中小企业法律风险的防范与控制_中小企业法律风险防控

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中小企业法律风险的防范与控制

——对长沙国家示范生产力促进中心企业法律风险防控现状的调查

第一部分调查工作概述

随着长沙经济发展的日益繁荣，各项政策法规的不断完善，区域投资环境的更加成熟，吸引了大批创业者来我市投资。长沙国家示范生产力促进中心（下简称“生产力中心”）是高科技中小企业较为集中的代表区域。面对突如其来的世界性经济危机和相应的国家宏观经济调控，为了更好配合长沙市经委发挥其服务职能和使命，2010年7月中下旬，我们按照有关的要求，就如何在当前形势下为中小企业提供高效、优质的法律服务做了一系列工作，通过发放调查问卷和派专人走访等方式，向生产力中心内的部分企业进行了企业法律风险防范与控制有关问题的调研。

此次调查主要涉及对中小企业法律风险的认识、现阶段最大法律需求、遇到最多的法律问题、解决方式、防范法律风险的措施、需要何种法律知识讲座等多个方面。调查项目充分考虑了中小企业的特点，兼顾了企业在生存和发展中遇到的多个重要法律问题。从整体上来看，调研结果在一定程度上反映了我市高新区的中小企业对法律风险防控认识的现状和基本情况。现对所调研的情况予以分析并形成报告提供给有关领导和部门，以期对我市中小企业的法律风险管理有所帮助。

第二部分中小企业法律风险防范与控制的现况及基本情况分析 目前生产力中心内的中小企业法律风险现状堪忧，发案率高，执行率低，企业涉及应收账款极为普遍。95%的企业没有专业法律培训，90%的企业没有完善的合同管理制度及综合合同管理机构，70%的企业近三年发生过司法诉讼或仲裁，90%的企业发生债务拖欠，只有15%的企业能够得到足额赔偿，30%的企业知识产权未能形成有效保护。多年来法律风险是企业多种经营风险中最被忽视的一种风险。高发案率、低执行率、打赢官司拿不到钱的困扰，给企业经营带来釜底抽薪的损失。企业内部业务流程的不规范性成为影响企业法律风险的重要制度因素。再次，因目前企业诚信监督机制缺乏和社会相 1

应信息公开不充分，企业对于合作者和客户的风险调查存在方法少、难度大的问题，故对客户背景资料和法律风险调查也是一个较大的法律空白点。

1、对企业法律风险的认识

生产力中心的企业基本属于技术型企业，人员素质整体较高，绝大多数的企业对法律风险都有一定程度的认识，但对企业法律风险的认识深度和广度都是不够的，企业对法律风险的理解还处于一种懵懂状态，在部分企业经营者的头脑中仅有“法律风险”这一概念罢了，究竟法律风险为何，所知甚少。对企业在经营管理中存在的潜在的风险认识不足，如：企业决策判断因缺乏法律支持而导致的决策风险、企业合同签订及履行过程中的风险、知识产权管理中的风险、企业管理人因法律意识欠缺而导致的管理风险等。

2、企业法律风险引起纠纷的主要类型及解决方式

由于企业之间的经济往来多由合同形式予以确定，因此发生合同纠纷的可能性就最为明显，在众多中小企业中，都把合同纠纷作为企业最常遇到的首位法律难题。其次，随着《劳动合同法》及实施条例等一系列国家及地方劳动法规的相继出台，企业劳资纠纷解决和员工权益保障被高度重视，在被调查者中占有相当高的比例。再次，由于科技企业的特点，因此，对高新技术企业知识产权的侵权或者维权体现在这方面的法律纠纷也较为明显。引起纠纷的原因主要是对《合同法》、《劳动法》和《专利法》等法律知识的掌握不够，在实践中如何应用了解和把握不够。

在纠纷发生后，约45%的企业自行协商解决，约10%的企业通过有关部门或单位协调解决，选择司法途径解决的企业约45%。这反映出企业在经济纠纷处理过程中，更多的愿意采取协商、调解等非诉讼方式。这一方面与我国长期以来传统的人情社会、息诉宁人、和气生财等传统理念有较大关系，更与目前仲裁或诉讼成本较高、期限较长、执行难度大等体制弊端密切相关。

3、企业防范法律风险所采取的措施

调查走访表明，大部分企业为规避和降低法律风险的发生或多或少采取了一定的措施。但是，他们的措施仅限于一般的内部注意，90%企业没有设臵或配备专职的法律工作人员或外聘法律顾问，企业的法律文书起草、合同拟订、法律咨询等工作都由各部门自行负责。80％以上的企业都是在纠纷已经进入或即将进入诉讼阶段才聘请法律顾问介入的，律师介入企业纠纷限于

通过诉讼途径解决法律纠纷。在纠纷产生后尚未进入诉讼阶段，很少有企业聘请律师参与。更有部分企业经营者在纠纷产生后，首先想到的不是法律，而是关系。同时有约60%的企业认为法律顾问只能是基本满足企业的一般法律服务需求，而不能满足企业深层次的法律服务需求。

4、企业对法律风险防控方面的法律知识需求

企业所需法律知识讲座与走访调查中企业在经营管理及法律风险防控方面存在问题具有很强的关联性。因此，合同法、公司法、劳动合同法、知识产权法及投融资是企业最为迫切需要的法律知识。

通过上述分析可见，企业经营者对企业法律风险防范和控制还缺乏整体认识，绝大多数企业没有能够真正建立起一套确实有用的企业法律风险防范和控制体系，企业抗风险能力还非常薄弱，某些企业已经建立的法律风险防控制度流于形式，在企业经营实践中被束之高阁，根本不能在企业建立法律风险防范和控制方面起到应有的作用。

第三部分对中小企业法律风险防控的建议

法律风险存在于企业经营发展的每一个环节，如果不加以重视和及时规避，一旦风险出现，其后果往往是企业难以控制的。法律风险是以承担法律责任为特征，虽不能完全避免，却具有可预防性的避免性。因此，任何企业都必须重视法律风险、防范和化解法律风险，建立适合企业自身需要的法律风险防范机制。我们建议，要真正防范和控制法律风险，应当做好以下工作：

1、强化企业管理者和员工的法律风险意识。

首先，企业管理者的法律风险意识对建立企业法律风险防范机制起着重要作用，甚至是建立企业法律风险防范机制的关键。虽然企业管理者的法律风险意识正在得到逐步提高和加强，但相当部分管理者的法律风险意识具有滞后性，不能很好适应企业参与市场竞争的需要。企业管理者在决策的时候往往忽视或者轻视了法律风险的存在，更注重于速度和效率。而存在法律风险的速度和效率是没有速度和效率的，不但达不到决策的预期目标，而且还会造成不必要的损失，甚至给企业生产经营带来严重危害，导致企业走向衰落、倒闭。所以，建立企业法律风险防范机制，必须强化企业管理者的法律风险意识，由企业管理者至上而下形成整个企业的法律风险防范意识，从而促使企业建立起有效的法律风险防范机制。

其次，建立企业法律风险防范机制，还必须注重培养企业员工的法律风险意识。由于工作岗位的不同，发生的法律风险原因和结果也不尽相同。所以，对不同工作岗位的职工，必须有针对性地培养不同的法律风险意识。只有企业管理者和全体职工都建立起了法律风险意识，企业在生产经营活动中，才可能减少和避免发生潜在的法律风险。而企业管理者和企业员工的法律风险意识的树立和强化，必须通过长期和不间断的法律培训教育来实施。

2、规范完善企业各项规章制度，守法经营。

规范完善企业各项规章制度，守法经营，是建立企业法律风险防范机制的重要内容。首先，企业必须根据自身参与市场竞争的内外部环境，对涉及法律风险的重要事项，以企业规章制度的形式对事前预防、事中控制和事后补救作出明确规定。建立和完善企业规章制度，理顺企业内部关系，明确责任，保证企业重要事项有章可循，最大可能避免因规章制度，尤其是合同管理制度和劳动规章制度的不健全引发各种法律风险。其次，对于企业规章制度要严格执行，并根据企业的发展和市场竞争环境的变化，适时作出相应的修改，保证企业规章制度合理合法并适应市场竞争的需要。再次，一定要坚持守法经营的基本理念，培育良好的企业文化。企业可以在不违反法律的前提下利用法律提供的运作空间实现其利益的最大化，但若其放弃了守法经营的基本理念，那么其受到法律的惩罚和制裁便成为迟早的事情。

3、突出防控重点，特别是加强合同管理制度、提升合同管理水平。由于企业之间的经济往来多由合同形式予以确定，因此合同管理便成了企业法律风险防控的重点。首先，合同由企业内部专门机构归口管理，配备具有较高法律素质和业务水平，熟悉合同法及相关法律知识的专兼职合同管理人员，具体负责合同管理的日常工作和承办其他合同事务。其次，建立合同管理的配套管理制度。为强化合同管理，在总结企业合同管理经验和教训的基础上，按照企业规定，结合在合同谈判、起草、审核、会签、履行、委托授权、用印等方面的情况，制定配套制度，完善合同管理，并通过监督检查和考核评比，全面提升合同管理水平。再次，建立与完善合同履行的监督制度。对合同履行情况及实施情况进行跟踪监督，及时反馈合同履行情况的最新进展，确保合同各方能够完全、全面的履行合同。最后，针对企业的各种可能发生法律纠纷的业务经营行为，法律专业人士应提前介入、全程参与，抓好合同的审核与监督，做好事前防范工作，尽力避免纠纷或案件的发生，做到即使发生纠纷或案件，也必须在事实和法律方面有利于本企业取得或维护其合法权益。

但不同类型的企业在建立法律风险防控机制中，有不同的工作重点，在建立法律风险防控的过程中，企业必须结合自身实际，抓住工作重点，才不至于避重就轻，顾此失彼。

4、加强企业内部监督与考核。

企业内部监督与考核同企业的生产经营密切机关，也是建立企业法律风险防控机制的关键环节。调查表明，有相当部分的企业未建立健全内部监督与考核，有部分企业内部监督与考核流于形式，没有落到实处，这些都不利于企业法律风险防范机制的建立。只有加强企业内部监督与考核，切实做到事前预防、事中控制和事后监督，才能建立起行之有效的法律风险防范机制。

5、积极维护公司合法权益

结合我国逐步规范完善市场经济的新形势，为提高公司的抗风险能力、增强自身的市场竞争力，必须增强维权意识，进一步加强诉讼案件、纠纷事件管理，主动做好起诉、应诉和非诉调解工作。

注重知识产权保护工作，严格遵守《专利法》等知识产权法律法规，清理企业所拥有的专利、计算机软件、商业秘密等知识产权。公司对所拥有的商标、发明专利、实用新型专利、文字作品等知识产权，该申报的一定要及时申报，发现外单位侵权的一定要主动采取法律手段维护公司的合法权益。

6、聘请或配备高素质的专业法律人士。

从本次调查来看，绝大多数的企业没有配备专门从事企业法律事务的工作人员；有部分企业虽然有此方面的人员，但法律素质不高，仅仅能应付企业一般的诉讼案件，对企业的合同实行一般的管理。而对于较复杂疑难的纠纷或专业性较强的合同把握不了。因此，建议企业考虑长久规范的发展，应聘请那些专业化程度高，业务能力强，且能帮助企业有效实施法律风险防控的专业律师团队作为自己的常年法律顾问,做好法律风险的防范工作而不仅仅是为企业打官司。

第四部分结语

提高企业对法律风险的认识，规范企业法律风险的内部防范与控制管

理，是企业减少损失、扩大收益的有效途径。当前，随着国家一系列大力度的宏观调控政策的出台，长株潭的区域经济将会更加焕发勃勃生机与活力，而在整个市场经济中最为活跃的中小企业特别是高新技术型中小企业也将具有更大的发展空间。从此次调查中可看出，企业对于日常法律服务及法律风险防范和控制的需求大大增强，这是企业适应不断完善的市场经济体制的需要，是企业参与市场竞争和提高依法经营管理水平的迫切需要，也是市场体系日趋成熟和市场经济发展的必然。