本情况，包括企业法人营业执照副本、组织机构代码证、法定代表人证明书、法人身份证复印件、公司章程.3、投资顾问业务管理制度，包括但不限于风险控制体系、规范的后台管理制度与业务流程。
4、投资管理与研究团队介绍，包括团队主要成员从业资格、从业经历及可追溯的投资管理业绩证明。
5、对投资目标市场分析与预测、投资策略、投资组合范围、投资限制、投资风险与风险防范措施。
附:银监会《信托公司证券投资信托业务操作指引》
2009年2月2日，中国银监会发布了《信托公司证券投资信托业务操作指引》（下称“指引”），进一步规范信托公司开展证券投资信托业务。该指引对信托公司开展证券投资信托业务的内控于风险管理制度、保管人选任条件、产品销售制度、信息披露制度、投资顾问的选任等方面进行了规定。该规定对证券公司与
银行、信托合作开展信托形式的理财业务有较大影响，公司在开展此类业务中须予以重视，现分析说明如下：
一、开展证券信托投资顾问业务需要相应的资质要求“指引”首次规定了信托公司聘请投资顾问的条件，要求投资顾问须具备以下条件：
1、依法设立的公司或合伙企业，且没有重大违法违规记录。
2、实收资本金不低于人民币1000万元。
3、有合规的证券投资管理和研究团队，团队主要成员通过证券从业资格考试，从业经验不少于3年，且在业内具有良好的声誉，无不良从业记录，并有可追溯的证券投资管理业绩证明。
4、有健全的业务管理制度、风险控制体系，有规范的后台管理制度和业务流程。
5、有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施。
6、与信托公司没有关联关系。
信托公司应对以上条件进行尽职调查并在信托文件中进行记载。合规提示：
为满足这些规定要求，我司须准备规范、一致的说明材料，在提供该类材料时应由合规部门进行审核，以减少公司对外出具文件的合规冲突。
二、“指引”规定信托公司除管理费和业绩报酬之外，不得收取任何其它费用。
合规提示：如我司作为信托公司的投资顾问，则顾问费用不能从
信托计划中产生，因此在相应的投资顾问合同中应注意此点，业务部门在和信托公司或者委托人进行投资顾问费用协商时需要注意费用来源的合规性。
三、指引规定信托公司应亲自处理信托事务，自主决策，亲自履行向证券公司下达交易指令的义务，不得将投资管理职责委托他人行使。
合规提示： 合同文本谈判层面，业务部门要注意投资顾问在决策和管理中的法律地位；实践操作中，业务部门不应代替信托公司下达交易指令。
四、指引要求信托公司对信托产品的风险收益特征进行详尽、易懂的描述，便于委托人甄别风险。同时要求如果产品设置止损线，需要明确设置的原则、具体条件和操作方式等事项。
合规提示：今后我司在开发投资顾问类证券投资信托产品时应注意产品设计必须包含的内容。
五、指引对信托公司进行产品推介提出两点要求：一是，需要对委托人进行风险适合性调查，了解委托人的需求和风险偏好；二是，需要制定详细的推介计划书，制定统一的推介流程，并对推介人员进行上岗前培训，同时保留推介人员推介记录。
合规提示：公司相关业务部门协助信托公司进行产品推介时应该与信托公司进行有效沟通，避免因为对客户风险评估不到位、过分夸大信托产品收益或进行虚假宣传而给公司带来信誉风险。
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