浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题_证券从业资格考试交易

2020-02-27 其他范文下载本文

浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试交易”。

浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户

D．承诺分享投资收益，承担投资损失

2、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。A．本人身份证 B．书面委托书 C．持股凭证

D．本人身份证和持股凭证

3、__于2000年7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》。A．中国证监会 B．证券业协会

C．证券分析师协会

D．证券分析师专业委员会

4、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.2365、下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是__。A．期权合约 B．期货合约

C．公司债券条款中包含的赎回条款 D．互换交易合约

6、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

7、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当__。

A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币 B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币 D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币

8、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。A．久期+到期期限 B．久期×凸性 C．久期+获利期

D．久期×额度

9、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

10、我国对基金募集申请实行的是__。A．核准制 B．注册制 C．公司制 D．契约制

11、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__ A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定

12、按揭支持证券的基础产品是（）。A．资产池 B．应收账款 C．房地产

D．商业银行房地产按揭贷款

13、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

14、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。A．2500 B．25000 C．500 D．5000

15、套利定价理论(APT)是由__提出的。A．马柯维茨 B．夏普 C．罗斯 D．特雷诺

16、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。A．沪深300金融地产指数 B．沪深300电信业务指数 C．沪深300医药卫生指数 D．沪深300消费指数

17、基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。A．每日 B．每周 C．每季 D．每年

18、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。A．公司债券发行

B．可转换公司债券发行 C．首次公募股票并上市 D．新股发行

19、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数__以上的认股人出席才能举行。A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80%

20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行__结算制度。

A．独立法人 B．社团法人 C．多级法人 D．会员法人

22、现代证券组合理论的开端是（）。A．马柯维茨 B．夏普 C．罗尔 D．特雷诺

23、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%

24、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

25、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。A．累计询价

B．公告招股说明书 C．询价

D．首次发行

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

2、下列指标不能反映公司营运能力的是__。A．存货周转率 B．已获利息倍数 C．流动资产周转率 D．总资产周转率

3、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

4、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

5、（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A．自动传真 B．电子信箱

C．手机短信服务 D．邮寄服务

6、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。A．同一清算期内发生的不同种类的证券 B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C．不同清算期内发生的相同种类的证券

D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

7、中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求__的意见。

A．国家科学委员会和国家商务部 B．国家发展和改革委员会

C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会 D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会

8、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是（）。A．债券市场不是分割的B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C．投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系

9、下列各项属于证券业从业人员的有__。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．专业从事证券业研究的大学教授

10、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是__。A．下降时买入 B．上升时卖出 C．下降时卖出 D．上升时买入

11、我国的投资者在ETF募集期间可以采取（）方式认购。A．网上现金订购 B．网下现金订购 C．网上股票认购 D．网下股票认购

12、NASDAQ综合指数是按每个公司的__来加权计算的。A．股票成交量 B．市场价值 C．股票发行量 D．流通股数

13、享有优先认股权的股东可以选择__。A．行使此权利来认购新发行的普通股票

B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．不行使此权利而听任其过期失效 D．保留此权利，到下次认股时行使

14、证券交易所会员必须承担的义务包括__。

A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表 D．接受证券交易所的监督

15、动态资产配置一般具有的共同特征包括__。

A．是建立在一些分析工具基础上的客观、量化的过程

B．主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程

C．能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别

D．一般遵循“回归均衡”的原则