成 果 简 报_38177_成果简报

成 果 简 报_38177由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“成果简报”。

成 果 简 报

（2006年第1期）

一、重大项目阶段性成果摘要

研究中心继续开展基地重大项目《中国反垄断法和反不正当竞争法的共同经济原理及其衔接》、《竞争政策的国际协调——机理、机构与法律》和国家社会科学基金重大项目《资源枯竭型城市社会稳定问题研究》的研究工作。

部分公开发表阶段性成果及摘要如下：

1.于立，2006：《垄断行业改革如何走出僵局》，《中国企业家》第5期

【摘要】我国垄断行业竞争机制的引入还是停留在分拆原有垄断企业的层面，尚未形成规范的进入制度和退出制度。垄断行业改革的实质是国有企业改革。从行业（是否竞争）与企业（是否国企）的组合角度看，问题较多的是垄断行业中的国有企业。垄断行业改革陷入僵局的重要原因之一就是没能真正弄清国有企业的性质，从而陷入“名不正，言不顺”的困境。如果用“国有比例”和“干预程度”这两个指标代表“公共性”，而用“自主权”和“营利性”这两个指标代表“企业性”，那么不同国企将有不同的组合。垄断行业中的国有企业的典型形式是特殊法人，当务之急是制定《特殊法人法》。

2.于立、唐要家，2006：《所有权激励与公用企业的反竞争行为》，《财经问题研究》第2期

【摘要】论文主要是分析“混合市场”中，国有企业所有权结构变化对企业市场竞争行为和市场绩效的影响。在竞争性双寡头市场上，部分民营化的国有企业会比追求利润最大化的私有竞争对手获得更高的利润，在国有企业具有经理控制特征时，它天然地具有排斥新企业进入的激励。在竞争性市场当中，国有所有权不仅会造成市场结构扭曲，而且会造成市场行为扭曲，国有所有权降低了市场绩效。因此，推进分类的民营化改革和建立反垄断司法体制是重要的政策选择。

3.于立、吴绪亮，2006：《出台反垄断法：该急还是该缓》，《中国经济时报》 2月24日

【摘要】反垄断法的约束范围比人们通常理解的要狭窄的多，真正属于反垄断法约束的只是非法的人为经济垄断和自然垄断产业的竞争性业务。反垄断法绝不是只反大不反小，企业规模不是判别垄断的标准，反垄断法与规模经济完全可以并存。垄断的判别非常复杂，现实中可以采取一些简易判别方法，需要注意的是，即使构成垄断，也不一定违犯《反垄断法》，“合理推定原则”大有用途。出台一部系统而权威的《反垄断法》是中国经济发展和对外开放的当务之急，宜早不宜迟。

4.于立、吴绪亮，2006：《资源型城市“两个机制”问题的理论分析与政策建议》，《辽宁日报》（理论版）5月24日

【摘要】建立资源开发补偿机制和衰退产业援助机制，事关资源型城市的经济转型和可持续发展。建立资源开发补偿机制，就是要确立自然资源有价的观点，对过去自然资源被无偿取走的地区进行补偿；衰退产业援助包括资金方面的援助和劳动力方面的援助。建议在现行《矿产资源法》、《土地复垦条例》的基础上，明确企业、中央政府、地方政府、当地居民等利益相关者在复垦中的权利与义务；完善现行矿山生态环境保护规划制度、建设项目环境影响评价制度。

5.于立、唐要家，2006：《所有权激励与公用企业的反竞争行为》，《财经问题研究》第6期

【摘要】论文主要是分析“混合市场”中，国有企业所有权结构变化对企业市场竞争行为和市场绩效的影响。在竞争性双寡头市场上，部分民营化的国有企业会比追求利润最大化的私有竞争对手获得更高的利润，1在国有企业具有经理控制特征时，它天然地具有排斥新企业进入的激励。在竞争性市场当中，国有所有权不仅会造成市场结构扭曲，而且会造成市场行为扭曲，国有所有权降低了市场绩效。因此，推进分类的民营化改革和建立反垄断司法体制是重要的政策选择。

6.唐要家，2006：《反垄断法豁免制度的比较分析》，《中南财经政法大学学报》第1期

【摘要】反垄断法豁免制度是反垄断法的重要组成制度。通过对美国、德国、日本和欧共体反垄断法豁免制度的比较分析，得出如下的结论：豁免的法律规定应将普遍性与特殊性结合起来；豁免应以效率为导向；行为豁免是反垄断法豁免范围规定的主体；豁免政策应是有条件的，并具有动态性；豁免制度的执行要形成对行政审批权力的制衡机制；豁免制度要注重国际协调的发展趋势。

7.于左，2006：《反垄断执法权力配置与行政垄断规制困境——泰国两则反垄断案例的启示》，《财经问题研究》第5期

【摘要】论文通过对泰国两则反垄断案例的分析，考察了泰国的行政垄断、利益部门博弈与反垄断执法权力配置问题，并籍此反思中国的行政垄断规制致策与反垄断执法权力的配置模式选择。结论认为，反垄断法本身并不能自动促进竞争，其起作用的关键是执法权力的配置。在国有经济比重高、行政垄断广泛存在的经济体中，反垄断执法机关应具有独立性与权威性。行政垄断需要区别对待，有些行政垄断是反垄断法需要约束的对象，有些则应归属政治体制改革的任务，如果不能将二者分开，则势必影响反垄断法的实施效果。

8.吴绪亮，2006：《主导企业策略、市场动态性与反垄断法的经济分析》，《财经问题研究》第3期

【摘要】主要由市场份额所确定的名义垄断力量并不意味着企业的垄断力量能够在实际中得以完全行使。不断加快的技术革新步伐使得主导企业的实际垄断力量维持的越来越短。知识产权在反垄断领域的作用呈现不断加强的趋势，知识产权法与反垄断法的冲突与协调已成为不可回避的事实。针对滥用市场势力的反垄断法经济分析步骤可以归纳为“三部曲”，而对于动态的市场，滥用行为往往是企业有效率发展的条件，因此应该塑造相对宽松的执法环境。

9.田明君，2006：《横向并购的产业组织理论与反垄断政策》，《财经问题研究》第6期

【摘要】反垄断法与经济学密不可分，二者的结合在横向并购问题上体现的尤为突出，横向并购案件的处理过程就是一个经济分析过程，很大程度上是产业组织学和经济计量学相关理论和模型的应用过程。论文回顾了产业组织理论关于横向并购的相关理论及美国关于横向并购的反垄断政策，对横向并购经济分析基本的框架加以归纳总结，并结合中国反垄断法立法提出相应的政策建议。

二、学术研究会成果摘要

1.唐要家，2006：《自主创新能力的动态演化与制度支持》，《自主创新与产业竞争力会议文集》，广州，4月

【摘要】技术引进是后起国实现赶超的重要途径，但是技术引进作为一种技术能力的动态学习过程，它需要有效的制度支持和形成有效的企业技术学习机制。日本和韩国的技术引进之所以能够迅速的提高本国产业的技术能力就是在有效的政府宏观制度支持和市场条件支持下，形成了有效的动态学习机制。由于中国缺乏有效的技术引进制度支持和企业学习机制，因此并没有实现技术能力的明显提高。

2.唐要家，2006：《系统市场中的企业策略性排他行为与反垄断含义》，《上海交大产业组织研讨会会议文集》，上海，6月

【摘要】论文将系统竞争和组件竞争结合起来，分析系统市场中的企业策略性行为及其对市场竞争和创新的影响。在系统市场上，开放的系统竞争结构是较优的，但是追求利润最大化的企业并不一定会选择与社

会福利目标相一致的组织形式，而是更多的基于策略性需要来进行选择。在邻近市场结构中，在位创新垄断企业有激励通过排他性行为将必要技术市场的垄断势力延伸到邻近竞争市场的激励，这些行为通常会严重的伤害市场竞争，阻碍技术创新。

3.孟韬，“Network Structure of Industrial Clusters: An Examination of the Electrical Equipment Cluster in China》”，Proceedings of 2006 International Conference on Management Science & Engineering，2006.【摘要】What is miing in the literature on industrial clusters is the quantitative and empirical statement of the network structure of industrial cluster.In order to further the research of the structure of cooperative and coordinated relations among all kinds of organizations in cluster, the paper presents a research design which employs some quantitative measures and mapping tools from the theory of social network analysis.Using the manufacturing cluster of electrical equipment and component in Liu Shi town, Yue Qing city in Zhe Jiang province in China as a practical example, the paper maps and measures the network structure of this cluster and discues the disequilibrium and variability are important structure properties of inter-firm networks.The research also presents the interaction and integration of social network and economic network in the typical Chinese industrial clusters.三、研究咨询报告摘要

钱勇：《大连产业集群培育策略研究》，大连市社科基金项目研究报告（批号：05DLSK048），2006年1月

【摘要】大连产业集群培育策略组合包括：（1）以具有示范性和凝聚力的跨国公司，侧重发展轴辐型、卫星平台型产业区，中长期目标是向知识型产业集群升级；（2）利用外部力量转变政府职能，诱导配套企业落户、嫁接改造国企；（3）发展优势产业，特别是临港优势明显的产业。

四、主要专著、论文摘要

1.于立：《产业组织与政府规制》，东北财经大学出版社，2006年5月

【摘要】该书是在中国工业经济学会2005年年会会议论文集的基础上经选编和修改而成，是年会的主要成果，全面反映了中国产业组织领域研究的最新进展。全书分为综述、产业组织、经济性规制和社会性规制四个部分内容。综述部分包括于立教授对规制经济学若干基本概念及其关联的述评、植草益教授以经济性规制和社会性规制为主要内容的主题演讲和吕政研究员关于“十一五”期间中国产业经济发展的报告摘要。经济性规制部分的论文还收录了若干关于反垄断问题研究的前沿论文。

2.张嫚：《环境规制约束下的企业行为》，经济科学出版社，2006年1月

【摘要】追求环境效果是环境规制的主要目标，但随着环境约束的加紧，环境规制对企业竞争力的影响日益成为制约环境规制目标实现的重要因素。本研究探讨了环境规制对企业行为与企业竞争力的影响，以说明环境规制的制定与实施除应关注环境效果外，还应关注企业对环境规制的反应，后者恰是决定环境规制目标能否实现的关键制约因素。专著利用企业理论、产业组织理论与环境经济学理论分析了环境规制约束下企业的行为方式、行为特征，探讨了环境规制与企业行为之间的关联机制，为分析环境政策的有效性提供了微观基础与分析框架。

3.于立，2006：《规制经济学的若干基本概念及其关联》，《产业经济研究》第2期

【摘要】由于国内的一些特殊原因，产业经济学（或产业组织理论）和规制经济学这两个相关学科至今还存在不少本不应出现的模糊看法。就其根本原因来说，产业经济学涉及的模糊看法是与过去不科学地划分工业经济学、商业经济学、投资经济学等学科有关。规制经济学涉及的模糊看法则主要与计划经济体制下

形成的一些根深蒂固的思想观念有关。该文对规制经济学的若干基本概念及其关联作了简要的说明，包括市场失灵、规制失灵、反垄断、经济性规制、社会性规制、放松规制、加强规制、激励性规制和规制机构等内容。

4.张嫚，2006：《从银行卡产业的运行机制看“银商纠纷”的制度根源》，《财经问题研究》第4期

【摘要】论文从近来中国部分大城市先后出现的银商之间POS机刷卡手续费纠纷现象入手，探讨了银行卡产业的外部性与双边市场特征等经济特征，并在分析了我国银行卡产业运行机制基础上从中国银行卡组织的定位与职责、银行卡产业定价与利益分配机制的变迁及现行定价与利益分配机制存在的问题等方面剖析了银商纠纷形成的制度根源及相应的制度缺失问题。

5.肖兴志、吴丽丽，2006：《中国煤矿安全事故分析》，《东北财经大学学报》第3期

【摘要】煤矿安全生产一直是倍受社会各界关注的问题。论文通过对13个煤矿安全事故调查报告的研究，分别从政府规制和企业制度两个方面探讨了煤矿安全制度安排中出现的问题，并在此基础上论述了治理中国煤矿安全事故的根本出路。

6.肖兴志、李晶，2006：《我国资源税费改革的战略选择》，《社会科学辑刊》第3期

【摘要】资源税费改革是我国税费改革近期规划的主要内容之一，其改革进程对于资源税费体系的建立和完善具有重要意义。目前我国资源税费体系存在着税费关系不协调、资源税体系不规范、税权过于集中、税收调节效率低下等问题，资源税制度本身也存在诸多问题，导致财政职能发挥不足、税收调节广度和深度不够，资源利用率较低。从客观环境看，资源收费的存在有其必然性，但过度的收费会挤占税基，影响税收收入规模，加重纳税人负担，加剧社会分配不均的矛盾，还会影响税收征管，增加税收成本。因此，资源收费改为征税是大势所趋。应采取将矿产资源补偿费、城市水资源费并入资源税，完善资源税收体系，扩大资源税征收范围，调整资源税计税依据，提高资源税税负水平等改革措施来进一步完善我国的资源税费政策。

7.孟韬、于立，2006：《资源型国有企业的改制重组：来自东北三省的调研》，《社会科学战线》第5期

【摘要】改制重组是资源型国有企业适应市场经济，实施经济转型的必要手段。资源型国有企业的改制重组中夹杂着资源枯竭、关闭破产、产业转型、社会稳定等因素，增加了其复杂性和困难性，这也使得资源型国有企业的改革步伐长期滞后于一般性竞争领域的国有企业。论文在对上世纪90年代末期以来东北这一典型地区的资源型国有企业改制重组实施情况的调查的基础上，论述了中国资源型国有企业改制重组的难点与形式，分析其实施中存在的问题，并提出完善资源型国有企业改制重组的建议。

8.孟韬，2006：《网络治理与集群治理》，《产业经济评论》第2期

【摘要】随着网络组织的发展，网络治理成为一种新型的治理模式。作为网络组织的产业集群也存在治理模式。集群治理是产业集群实现网络经济效应和竞争优势的重要保障。论文在阐释了网络治理内涵的基础上，提出集群治理具有以网络治理为主，市场治理、层级治理为辅的多元治理模式；产业集群组织内部存在经济网络和社会网络，该“双网络”引致“互嵌”机制。

9.孟韬、史达，2006：《论产业集群的信任机制》，《社会科学辑刊》第2期

【摘要】信任是嵌入在社会结构、经济交易之中的一种功能化的社会机制，是产业集群运作机理的核心。在社会网络、分工合作和空间集聚三种力量作用下，产业集群中信任机制依靠交易性嵌入和结构性嵌入两种途径来形成，信任能够增加产业集群的社会资本，降低交易成本，促进集群竞争优势的产生。产业集群的信任的产生和发挥作用是一个动态过程，其变迁轨迹为：从依靠人际信任、计算型信任等延展到包含制

度信任、契约信任、过程型信任等诸多类型的信任体系。我国一些地区推进产业集群发展时，需要重视通过构建社会网络，积累社会资本来塑造产业集群信任机制,并把握集群信任机制的动态发展轨迹，形成各种信任类型相互补充的信任体系。

10.孟韬，2006：《企业品牌、网络关系与产业集群》，《东北财经大学学报》第2期

【摘要】论文以企业品牌的新视角研究产业集群的生产网络体系与区域品牌。论文在理清企业品牌、产品品牌、区域品牌三者区别与联系的基础上，提出强势企业品牌有助于集群的信任和网络体系培育，也是区域品牌建设的重要内容。

11.马丽波、付文京：2006《产权契约与家族企业治理演进》，《中国工业经济》第5期

【摘要】论文在论证产权契约与家族企业所有权变迁内在联系的基础上，通过对家族企业治理结构特征及其一般演进规律的分析，构建出符合家族企业独特复合型契约行为的新型治理模式，并结合中国经济体制和传统儒家文化探讨了中国家族企业治理的变迁路径。

12.李晶、汤琼峰，2006：《中国劳动力流动与区域经济收敛的实证研究》，《经济评论》第3期

【摘要】论文利用巴罗的收敛性分析框架来研究东中西三大地带间的增长差异问题，发现地区间的初期经济发展水平和经济增长率都沿东中西三大地带的空间推移逐渐下降，而三大地带内部各省份间的经济增长却出现较为明显的收敛迹象。在收敛过程中考虑劳动力跨区域流动因素后，三个地区间的差距则表现得更为明显。并且中国地区间劳动力流动存在着明显的梯度倾向，与区域收入差距的状况及特征是完全相对应的。

产业组织与企业组织研究中心

2006年7月