2工程项目生命周期及承包模式介绍_工程项目全生命周期
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工程项目生命周期及承包模式介绍
一、项目生命周期划分
项目的全生命周期一般包括三个阶段，项目前期、项目实施阶段和运营阶段，实施阶段包括项目准备、设计（含初步设计、详细设计）、采购、施工和收尾等，一般的项目管理则主要针对实施阶段开展的。
1.项目前期（定义和决策阶段）
项目前期的主要工作包括：投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策等。该阶段的主要任务是对工程项目投资的必要性、可能性、可行性，以及何时投资、在何地建设、如何实施等重大问题，进行科学论证和多方案比选。本阶段虽然投入少，但对项目效益影响大，前期决策的失误往往会导致重大的损失。为保证工程项目决策的科学性，可行性研究和项目评估工作应委托专业的咨询公司进行。该阶段的工作重点是对项目投资建设的必要性和可行性进行分析论证，并做出科学决策，项目前期的终点为项目立项书，然后项目转入实施阶段。工艺包的选择基本上在这个阶段确定。本阶段主要工作由项目业主单位完成，但可行性研究报告应委托给专业的咨询公司完成。2.项目实施阶段 2.1项目准备
本阶段主要是项目策划阶段，包括各项目管理计划的编制（包括设计、采购、施工、质量、进度、费用、人力、HSE、调试等各相关计划）、项目建设条件的准备、工程招标及承包商的选定（含设计单位、采购管理单位、施工单位、项目管理承包商）、承包合同签订等。本阶段是战略决策的具体化，它很大程度上决定了工程项目实施的成败及能否高效率地达到预期目标。该阶段的工作重点是准备和安排项目所需建设条件。本阶段主要由业主项目管理人员或工程总包、项目管理承包商完成。2.2设计阶段
项目选定设计承包商后，根据项目的可行性研究报告，及业主选择的工艺包，进行工艺包的深化及详细设计。主要包括初步设计和详细设计。本阶段主要由设计承包商完成。（1）初步设计
又称基础设计，是根据批准的可行性研究报告或设计任务书而编制的初步设计文件。初步设计文件由设计说明书（包括设计总说明和各专业的设计说明书）、设计图纸、主要设备及材料表和工程概算书等四部分内容组成。
在初步设计阶段，各专业应对本专业内容的设计方案或重大技术问题的解决方案进行综合技术经济分析，论证技术上的适用性、可靠性和经济上的合理性，并将其主要内容写进本专业初步设计说明书中。设计总负责人对工程项目的总体设计在设计总说明中予以论述。为编制初步设计文件，应进行必要的内部作业，有关的计算书、计算机辅助设计的计算资料、方案比较资料、内部作业草图、编制概算所依据的补充资料等，均须妥善保存。建筑类项目的初步设计一般叫建筑方案设计，由设计说明书、设计图纸、投资估算、透视图等四部分组成，一些大型或重要的建筑，根据工程的需要可加做建筑模型。（2）详细设计
又称施工图设计，详细设计是根据已批准的初步设计或设计方案而编制的可供进行施工和安装的设计文件。施工图设计内容以图纸为主，应包括封面、图纸目录、设计说明（或首页）、图纸、工程预算等。详细设计的深度应满足以下要求：(a)．能据以编制施工图预算。(b)．能据以安排材料、设备订货和非标准设备的制作；(c)．能据以进行施工和安装；(d)．能据以进行工程验收。2.3采购阶段
采购阶段一般在设计阶段的中后期开始，主要的采购工作在施工前完成。该阶段根据批准的采购计划，进行询价、招标选定设备、材料供货方，然后进行催交、检验、运输、材料保管等工作。本阶段主要由业主采购管理人员或工程总包方、采购管理承包商完成。2.4施工阶段
本阶段的主要任务是将“蓝图”（施工图）变成工程实体，实现投资决策意图。在这一阶段，通过施工，在规定的范围、工期、费用、质量内，按设计要求高效率地实现工程项目目标。本阶段在工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程项目管理的难度也最大。本阶段主要由业主施工管理人员、项目管理承包商或工程总包方、施工总包承包商完成。2.5项目收尾
本阶段应完成工程项目的联动试车、试生产、竣工验收，包括项目文档的整理和移交、存档。工程项目试生产正常并经业主验收后，工程项目即告结束。3.项目运营
运营是通过开展持续的活动，生产规定产品或提供服务的一种组织职能。该阶段主要由业主自行完成或者成立专门的运营公司承担。对于经营性工程项目，如高速公路、垃圾处理厂等，其运营阶段工作较为复杂，包括经营和维护两大任务。
工程项目运营一般不包括在项目管理的范畴，但在工程项目管理的全过程中应考虑到运营问题。从工程项目管理的角度看，在项目运营期间，主要工作有工程的保修、回访、相关后续服务、项目后评价等。
二、工程项目总承包模式
工程项目总承包模式主要有如下几种EPC, EPCM,BT, BOT, BOO, BOOT, PPP, FEED等。
1.EPC(Engineering、Procurement and Construction)(另称作交钥匙工程—Turn-key Project)，即工程总承包，即设计、采购和施工，该模式是指一个总承包商或者承包商联营体与业主签订承揽合同，并按合同约定对整个工程项目的设计、采购、施工、试运行(试车)等工作进行承包，实现各阶段工作合理交叉与紧密融合，并对工程的安全、质量、进度、造价全面负责，工程验收合格后向业主移交，业主或业主代表管理工程实施。EPC工程项目多集中在石油化工、制造业、交通运输和电力工业等领域。这些领域的工程项目具有以设计为主导、投资额巨大、技术复杂、管理难度大等特点。该模式有利于合同管理、组织协调、缩短工期和投资控制，但业主参与程度低，合同价一般较高。EPC模式为大型工程较常采用的一种模式，一般EPC承包商具有较强的设计能力或施工总包能力。2.EPCM(EPCM：Engineering procurement and Construction management)即指设计、采购与施工管理的总承包模式。EPCM模式是国际建筑市场较为通行的项目支付模式之一，也是我国目前推行总承包模式的一种。EPCM 承包商是通过业主招标而确定的，承包商与业主直接签订合同，负责工程的设计、材料设备供应工作，并对项目的施工管理进行全面的负责。通过招标为业主选择、推荐最合适的施工分包商完成施工任务。设计、采购工作可由EPCM承包商独立完成，也可就其中部分专业进行分包，若分包时分包单位与EPCM承包商签订合同，并受其管理和协调；而施工分包商则与建设单位签订合同，但接受EPCM承包商的管理。因此，EPCM承包商无需承担施工合同风险和经济风险。当EPCM总承包模式实施一次性总报价方式支付时，EPCM承包商的经济风险被控制在一定的范围内，承包商承担的经济风险相对较小，获利较为稳定。3.BT（Build-Transfer）
即建设—移交，指政府或其授权的单位经过法定程序选择拟建的基础设施或公用事业项目的投资人，并由投资人在工程建设期内组建BT项目公司进行投资、融资和建设；在工程竣工建成后按约定进行工程移交并从政府或其授权的单位的支付中收回投资。4.BOT（Build-Operation-Transfer）
即建设—经营—移交，指一国政府或其授权的政府部门经过一定程序并签订特许协议将专属国家的特定的基础设施、公用事业或工业项目的筹资、投资、建设、营运、管理和使用的权利在一定时期内赋予给本国或/和外国民民间企业，政府保留该项目、设施以及其相关的自然资源永久所有权；由民间企业建立项目公司并按照政府与项目公司签订的特许协议投资、开发、建设、营运和管理特许项目，以营运所得清偿项目债务、收回投资、获得利润，在特许权期限届满时将该项目、设施无偿移交给政府。有时 ,BOT 模式被称为“暂时私有化”过程(Temporary Privatization)。而国家体育馆、国家会议中心、位于五棵松的北京奥林匹克篮球馆等项目实践了BOT模式，由政府对项目建设、经营提供特许权协议，投资者需全部承担项目的设计、投资、建设和运营，在有限时间内获得商业利润，期满后需将场馆交付政府。
5.BOO(BuildOperate)即建设—拥有—经营 , 承包商根据政府赋予的特许权 , 建设并经营某项产业项目 , 但是并不将此项基础产业项目移交给公共部门。
6.BOOT(BuildTransfer)建设—拥有—经营—转让 , 则是私人合伙或某国际财团融资建设基础产业项目 , 项目建成后 , 在规定的期限内拥有所有权并进行经营 , 期满后将项目移交给政府。
7.EMC(Energy Management Contracting)合同能源管理，国外又称EPC（Energy Performance Contracting）是一种新型的市场化节能机制，实质就是以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。允许业主使用未来的节能收益为工厂和设备升级，以降低目前的运行成本。EMC承包商与愿意进行节能改造的客户签订节能服务合同，向业主提供能源审计、可行性研究、项目设计、项目融资、设备和材料采购、工程施工、人员培训、节能量检测、改造系统的运行、维护和管理等服务。在合同期节能服务公司与客户企业分享节能效益，并由此得到应回收的投资和合理的利润。合同结束后,高效的设备和节能效益全部归业主所有。
合同能源管理作为一种面向市场的节能新机制，有其广阔的应用发展前景。EMC承包商作为专业化的节能服务公司，通过带资为企业实施节能改造项目，向企业提供优质高效的节能服务，从而提高企业的能源利用效率，降低企业成本，客户企业在没有先期资金投入的情况下，可获得稳定的节能收益和经济效益。因此,“合同能源管理”机制必将越来越多地被企业所关注和接受。8.PPP(Public-Private partnership)
即公私合营项目, 属于特许经营项目融资（BOT、PFI和PPP）中的一种, 是适用于基础设施、公用事业和自然资源开发等大中型项目的越来越流行的重要筹资手段，是一种政府与企业共担风险的经营模式。“鸟巢”就是中国首例实行PPP经营模式的体育馆。政府出了58%，中信联合体出了42%，联合体中，中信、城建、金州的股份分别是65%、30%和5%。”
9.FEED(Front End Engineering Design)
即前端工程设计合同,即业主对工程项目没有给出任何的参数和设计条件,承包商需要根据自己的经验对项目进行风险评估,设计并施工.一般FEED多用于石油天然气开采项目上。10.平行发包
为传统的承包方式，由建设单位通过招标或直接委托等方式分别选定设计单位和各施工专业承包单位，由建设单位配备相应的设计管理、招标管理、合同管理、施工管理人员等，并参与协调施工过程中设计单位和各分包单位之间的关系。该模式对建设单位的管理能力要求较高，一般建设单位会另委托专业的项目管理公司即PMC进行项目管理。
11.CMC（Construction Management Contractor）
即施工总承包模式，由建设单位通过招标或直接委托等方式分别选定设计单位、施工总承包单位，施工总承包单位将其施工任务进行分包，但总承包单位对各施工分包单位进行管理和协调。12.PMC（Project Management Contractor）
即项目管理承包商，建设单位将工程项目管理任务委托给一家工程项目管理咨询公司，即“代建制”。由PMC 承包单位或业主和PMC单位组成一体化联合组织进行管理工程建设项目。一般该模式适合用于投资额超过十亿的工程项目，业主不需招聘大量的项目管理人员，而充分利用PMC单位的专业人员、技术、管理经验优势，确保项目完成。
