内蒙古期货从业资格法律法规九：日期试题_期货从业法律法规题库

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2017年内蒙古期货从业资格法律法规九：日期试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在期货市场中卖出套期保值，只要，无论期货价格和现货价格上涨或下跌，均可致使保值者出现净亏损。A：基差走强 B：基差走弱 C：基差不变 D：基差为零

2、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。

A．情节严重的，认定其为不适当人选 B．责令期货公司更换 C．出具警示函 D．监管谈话

3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

4、下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是______。A．保证金制度 B．定点交割制度

C．持仓限额及大户报告制度 D．每日结算制度

5、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。

A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D．交易手续费过高，会降低市场的交易量

6、拥有外币负债的人，为防止将来补偿外币时汇价上升，可采取。A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：卖出套期保值 D：多头套期

7、基本分析法不分析__。A．商品的供求关系变化 B．经济周期因素 C．自然因素 D．期货合约交易量变化

8、促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证是（）。A．期货交割 B．涨跌停板 C．强制平仓

D．当日无负债结算

9、看跌期权的盈亏平衡点为

A：期权执行价格＝标的物市场价格+权利金 B：期权执行价格＝标的物市场价格-权利金 C：期权执行价格＝权利金-标的物市场价格 D：以上均不正确

10、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作

11、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有__。A．期货市场的主要功能是风险定价和配置资源

B．远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用 C．远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣 D．远期市场价格可以替代期货市场价格

12、中国证监会及其派出机构有权采取下列__措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

13、下列指标中，反映价格变化最灵敏的是__。A．WMS%R指标 B．K指标 C．D指标 D．J指标

14、期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（）。A．评分为零 B．评分为负 C．不参加评分 D．评分为不及格

15、下列操作不符合套利交易行为特征的有__。

A．开仓时要同时买入与卖出，平仓时可以根据情况先平仓获利的盘 B．套利交易指令下达时可以先后报出买入与卖出期货合约的价格 C．用套利来保护已亏损的单盘交易

D．由于套利交易的低风险与低保证金等特点，因此可以超额套利

16、取得期货交易所会员资格，应当经批准。A：中国证监会 B：会员大会 C：期货业协会 D：期货交易所

17、基差交易是指按一定的基差来确定（），以进行现货商品买卖的交易形式。A．现货与期货价格之差 B．现货价格与期货价格 C．现货价格 D．期货价格

18、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

19、下列机构中，参与发起设立中国金融期货交易所的包括__。A．上海证券交易所 B．上海期货交易所 C．郑州商品交易所 D．大连商品交易所

20、推荐人每年最多只能推荐人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A：3 B：8 C：5 D：10

21、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在（）内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。A．1个工作日 B．2个工作日 C．5个工作日 D．10个工作日

22、实物交割要求以__名义进行。A．客户 B．交易所 C．会员

D．交割仓库

23、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定

24、建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务，是__的职能。A．中国证监会

B．中国期货保证金监控中心 C．中国期货业协会 D．期货交易所

25、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员__进行的计算、划拨。A．交易保证金 B．盈亏 C．手续费

D．交割货款和其他有关款项

2、某投机者2月份时预测股市行情将下跌，于是买入1份4月份到期的标准普尔500股指期货看跌期权合约，合约指数为750.00点，期权权利金为2.50点(标准普尔500指数合约以点数计算，每点代表250美元)。到3月份时，4月份到期的标准普尔500股指期货价格下跌到745.00点，该投机者要求行使期权，同时在期货市场上买入一份标准普尔500股指期货合约。则该投机者的最终盈亏状况是__美元。A．盈利1 875 B．亏损1 875 C．盈利625 D．亏损6253、在我国上海期货交易所交易的期货合约有__。A．铜期货合约

B．天然橡胶期货合约 C．铝期货合约

D．燃料油期货合约

4、期转现交易的优越性体现在__。

A．加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本 B．可以同时锁定现货市场和期货市场的风险 C．可以解决远期合约的违约问题和被迫履约问题

D．可以解决期货实物交割在交割品级、交割时间和地点的选择上没有灵活性的问题

5、银行业金融机构从事业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准． A：期货经纪

B：期货保证金存管 C：期货结算 D：为期货公司融资

6、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。

A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

7、杠杆交易商系指经营 A：期货契约交易

B：期货选择权契约交易 C：选择权契约交易

D：杠杆保证金契约交易。

8、在MACD应用法则中，当__时为空头市场。A．DIF和DEA为正值，DIF向上突破DEA B．DIF和DEA为正值，DIF向下跌破DEA C．DIF和DEA为负值，DIF向上突破DEA D．DIF和DEA为负值，DIF向下跌破DEA

9、依《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为（）。A．一般结算会员资格 B．交易结算业务资格 C．特别结算会员资格 D．全面结算业务资格

10、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

11、关于买入套期保值的正确说法是__。A．它是为了回避现货价格上涨风险 B．它是为了回避现货价格下跌风险 C．它要在期货市场建仓买入合约 D．它要在期货市场建仓卖出合约

12、在结算准备金余额的计算公式中，当日盈亏是核心内容，它包括。A：平仓盈亏 B：持仓盈亏 C：出金 D：人金

13、下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有__。A．利用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资 B．保守客户信息

C．授权他人代为履行职责

D．对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告

14、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。A．阴极铜合约的交易代码为CU B．黄金合约的交易代码为G C．天然橡胶合约的交易代码为RU D．燃料油合约的交易代码为Pu

15、期货投资分析报告中常见的问题包括 A：分析师对市场的分析表现出明显的跳跃性与不稳定性，缺乏统一的逻辑关系，报告结论多采用似是而非的模糊语言

B：分析报告没有采用与主要阅读群体相适用的格式和要点 C：用长期因素推断短期走势

D：分析师不敢面对自己以前的分析错误，对投资报告不作调整

16、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列的行为。A：收付、存取或者划转期货保证金 B：中国证监会禁止的其他行为

C：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 D：代理客户从事期货交易

17、金融期货难逼仓，是因为（）。A．现金交割

B．交割价等于现货价 C．套利力量强大 D．市场庞大

18、目前，芝加哥商业交易所交易的外汇期货交易品种包括__。A．英镑期货 B．人民币期货 C．日元期货 D．欧元期货19、1月1日，某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约，如果2月1日该期货价格升至430美元，则2月1日平仓时将____(不考虑交易费用)A：损失2500美元 B：损失10美元 C：盈利2500美元 D：盈利10美元

20、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

21、会员制期货交易所一般没有______。A．会员大会 B．理事会 C．专业委员会 D．业务管理部门

22、以下关于蝶式套利的描述，正确的有__。A．实质上是同种商品跨交割月份的套利交易 B．由一个卖出套利和一个买进套利构成C．居中月份的期货合约数量等于两旁月份的期货合约数量之和 D．与普通的跨期套利相比，从理论上看风险和利润都较小

23、大连商品交易所豆粕期货合约交割月份正确的是。A：1月 B：2月 C：3月 D：4月

24、期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A．营业执照被公司登记机关依法注销 B．主动提出注销申请

C．成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形

25、大豆是一种价格剧烈波动的国际性商品，影响其价格的因素主要有__。A．气候 B．库存 C．进出口 D．农业政策