第8讲 招标与投标机制_第8章招标投标法

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第8讲 招标与投标机制

一、招标基本特征

招标是市场经济条件下相对成熟、高级和规范的交易方式。它在生产(建设)与交换活动中，具有以竞争为手段，以有组织地追求资源配置效率与效益最佳统一为目标的功能。作为交易方式，招标具有一般商品交换的本质特征：如招标的对象具有商品的属性；招标的主体(指招标人)是独立或相对独立的商品生产者和经营者；招标的活动受竞争规律和价值规律的支配和调节；招标的交易方式是社会分工发展的必然产物。

除此之外，招标也具有一些不同于一般商品交易的特征： 1．招标对象具有综合性，批量性特点。招标对象虽具有商品属性，但通常并非是一般的生活消费品。招标对象大致可以分为两类：一是工程承包招标，这类招标不仅一次性交易额大，而且往往还具有一些时间，财务和技术性能方面的非日常性和非重复性，属于资本、技术、劳务和成套设备相结合的综合性交易。这类招标，属于一种活劳动凝结，物化劳动转移以及劳动价值实现相结合的综合过程，包含生产过程和交换过程，是生产与交换相结合的综合交易行为。二是货物采购招标，如原材料机电设备，零部件等的招标。货物采购招标也不同于一般零售商品交换，其特点在于采购对象主要是生产资料，而且采购的金额较大。随着经济和贸易的发展，招标对象扩展到科技及其他领域。

2．招标的交易行为具有组织性特征 招标对象的综合性、批量性特点使招标的交易行为具有组织性特征。在一般商品交换活动中，买卖双方之间进行的通常是个体交易行为，即单个商品生产者或经营者可以作出买或卖的决策。而招标这种交易方式由于其一次性交易额大，交易对象具有综合性及批量性特征；为了减少或避免交易的风险，招标的交易决策通常由群体或集团作出。在交易决策过程中，除了买卖双方(招标人或投标人)之外，往往还需要工程技术专家(工程师)及招标机构介入，并对招标项目作出技术经济的评价。这种通过群体决策的交易行为，称为群体性交易行为。

3．招标的竞争过程具有公开、公正、公平和择优的特征

招标通过公开发布招标公告，公开邀请投标人，公开开标宣布投标人名称、投标报价、交货期和交货方式。招标的公开性使得凡符合招标书所列条件者，均可自愿参加投标，使得有合格投标者机会均等。因此，招标是一种较规范的公开公平竞争手段，具有非歧视性的特点。

招标过程中的开标、评标和中标活动充分体现了公正性原则。开标活动是在公开公证的情况下进行的，它由招标机构负责人主持，有评标委员会负责人，公证员，法律顾问，拆封人、唱标人及投标人到场，并在公证人检查投标箱密封的情况下，公证人确认密封无误签字后，由拆封人拆封，唱标人当众公布投标主要内容。评标日程中，评标委员会专家是由招标机构选择确定并对外保密；评标委员会依据“公正、科学、择优”的原则对标书进行评价，并从中择优选定中标人。招标过程充分体现公正和择优原则，招标公正性和择优性是招标这种交易方式在世界各国广泛推行的主要原因之一，也是招标成功的基石。

4．招标的交易方式具有一次性秘密报价及相对固定程序 招标是由诸多投，标人在同一时间一次性秘密报价，通过竞争并通过相对固定程序评审而中标的交易形式。招标的交易过程和采用的方式明显地有别于一般商品交换。在一般商品交换过程中，通常是公开询价与报价，买卖双方经过一系列讨价还价后达成交易。而招标交易过程则是由买方确定标底邀请若干个或众多卖主通过秘密报价，并提供技术资料及优惠条件进行竞争。从单个招标交易考察，竞争主要发生在卖主之间即投标人之间。卖主之间的竞争及其激烈程度主要由买方市场所决定的。越是供过于求，投标人的投标动力越强，投标人之间的竞争越激烈。由于招标交易采用的是一次性秘密报价，没有公开的讨价还价过程，使得投标竞争对手间的交易条件不明，这样迫使投标人对报价的确定比一般商品交换更谨慎更准确，投标人在确定报价的同时，着手考虑有关资源及要素的合理配置问题，并且进行经济核算。也就是说，在生产开始之前或者说资源投入之前，对资源投入效益就进行预测和核算，从而在一定程度上减少了生产的盲目性。

因为投标的报价是投标人生产费用、利润、风险和交易费用的货币表现形式，实际上也就是投标人生产条件、交易条件及综合竞争能力的表现。这也表明，招标的价格形成机制与价格实现过程，与一般商品的价格形成有所区别。

招标的交易方式通常都具有相对固定的程序和相对稳定的形式。一般招标，不论是工程建设承包方还是有关货物及设备采购招标，都要按照招标——投标——开标——评标——决标—一中标——签订合同这一相对固定的程序进行。招标的组织形式，也主要采用竞争性招标，有限招标和议标等相对稳定的形式。

5．招标的目标——追求多目标下系统最优 招标的根本目的不仅仅是简单地追求利润，而是追求多目标条件下的系统最优化。政府招标铁路公路建设和教育单位招标采购电教设备，都不是为了追求利润，而是为追求工程建设采购货物质量好，时间短，费用尽可能省。招标交易对象的综合性，决定其目标具有非单一性。因为综合性交易只有通过多目标的优化才能使总目标优化。招标成功的评价标准不仅限于交易达成(中标)，而且还在于资源是否实现有效配置，以及资源配置的效率与效益是否达到最佳统一，具体表现为时间的节约，资金的节约，劳动的节约，各要素组合最佳即工期短、成本低、质量优，并获得寿命周期效益最佳。

二、招标的程序

招标的基本特征分析表明，招标具有相对固定的程序：招标------投标------开标——评标——中标。

（一）、招标

招标是招标人(或招标单位)在购买大批物资，发包工程项目或某一有目的业务活动前，公布有关项目标准或预期要求等招标文件、公开或书面邀请投标人(或投标单位)在接受招标文件要求的前提下前来投标，以便招标人从中择优选定。

1．按招标的方式划分，招标一般有四种形式：(1)公开招标

招标人须通过报纸、专业性刊物，或电讯传播媒介公开发布招标公告，凡符合招标书所列条件者，均可自愿参加投标。公开招标使所有合格投标者机会均等。

(2)邀请招标

招标人向投标人定向发出投标邀请函，邀请其参加投标竞争，这种招标方式在适用对象上往往有一些特殊，如：①由于工程性质特殊，只有少数投标人能够胜任。②由于保密等原因而不宜公开招标。

(3)议标

招标人不必公开发布招标公告，而是选择招标人认为有能力承担或获标的单位，邀请其投标，然后平等协商，最终达成协议。如果第一家协商不成，可另外邀请一家，直到达成协议为止。

(4)分阶段招标。

招标单位把一个项目分成两段或三段进行招标。这种招标形式公开与不公开兼而有之，要求投标人进行分次投标，招标人的审查评议也分步进行。2．招标类型：(1)国际招标。

国际招标是指招标投标范周跨越了国境，符合招标文件规定的国内、国外制造、供应厂商，单独或联合其他国内外厂商参加投标，并按招标文件规定的币种结算的招标活动。

(2)国内招标

国内招标指允许在中国境内注册，符合招标文件规定的设备制造、供应厂商，单独或联合国内外厂商参加投标，并用人民币结算的招标活动。

(二)投标

投标是投标人(或投标单位)寻找并选取合适的招标信息，在同意并遵循招标人核定的招标文件的各项规定和要求的前提下，提出自己的投标文件，以期通过竞争为招标人选中的交易过程。投标活动具有与普通售卖方式不同的两大特点。首先是投标人之间的竞争比较直接。招标方在一定的期限内接受各种投标人提出的各种报价，并进行比较，势必使投标人之间面临相对直接的竞争。

其次是投标人之间的竞争比较综合。投标人要想为招标人选中，不仅要在技术报价、商务报价上具有竞争力，而且，还要在企业资信飞售后服务等方面具备优势。这样，投标人之间的竞争就体现出高度综合的竞争特点。

投标人在资格预审通过后，必须按照招标公告要求，在规定的时间内向招标人购买标书。投标人在购买标书之后，应立即做标，编制投标文件。

（三)开标

开标是招标人按招标公告或投标邀请函规定的时间和地点，在有投标人出席的情况下，当众拆开投标资料，宣布投标人的名称、报价等的公开过程。开标通常有二种形式。第一种是公开开标，即事先在报纸等媒介上公布开标信息，通知投标人，并在有投标人参加的情况下当众进行。第二种是秘密开标，即主要由招标单位和咨询专家秘密开标，招标人可根据情况邀请政府代表或有关人员参加。公开开标大会通常由招标机构主持，邀请公证人、评委、委托方代表、投标方代表和有关单位代表参加。开标时，由公证人查验标箱及投标文件密封情况，确认无误签字后由工作人员拆封，验证投标资格，唱标、记录。

(四)评标

评标是招标人根据招标文件的要求，对投标人所报送的投标书进行审查及评议的过程。评标的目的在于从技术、经济、商务、法律、组织和管理等方面对每份投标书加以分析评价。评标工作由评标委员会进行。评标委员会由招标机构的代表和委托方全权代表、技术、经济、法律等方面的专家组成。评标委员会要全面充分地审阅研究投标文件，有权要求投标方代表对投标文件不明确的地方进行解释。评委会依据“公正、科学、严谨”的原则和标书的要求进行评标。

(五)中标

中标是评标委员会择优评审，确认被选中投标人的过程。被选中的投标人，叫中标人，在国际招标中，又称之为“成功的投标人”。招标人通知该投标人，对招标人讲是授标，而对投标人来说，则是中标。

招标人在选定中标人后，就应该尽快向中标人发出通知书，告争进一步签约的时间和地点，而对所有未中标人，应退回投标保证书：中标后的投标人，签订合同后随即改变了投标人的身份而成为承包人。按照国际惯例，承包人应立即向招标方提交由银行或保险编制投标文件。

招标人在选定中标人后，就应该尽快向中标人发出通知书，告争进一步签约的时间和地点，而对所有未中标人，应退回投标保证金，中标后的投标人，签订合同后随即改变了投标人的身份而成为承包人。按照国际惯例，承包人应立即向招标方提交由银行或保险公司担保的履约保证书。

招标人选定中标人并发出通知后，中标人应按期前来协商，并且签订有关合同。如果中标人因某种原因不来签合约，则投标时的，投标保证金一般就会被招标人没收。如果中标人在合同或标书举定的时间内，没有收到招标单位的签订合同的通知，中标人在该规定的期限结束后一周内，有权以书面形式向招标人登记撤标并退出保证金。

(六)活动后评价

招标活动一旦完成中标工作，整个招标活动就实现了招标的初始目标，按狭义的理解和定义，招标活动至此已告一段落。

三、招标机制分析

（一）、招标的动因分析——追求投资综合收益最大化 在商品交换活动中，有诸多可供选择的交易方式，为什么有些商品生产者和经营者乐于接受或采用招标这种交易方式呢? 从招标主体招标人参与招标的动机来考察，其根本的动机是选择有利的投资或交易方式，以实现利润最大化，具体地说，是追求投资综合收益的最大化。对招标人来说，在确定一项投资并实施投资计划时，通常可有三种选择：

1．自我设计与自我施工或生产。这是一种封闭式的资源配置方式。这种方式初始投资大(资金、技术、劳动、土地等各种生产要素要自备并按要求投入，建设周期长。这是由资源配置时间与时间限制所造成的。一旦项目建成，若干资源有可能闲置。以土建为例，如设计人员，项目施工人员在项目建成后往往无事可干而造成：闲置和浪费。这是一种与自然经济相适应的投资行为和字易行为。因此，这种封闭式的投资行为和交易行为，不可能实现资源配置有效合理的状态，也不适应社会化大生产发展与市场经济竞争的需要。

2．招标人确定投资项目后，逐个寻找设计与施工单位。这种方式的缺陷在于：由于受信息局限性的制约，不易找到最佳的投标人；而且逐个寻找所需支付的交易成本高，需要重复进行市场调查，获取关于商品和劳务的价格分布和质量的信息；不断寻找潜在的买者(卖者)，获得与他们的行为有关的各种资料；在价格可商议时，为确定真实卖价而须重复进行价格协商过程、重复起草、讨论、确定交易合同的过程，且须监视合同人，看其是否遵守合同上的各个条款。这一系列的重复行为必然增加交易成本，而且不宜找到最佳的投标人(卖主)。因此，这是一种半封闭的资源配置方式，也不能对资源实现有效配置。

3．在指定时间范围条件下，公开发布招标信息，公开寻找投标人；并通过竞争选择最佳的投标人。这是一种开放型资源配置方式。它的优点在于：①节省资源配置的时间而拓宽资源配置的空间，在同一时间。里对众多投标人进行选择，大大节省了寻找投标人的时间，而在短时间里拓宽了寻找投标人的空间范围；②减少交易费用。在同一时间对众多投标人进行选择的过程，实质上是批量交易，规模交易，从而事半功倍，节省交易费用。由于发挥了寻找投标人的规模效益，这种招标方式所支付的交易费用通常大大低于其他交易方式。而且，由众多投标人在同一时间秘密报价竞争，投标人为获标，必然极力寻找项目成交的最佳方式，投标人之间的竞争使招标人总费用减少，收益增加。因此，竞争性公开招标是招标人主观追求利润而客观资源配置适应于市场经济的必然产物，是交易方式及市场经济发展的必然选择，也是适应社会分工发展和生产力发展的开放型资源有效配置方式。

参与投标虽然也有风险，这种风险来自于：一是能不能中标具有不确定性，二是市场供求的变化或原材料价格的上涨有可能使投入总费用超出标价而发生亏损，但招标的风险通常比起在激烈的市场竞争中商品价值实现的风险要小。只要投标成本有可能低于直接市场交易成本，或者投标的收益有可能大于市场交易所获得的收益，投标人便有动力参与投标。一旦中标就能使商品价值形成与价值实现过程相结合，既节省交易费用，又减少了交易过程中价值不能实现的风险。这种交易方式的最大特点在于，只要中标就能使价值创造与价值实现过程相结合，减少价值实现的风险，以提高价值实现率。这一过程从本质来说，是减少资源流浪费使资源实现有效配置。纯粹市场交易在买方市场条件下存在价值不能实现或不能完全实现的风险，而纯粹企业内部交易又由于资源拥有的有限性而使资源配置过程受阻，招标投标则能比较顺利地解决纯市场交易与纯粹企业内部。配置所产生的问题，使市场配置与企业内部配置相结合，实现资源配置效率与效益的最佳统一。

从政府角度考察，世界上许多国家积极推行招标，有些国家通过立法对政府采购和投资实现招标。这是因为招标这种交易方式具有公开、公平、公正和择优竞争的特点，可以使政府采购和投资具有较高透明度，以防止政府部门工作人员腐败，最大限度避免不正当交易和不正当竞争，确保国有资产的投资效益和政府采购货物的质量。

（二）、招标与投标的调节机制——市场机制与组织机制相结合招标交易活动涉及到招标人、投标人、招标机构、评标专家组以及政府有关部门。考察招标主体和招标中介(招标机构)在招标活动中的行为，可以发现招标主体(招标人)的行为主要受市场机制调节，招标人与投标人以及投标人与投标人之间的关系是经济利益的关系，而招标机构、评标专家组织以及政府有关部门与招标主体的关系则是组织、服务和政策调控的关系，其行为受组织机制或行政机制调节。

招标人与投标人之间的经济利益关系以及投标人之间的竞争关系主要受市场机制调节，其经济利益分配主要通过标价来反映和确定。标价形成的基础是由招标项目建设或招标商品生产的社会必要劳动时间所决定的，但它也受到市场供求和竞争状况影响。若标价过低，投标人从招标项目中获利太少，会失去投标的兴趣，结果是找不到合适的投标人。但若标价过高，招标人无利可图，有违招标的初衷。因此，标价实际上是在市场机制的作用下形成的招标人与投标人都能接受的均衡价格。

在招标活动中，市场机制起着重要调节作用，但在招标的全过程，在市场机制调节的同时，还有组织机制在发挥作用。组织机制主要表现为有组织的相对固定和规范交易程序；招标机构接受政府和招标人的委托，有组织地开展投标和开标活动，使招标公正、公平地进行，确保投资效益；通过专家组织进行评标和决标。因此，招标活动的竞争形式木是完全的自由竞争，而是有组织的竞争；招标中的交易不是由双方自主直接达成的，而是由专家组织经过评标决标来决定的；投标人之间的竞争不完全是由需求和供给规律调节，标价最低不一定能中标，也不一定是好标，竞争取胜靠综合实力。招标活动中的组织机制可以弥补完全自由竞争交易和纯市场机制调节中存在的缺陷。仅凭市场机制调节，市场的消极作用难以得到控制，以致资源配置带有自发性和盲目性。这种自发性和盲目性是由于自由竞争会产生不当竞争和过度竞争，也可能有不公正和不正当的交易行为，从而扭曲竞争机制和价格机制。

由于不当竞争使国民经济受损失比得到利益还大，过度竞争又使许多企业不能从利润率很低或陷于赤字状态的集中度低的产业中顺利退出，使低的或负的利润率长期持续。因此，对国有资产的投资和政府采购以及规模较大的商品交易活动实现有组织的竞争，通过招标中介机构和评标专家规范交易主体的竞争行为，以避免自由竞争所带来的弊端，使看不见的手和看得见的手共同发挥作用，确保招标的公正性、科学性和择优性，促进和完善有效竞争机制。这也正是招标项目投资效益好，招标活动能在世界上许多国家迅速发展的重要原因之一。

（三）、招标的运行机制——竞争与选择而产生优胜劣汰机制 招标主体参与招标的动力在于追求投资综合收益最大化，而招标的客观结果又使社会资源得到了有效配置。那么招标是如何实现这一过程即怎样实现社会资源有效配置的呢? 考察竞争性招标的一系列程序及其过程，可以发现招标之所以能实现资源有效配置在于其内在的竞争与选择机制，这种机制产生了优胜劣汰及优势聚合的结果，从而形成资源合理的配置机制。

经济问题就其本质来说是一个选择问题，是一个为使有限资源尽可能满足社会需求与欲望而进行资源配置及其调节机制的选择问题。选择导致了竞争，竞争促进了选择，并形成优胜劣汰，从而使要素在选择中流动，技术在选择中发展，市场体系在选择中发育，资源在选择中发掘并得到合理配置，市场经济乃至人类社会在选择与竞争中不断发展与完善。

招标之所以能在市场经济国家中普遍存在与发展，就是因为其运作机制是符合市场经济发展规律的。招标的全过程充满了竞争与选择。招标项目选择，招标机构选择，招标方式选择及投标人的选择等构成了多层次的系列选择选择。其中，招标项目的选择是第一层次选择，即投资方向的选择。投资方向正确与否，不仅关系到招标的成效，而且也关系到招标企业的发展前景与兴衰存亡。因此，招标项目的选择在整个选择系列中是一个较高层次的发展选择。这一层次的选择原则主要遵循生产力发展的规律，遵循产业结构、产品结构及技术结构转变规律，遵循经济运行规律，且还要根据市场需求状况以及国家宏观经济政策、产业政策、技术政策并结合本企业的实际情况来进行。这选择过程实质上是宏观上对资源进行初始配置的过程，是新增资产分配过程。因此其选择正确与否，直接关系到工业布局与资源配置的合理与否。

招标机构、招标方式、投标人的选择是实现发展选择而进行的操作性选择，是为完成既定投资项目使投资费用最低，效益最佳而作出选择，是属于微观层次的资源配置的选择。在选择过程中，不断发现和实现要素替代与组合，比如资金与劳动替代，劳动与技术替代，技术与资金替代及不同技术之间的替代。要素的选择、替代及其转换过程不断促进要素合理配置和技术创新。

招标的竞争与选择机制有利于促进企业改革和经营机制的转变。招标的推行迫使企业面向市场，参与竞争。招标主体的利益只有通过竞争才能实现。而竞争中获得的评价标准是价格、质量、技术水平、交货期等综合评价结果，这会迫使企业自觉增强竞争意识，质量意识，经济效益意识，使企业自觉面向市场，从过去依靠政府转向依靠自身的竞争能力，从“找市长转向找市场”。从市场中寻找有效需求。另一方面使企业寻求内部资源配置的最佳方法与途径，促使企业寻求内部资源配置的。最佳方法与途径，改善企业内部管理制度，完善自主经营，自负盈亏，自我发展和自我约束的机制。

（四）、招标的经济效应——实现社会资源的合理配置

在招标活动中，投标人要在众多竞争对手中获标，必须具备相对优势。这种相对优势来自于各种优势聚合或互补，包括诸要素之间的替代，转换及配置而产生的要素组合优势，招标活动及其实施过程中各环节的组织调节的管理优势。投标人中标的必要条件是达到既定要求而报价接近或等于标底价格。而某一项目或交易的本身则是某项工程建设、生产或交易的所需诸要素配置过程所支付的要素费用、管理费用、交易费用及投标人利润的货币表现形式。因此，报价既反映资源稀缺性和市场需求变动的信息，又是招标项目资源配置效率与效益的综合反映。投标人为要实现既定的要求而又使报价接近于标底水平，就必须使总投入费用控制在一定限度内，迫使投标人合理组合多种所需要素，同时降低管理与交易费用。因此，招标过程既是竞争的过程，资源配置过程，也是实现资源配置效率与效益最佳统一的过程。招标项目建设或商品生产往往涉及诸多要素，某些稀缺要素费用较高，为降低总费用而必然促使寻找代用晶或代用要素，探索和发现新要素或者寻找功能相同的替代要素，从而拓宽原有要素的使用范围或提高要素的使用率并且加速要素的替代。如资本与劳动的替代，当劳动成本提高时，为了节约劳动成本，就使用机器或自动化设备替代劳动力，当资本货物成本提高时，就会使用技术密集货物替代资本货物。要素的不断替代就会在一定程度上促进产品结构和技术结构的转换与升级。投标人若能加快要素替代的速度提高要素替代的效益就能获得竞争优势。

投标总费用降低的另一途径是促进和加速要素转换，即把一股生产要素(如资本、劳动、自然资源)转化成特定要素，把特定要求和原材料(再加上其它投入)转化为最终产品。提高要素转换效益与效率，就能降低单位要素的费用或成本。通过要素替代和转换促进要素合理组合，使各种要素相互匹配，以实现要素的总费用最低。因此普遍推行招标，就有助于使社会资源合理配置。