汨罗市城市污水处理厂BOT招商项目简介_项目融资之bot简介

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发布日期：2009-5-14

作者：易兆青

汨罗市城市污水处理厂BOT招商项目简介

汨罗市位于洞庭湖畔，因汨罗江而得名。汨罗市的地理位置非常优越，地处长沙和岳阳两大经济中心区的桥梁位置，从行政级别上来说汨罗市隶属于岳阳市，城区建成面积约15平方公里，人口约15万人。端午文化与再生资源回收是汨罗市经济发展最重要的两张品牌，2008年全市全年财政总收入8.03亿元。

汨罗市城市污水处理厂是该市首座污水处理厂，同时也是列入湖南省实施城镇污水处理设施建设三年行动计划中2009年必须建成投产的项目之一，一期规模为2.5万吨/天，采用改良型氧化沟工艺，概算总投资4300万元（不含征地拆迁费用）。

一方面是政府可用财力有限，另一方面项目却又不得不建，在这种两难局面下，借鉴其他地方公用事业市场化改革、融资的经验，汨罗市人民政府授权建设局以BOT方式引进专业投资商建设、运营污水处理厂。

一、招商实施

在本项目招商的实施过程中，根据BOT项目聘请咨询公司的惯例，建设局聘请上海济邦咨询公司作为本项目的全程招商顾问。济邦公司接受委托后，迅速组建了包括财务、法务、工程、工艺等不同专业背景的精干力量组成项目组。项目组的工作内容包括招商方案和招商文件编制、招商程序组织、项目推荐、协助评委评审以及与投资商谈判等。

本项目的招商实施可分为“公开招标”以及“竞争性谈判”两个阶段。

项目实施之初根据政府方面的要求，采用公开招标方式选择专业投资商，但招标活动却因最终投标人不足三家而终止。招标终止后，项目组并没有自乱阵脚，而是深入分析流标原因，积极寻求应对措施，很快就起草了项目的后续运作建议方案，并就该方案与建设局达成一致。

在项目组的建议下，建设局决定采用竞争性谈判的方式继续就本项目进行招商。项目组协助建设局修正了本项目在招标实施过程中发现的问题，重新编制了

竞争性谈判指引等谈判文件，并有针对性地开展了项目推荐活动。来自湖南、江苏、深圳以及香港的四家专业投资商参与了竞争性谈判。最终，长沙国祯水处理有限公司以较优的报价、雄厚的财务实力以及丰富的运营经验从四家投资商中脱颖而出，获得建设局的青睐被确定为最终中选投资商，与建设局草签了项目协议。

目前长沙国桢已经在汨罗注册成立了汨罗市国祯水处理有限公司，该公司与建设局正式签署了项目协议，并按照协议要求支付了相关前期工作费用。污水处理厂的建设正按照计划，有条不紊推进，污水处理厂的BOT招商工作取得了圆满成功。

二、项目的启发

本项目是济邦公司在中部经济欠发达的县级城市的第一个污水BOT咨询合同，其实施过程经历了“公开招标－招标终止－竞争性谈判－成功”的一波三折。笔者作为本项目的项目经理，全程参与该项目的运作，深刻地体会到这类县级城市的污水BOT项目有着不同于一线城市项目的特点，即该类项目在地方政府财力、政府官员观念、项目规模以及污水处理费的征收标准、投资人的兴趣等方面与一线城市的项目存在较大差距，其在招商实施过程中必然不能完全照搬一线城市的经验。

笔者认为，本项目的经验以及对于类似项目的启发可概括为： 启发一：聘请专业咨询机构辅助招商

BOT的招商实施涉及环保、税务、国土、建设、发改、招商等多个部门不同业务口的工作内容，加之县级城市的政府官员观念比较保守，对于BOT、特许经营这类新概念、新名词缺乏认识，因此关于项目实施方案的前期工作特别复杂，需要做大量的沟通工作，只凭建设局或者市政公用局等某一部门去推动，其实施难度必然较大，沟通成本也很高，难以保证项目进度和沟通效果，因此聘请专业咨询机构是较好地选择，是典型的“花小钱，办大事”。

专业咨询机构在招商实施过程中发挥的作用主要体现在：作为独立第三方，负责跟横向部门沟通和解释，能够保证方案较容易地得到横向部门的理解和支持，加快项目进程；其专业、规范的运作能够降低政府部门运作项目的法律风险；其熟悉资本市场以及行业惯例，边界条件设定较易于被专业投资人接受；同时专业咨询机构能弥补县级城市政府在人才以及知识储备等不如专业投资人的劣势，增强其专业能力，在招商实施中能更好地维护政府方的利益。

以本项目为例，本项目实施的同时，同一地区其他县市的污水项目也在招商，但都没有聘请咨询机构。结果，本项目在项目的运作时间、水价、达成的合作条件、建设进度、中选投资人的知名度、业绩等均优于其他项目，咨询公司在这其中发挥了不可替代的重要作用。启发二：合理选择项目运作方式

本项目最初采用公开招标方式，却因有效投标人不足三家而终止招标，公开招标方式的前期工作时间、人力、物力投入以及工作成果等均打了水漂，最终采用竞争性谈判选定了投资人。

这类项目在实施过程中前来打听、咨询项目信息的人特别多，因此可能会给当地政府方一种错觉，以为项目竞争很激烈，而事实上前来打听项目信息的人很多都是环保设备供应商、施工承包商或者皮包公司，“看戏的人较多，真正唱戏的人少”，如果采用招标方式，这些人很可能到时一个都不来，这样招标活动可能因投标人人数少于三人不得不终止，从而耽误了宝贵的招商时间。

针对这类项目，建议从一开始就采用公开招商、竞争性谈判等方式，这类方式同样能够保证公平而不失竞争，更为重要的是，这类方式较招标来说更具灵活性，能在某些方面，如投标人数等方面突破《招投标法》的有关要求，灵活但不失原则地帮政府达到招商的目的。启发三：理性定位投资人门槛

我们在联系推荐本项目时，先后联系了60多家投资人，包括国企、民企、外资企业等，知名的，不知名的，本地的，外地的。根据投资人的反馈，我们可以发现，水务市场已经细分，多数知名度较高的水务投资人均表示，他们只做5万吨/天以上的项目，以下的基本上都不考虑，而一些原来以工程和设备见长的公司，目前正在转型往水务产业链的上游进军，以投资来带动施工和设备销售，但这些公司通常资本量均不是很充足，因此无力做大的项目，恰恰是这些公司，才是县级城市项目寻找投资人的首要目标。

对于政府来说，从招商引资的角度出发，往往希望引进实力强、知名度高的企业，因此在确定投资人资格门槛时，可能会提出一些不利于项目执行的要求，如要求知名企业，有环境工程专项资质；业绩要求远高于本项目的实际需要；提供不小于本项目投资的现金存款证明等。

这些门槛条件需要咨询机构在制定招商方案时帮助政府界定清楚，准确分析市场竞争情况，理性地设置投资人资格门槛，保证项目的竞争和执行。启发四：扎实做好前期工作

投资人非常关心项目相关外围工作的进展，如项目的前期手续是否齐全、场地何时交付、土地权证何时能办好、“三通”的接通时间等，他们非常担心进场后却面临无法开展工作的困境，如果前期工作手续不完备将极大地影响施工手续的办理以及项目公司融资进展等。

因此我们在本项目上的做法是在项目正式启动后，即帮助政府理清相关前期手续；提供项目完整的批复手续等法律文件；提供污水处理费的征收文件以及征收数据；说服政府做好相关配套前期工作，如征地、临水、临电、临路等，同时在协议中预留好相关接口，界定好招商前和招商后政府和投资人的责任边界，方便投资人进场后迅速开展工作。

通过扎实的前期工作，提高投资人的信心和兴趣，这也是间接提高项目质量、促进竞争的手段之一。启发五：紧扣亮点推荐项目

俗话说“酒香也怕巷子深”，何况县级城市的项目还不是一瓶“五粮液”，因此抓住项目的亮点推荐项目也是非常必要的。

在本项目的实践中，我们的做法是归纳本项目的亮点。亮点分为项目外部环境的亮点以及项目自身亮点两部分，外部环境亮点内容包括城市的区位优势、特色产业、经济发展潜力、城市规划等；项目自身的亮点内容包括项目的前期手续完备，用地手续审批完结、项目建设用地无拆迁等。我们将这些亮点资料收集、汇总，制作成推荐材料，并精心设计了现场考察路线，以便投资人能够对项目所在城市以及项目自身有一个全面、良好的印象。

在项目信息推荐方式上除了选择传统的网络媒体外，我们利用公司渠道和人脉，利用电话、公司刊物、短信等方式广泛推荐。

在推荐对象选择上，我们重点联系了亚洲环保（岳阳市项目以及望城县项目的中标人）、中科成（长沙市一污TOT项目的中标人）、安徽国祯（长沙市二污TOT项目的中标人）、广东联泰公司（长沙市岳麓和长善垸BOT项目的中标人）等，主要是考虑这些公司都在长沙或者岳阳有污水项目，本项目很容易与他们在附近的项目产生协同效应，他们运作本项目、运行和管理成本会比较低，因此投资兴趣可能会比较浓，最后长沙国祯最终的中选也证明了我们的判断。

县级城市的污水招商工作由于项目自身规模以及外部环境的特点，决定了其运作过程不能完全照搬一线城市的经验。政府方通过聘请专业咨询机构辅助招商实施，选择合理的招商方式，理性定位投资人门槛，扎实做好前期工作，紧扣亮点推荐好项目是这类项目招商成功的关键因素。