个人权益记录管理检查方法_管理方案实施检查记录

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附件2 黑龙江省医疗工伤生育保险个人权益记录管理专项督导检查方法

一、健全工作机制、确保权益记录的完整和准确

（一）采集个人权益记录情况

1、执行部颁社保指标体系（LB101-2000）, 采集个人权益信息情况。

检查方法：听取汇报，“三险”信息系统是否采用LB101-2000指标体系，查看“三险”信息系统生产库指标体系。

2、个人权益记录信息完整性情况

检查方法：检查信息系统记载信息是否完整 登记信息：

单位登记信息包括：单位编码、名称、地址、组织机构代码、地址、邮编、主管部门或总机构（可选）、隶属关系（中央、省、市、县、乡镇等）、单位类型（机关、事业、企业、社会团体等）、工商登记执照种类、工商登记执照号码、工商登记执照发照日期、工商登记执照有效期限、批准成立单位、批准日期、批准文号、经济类型（国有、集体、股份制等）、所属行业、法人姓名、法人证件类型、法人证件号码、单位代办员姓名（可选）、单位代办员联系电话（可选）、社区名称（居民医保）、社区编号（居民医保）、学校编码（居民医保）、学校名称（居民医保）、学校类

别（小学、中学、大学等）。

个人登记信息包括：个人编号、姓名、社会保障号码（身份证号）、性别、出生日期、民族、参加工作时间、离退休时间、工资总额、照片、个人身份（公务员、干部、企业职工、工人、农民等）、用工形式（固定职工、合同制、临时工等）、国籍、婚姻状况、文化程度、户口编号（居民医保）、户口性质、户口所在地、所在单位、所在学校（居民医保）、所在社区（居民医保）。

家庭登记信息：家庭编号、户主姓名、居住地址、户口编号、户口性质、户口所在地。

缴费信息：

单位缴费信息包括：单位缴费基数、基金类型（职工基本基本医保、大额医疗补助、工伤保险、生育保险等）、单位费率（定额）、缴纳月份（年份）、缴纳金额、缴纳人数、缴费形式（支票、银行委托等）、开户银行、户名、账号。

个人缴费信息包括：个人缴费基数基金类型（职工基本医保、大额医疗补助等）、个人费率（定额）、缴纳月份（年份）、缴纳金额。

待遇资格及领取待遇信息：

待遇资格信息包括：人员类别（职工医保、工伤、生育保险为在职、退休等，居民医保为普通居民、学生、重残等）、专业技术职称级别、行政级别、国家职业资格等级（初级技师、中级技师、高级技师等）、荣誉称号、劳动模范标志、非定点就医登

记信息（急诊、异地、转院等）、门诊大病登记信息、工伤登记信息、劳动能力鉴定信息、生育类别。个人开户银行、户名、账号。

领取待遇信息包括：医疗保险门诊就医医院名称、就诊时间、诊断、各类基金支付信息及个人负担信息；医疗保险住院就医医院名称、就诊时间、诊断、各类基金支付信息及个人负担信息；医疗保险门诊大病医院名称、就诊时间、诊断、各类基金支付信息及个人负担信息；医疗保险非定点就医医院名称、就诊时间、诊断、各类基金支付信息及个人负担信息；医疗保险药店购药药店名称、购药时间、个人账户支付信息及个人负担信息；工伤一次性待遇领取情况（伤残补助金、医疗费、工亡丧葬费等）、工伤定期待遇领取信息（伤残津贴、护理费、供养亲属抚恤金等）、生育待遇领取情况（生育津贴、医疗费）。

缴费年限和个人账户信息

个人账户信息包括：个人账户划拨基数、个人账户划拨比例、个人账户划拨金额、个人账户划拨月份等。

缴费年限信息：起始缴费时间、终止缴费时间（可选）、缴费年数。

3、个人权益记录数据与原始材料一致性和及时性情况。检查方法：抽查单位及个人参保登记业务中，信息系统记载数据与原始材料内容上是否一致，时间是否及时。

4、通过互联网经办“三险”业务采集个人权益记录采取安

全措施情况。

检查方法：听取汇报，是否有通过互联网经办的“三险”业务，业务经办采取的安全措施情况。现场测试操作。

5、所有经办业务数据采集是否全部通过信息系统前台客户端进行。

检查方法：听取汇报，抽查系统操作日志，是否存在后台修改个人权益记录数据情况。

6、待遇计发数据生成情况。

检查方法：听取汇报，缴费金额、各类待遇标准、个人账户划拨额、缴费年限生成机制，抽查单位及个人缴费金额、个人账户、缴费年限、医疗保险住院各项基金支付、工伤一次性待遇发放金额、工亡一次性待遇发放金额、伤残津贴发放金额、生育津贴发放金额计算准确性。

（二）操作权限管理情况。

检查方法：查看“三险”参保登记、缴费、待遇发放业务中岗位设置情况书面材料，查看信息系统中相应权限分配情况。

（三）定期与工商、民政、公安、机构编制等部门数据核对情况。

检查方法：听取汇报。查看数据核对相关材料。

（四）业务专网联通和使用情况。

检查方法：听取汇报。查看数据管理和维护记录，查看数据质量管理相关材料。

（五）保管与维护个人权益记录情况。检查方法：听取汇报。查看相关登记记录材料。

（六）存档情况。

检查方法：查看个人权益记录涉及的书面材料存档情况。

二、强化服务意识，做好权益记录查询和寄送服务。

（一）建立健全多形式、全方位的查询服务体系情况。检查方法：听取汇报，现场查看个人去权益记录查询服务。

（二）个人权益记录单寄送情况。

检查方法：听取汇报，现场查看个人权益记录单设计、打印情况。

三、权益记录保密安全管理情况

（一）是否存在后台开库直接输入、提供虚假个人权益记录或篡改个人权益记录情况。

检查方法：听取汇报，抽查个人权益记录涉及的原始材料。

（二）数据管理情况，是否存在违反安全管理情况，将个人权益记录委托第三方单位管理和维护情况。

检查方法：听取关于信息系统管理维护情况汇报。

（三）个人权益记录数据库用户管理权限控制是否落实，是否存在系统管理员、数据库管理员兼职业务经办用户或信息查询用户现象。

检查方法：听取关于系统管理员、数据库管理员岗位职责的汇报。查看系统管理员、数据库管理员岗位设置情况书面材料

（四）个人权益记录查询是否规范、是否存在提供数据库全库交换或提供超出规定查询范围的信息。

检查方法：听取汇报，查看数据提供记录。

（五）与社会保险服务机构、信息技术服务商等签订的保密协议是否严格执行，是否存在个人权益记录用于社保机构约定意外用途或造成信息泄露等行为，是否存在擅自提供、复制、公补、出售或变相交易个人权益记录信息行为。

检查方法：听取汇报，查看保密协议。

（六）个人权益记录安全情况。

检查方法;听取关于个人权益记录存储备份机制情况汇报。查看信息系统安全制度、应急预案。查看相关安全制度、应急预案。

四、法制廉政教育开展情况

（一）定期开展法制教育、反腐教育情况及相关材料等。检查方法：听取汇报，查看宣传材料。

（二）工作人员签订社会保险个人权益记录保密承诺书情况。

检查方法：查看承诺书。

（三）组织情况

检查方法：听取汇报，查看相关书面材料。