陕西省证券从业《证券投资基金》：开放式基金的认购模拟试题_证券从业基金模拟试题
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2016年陕西省证券从业《证券投资基金》：开放式基金的认购模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、上市公司独立董事连续__未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A．2次 B．3次 C．5次 D．6次
2、对于债务融资而言，其高风险性体现在__。A．通货膨胀风险 B．汇率波动风险
C．公司无法支付到期债务的财务风险 D．股价下跌导致公司市值减少的风险
3、对柜台自营买卖说法，正确的是__。A．柜台自营买卖比较集中 B．交易手续较繁琐 C．仅为债券买卖 D．交易量较大
4、（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。
A．重组亏损企业保障就业的 B．具有领先科技成果的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．可以改善市场公平竞争条件的5、开放式基金的买卖价格以__为基础。A．市场供求关系 B．市场存款利率 C．基金份额净值 D．基金份额总额
6、证券营业部是证券公司经营__的主要营业场所。A．承销业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．各项业务
7、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。A．商誉
B．非专利技术 C．土地使用权 D．商标权
8、中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的__。A．运行独立 B．监察独立 C．代码独立 D．指数独立
9、合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托__为其申请开立证券账户。A．托管人 B．代理人 C．证监会
D．证券交易所
10、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为__。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元
11、__是指股票未来收益的现值。A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值
12、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．偿还方法 B．公司章程
C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款
13、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。
A．信息技术系统控制 B．公司内部管理制度 C．基金投资决策与执行 D．公司财务与投资管理
14、全球资产配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3个月左右 D．1个月以内 15、2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为__元。(保留两位小数)A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68
16、买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．动态型 B．平衡型 C．积极型 D．消极型
17、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。A．1 B．3 C．5 D．7
18、根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周__。A．星期
一、星期
三、星期五 B．星期五
C．星期
二、星期四 D．星期一至星期四
19、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价
20、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。A．即时交付 B．货银交付 C．分期交付 D．货银对付
21、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。
A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B．符合国家有关风险资产投资立项的规定
C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利
22、证券的__是指证券变现的难易程度。A．流动性 B．有效性 C．收益性 D．风险性
23、下列关于股票股息的说法错误的是__。A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化
C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移
D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变
24、债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。A．1/2 B．2/3 C．1/3 D．3/425、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是__亿元。A．17.91 B．18.41 C．18.90 D．20.88
2、金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。金融期权的主要特征有__。A．交换的是买卖权利
B．买卖双方的权利义务不同
C．买卖双方均无须支付标的物的全部价格 D．只有买入方才支付期权费
3、股份有限公司申请其股票上市必须符合__。A．公司股本总额不少于人民币8000万元 B．股票经中国证监会批准已向社会公开发行 C．开业时间在3年以上，最近3年连续盈利
D．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
4、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫
B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割5、4个重要日期属于股利政策的内容。下列关于4个重要日期的含义叙述有误的有__。
A．股利宣布日指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 B．股权登记日指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C．除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D．派发日指股份公司通知发放给股东股票的日期
6、关于股票价格平均数，下列说法不正确的是__。
A．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B．简单算术股价平均数在计算时不考虑权数，忽略发行量和成交量 C．加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数 D．修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响
7、股票价格指数的编制步骤包括__。A．选择样本股
B．选定基期并计算基期平均股价 C．计算基期平均股价并作必要修正 D．指数化
8、下列说法正确的是__。
A．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
9、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的__。A．10% B．20% C．30% D．40%
10、《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》发布于__年。A．1998 B．2002 C．2004 D．200511、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为__。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005
12、实行分级结算原则主要是出于防范__的考虑。A．交易风险 B．投资风险 C．结算风险 D．清算风险
13、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。A．发行国债 B．再贴现政策 C．公开市场业务 D．存款准备金制度
14、下列各项中，属于金融衍生工具特征的是__。A．跨期性 B．期限性 C．安全性 D．联动性
15、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。A．对基金份额持有人的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管
D．对基金高级管理人员的监管
16、关于询价，下列说法不正确的是__。
A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率
D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)
17、独立董事的产生由（）选举决定。A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．创立大会
18、在委托数量下填报表决意见，2股代表（）。A．同意 B．反对 C．弃权 D．交易双方
19、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。A．对价格与价值间偏离的调整 B．对市场心理平衡状态偏离的调整 C．对价格与所反映信息内容偏离的调整 D．对市场供求与均衡状态偏离的调整
20、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述，正确的是__。
A．总量分析和结构分析是互不相干的 B．结构分析侧重于对经济指标速度的考察 C．总量分析比结构分析更重要
D．总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究
21、下列各项不属于上市保荐书内容的是__。A．发行人的概况
B．申请上市股票的发行情况 C．上市费用
D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
22、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A．信托投资公司 B．主权财富基金 C．证券经营机构 D．金融租赁公司
23、没有认真对账导致基金账务出现差错属于__可能存在的风险。A．资产保管 B．资金清算 C．投资监督
D．会计核算和估值
24、境内上市公司所属企业到境外上市，需要股东大会表决的事项有__。A．董事会提案中有关所属企业境外上市方案 B．所属企业最近1年的审计会计报表
C．董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景 D．所属企业获准境外发行上市的申请
25、在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是__。A．外汇储备 B．黄金储备 C．特别提款权
D．IMF的储备头寸
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