山东邮政培训题库证券市场基础知识第7套_证券市场基础知识题库
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一、单选题按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金对象的是 A 上市交易的股票 B 上市交易的国债 C 期货
D 上市交易的企业基金托管费用通常按（）的一定比例提取 A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金负债 D 基金总份额认购公司型基金的投资人是基金公司的（）A 管理层 B 基金投资者 C 股东
D 基金管理人分离交易的可转换公司债券与（）可以分离交易 A 认股权 B 认债权 C 转换权 D 期权按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）A 个人投资的公司债券利息 B 股息 C 红利
D 国债和国家发行的金融债券的利息收入关于我国非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）A 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券
B 发行人应在中国证券业协会注册
C 需由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
D 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务 7 下列哪项衍生工具通常在OTC市场交易（）A 远期合约 B 期货 C 期权 D 权证通常说的“金边债券”是指（）A 企业债券 B 金融债券
C 以黄金储备为担保而发行的债券 D 政府债券一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的 A 债券
B 证券投资基金 C 股票 D 期货普通股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的 A 红利
答案 c
B
C
A
D
B
A
D
C
D B 股息 C 收益 D 剩余财产中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金 A 增加 B 减少 C 不变 D 不确定被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其职业证书的申请 A 1年 B 2年 C 3年 D 4年权证发行时，履约担保的标的证券数量等于 A 权证上市数量+行权比例*担保系数 B 权证上市数量*行权比例+担保系数 C 权证上市数量*行权比例*担保系数 D 权证上市数量/行权比例*担保系数优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（）A 债权 B 所有权 C 支配权 D 控制权利用期货交易进行套期保值的基本做法：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易 A 品种、数量、期限相当且方向相同 B 品种、数量、期限相当且方向相反 C 品种、数量、价格相当且方向相反 D 品种、风险、期限相当且方向相反从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行 A 审批制 B 核准制 C 注册制 D 备案制金融期货实行保证金制度和每日结算制度，交易者均已（）交易对手 A 交易所 B 对方 C 期货公司 D 证监会契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式 A 信托原理 B 公约原理 C 代理原理 D 委托原理我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他筹集的资金组成 A 证券公司 B 基金公司 C 证券交易所
B
C
C
B
B
D
A
A
A
D 证券业协会股份公司向股东转赠股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是 A 资本公鸡 B 盈余公积 C 未分配利润 D 股本由一家或几家大基金牵头，组成十几家国际银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是 A 外国债券 B 欧洲债券 C 熊猫债券 D 亚洲债券以下风险最小的债券是 A 中央银行票据 B 地方政府债券 C 长期国债 D 短期国库券资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的 A 特定目的受托人 B 发起人 C 承销人 D 投资者通常以政府的短期，中期，长期，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权称之为 A 股票组合弃权 B 货币弃权 C 利率期权 D 互换期权以下不是证券交易所会员大会职权的是 A 执行会员大会的决议
B 制定和修改证券交易所章程 C 选举和罢免会员理事
D 审议和通过理事会，总经理的工作报告依照我国证券投资法的规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于 A 3亿 B 2亿 C 1亿 D 5000亿下列项目中，不属于我国发行的铍铜国债的是 A 记账式国债 B 凭证式国债 C 储蓄国债 D 长期建设国债上市公司应当在每一会计年度3、9月结束后的（）内编辑完成季报并披露 A 1 B 2 C 3 D 4
A
B
D
B
C
A
A
D
A
根据证券承销管理办法规定首次公开发行股票数量在（）亿股以上，可以向战略投资者配售 A 1 B 2 C 3 D 4 30 与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的 A 投资 B 投机 C 套期保值 D 套利
目前我国对证券交易所达成的多边交易采用（）A 全额结算 B 净额结算 C 猪鼻结算 D 全员结算
可转换债券通常是指证券投资者可在一定时期内按一定比例或价格将他转换为一定数量的 A 普通股票 B 债券 C 优先股 D 另一种股票
我国募集设立的第一支ETF是 A 深证50ETF B 上证50ETF C 深证100ETF D 上证100ETF 34 我国目前对证券发行实行的是 A 核准制 B 注册制 C 审批制 D 备案制
向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行驶投票权等股东权益的机构是
A 存券银行 B 托管银行 C 中央存托公司 D 证券公司
日经225指数是（）编制和发布的 A 日本经济新闻社 B 道琼斯 C 日本大藏省 D 东京证券交易所
独立衍生工具不包括（）A 期权合约 B 期货合约 C 互换合约
D 含赎回条款的公司债券
龙债券利率的确定基准一般是
C
C
B
D
B
A
A
A
D
C A 香港银行同业拆借利率 B 新加坡银行同业拆借利率 C 伦敦银行同业拆借利率 D 美国联邦基金利率
某股份公司发型股票1000万股，每股面额1元，则每股代表公司净资产 A 千分之一 B 万分之一 C 十万分之一 D 千万分之一
首次公开发行股票不符合证监会询价对象规定的是 A QDII B 基金公司 C 证券公司 D 信托公司
持有人具有按约定条件转换成发行公司普通股选择权的债券是 A 可转换优先股票 B 可交换公司债券 C 可转换公司债券 D 收益公司债券
世界上第一个股票交易所是 A 阿姆斯特丹 B 安特卫普 C 伦敦 D 费城
债券价格变动风险随着期限的增加而 A 增加 B 减少 C 不变 D 没有影响
下列权利中（）是基金持有人不能直接行驶的是 A 投资决策权 B 收益享有权 C 基金份额转让权 D 基金信息知情权
金融交易衍生工具一般只需支付少量的保证金就可签订大额合同的金融工具的特征是A 跨期性 B 杠杆性 C 联动性 D 不可确定性
债券是实际运用的（）证书 A 真实资本 B 虚拟资本 C 实际资产 D 真实资产
沪深300期货合约的最低保证金是合约价值的（）A 0.1 B 0.12 C 0.15 D 0.2
D
A
C
A
A
A
B
A
B
48（）全部资本分为等额股份，股东以所持股份对公司承担责任 A 个人独资企业 B 有限责任公司 C 合伙制企业 D 股份有限公司
下列衍生工具中（）在OTC市场中交易 A 利率期货 B 货币弃权 C 天琪期货 D 信用呼唤
根据创业板管理办法，创业板发行人的定量业绩指标要求（）
A 发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润不少于2000万，持续增长 B 发行人最近两年盈利，最近两年净利润不少于1000万，持续增长
C 发行人最近1年连续盈利，净利润不少于500万，最近一年营业收入不少于5000万，营业增长率不低于0.2 D 发行人最近1年连续盈利，净利润不少于1000万，最近一年营业收入不少于5000万，营业增长率不低于0.3 51 封闭式基金期满清产核资后的资金净资产按照投资者的（）进行合理分配 A 投资总额 B 出资比例 C 权益大小 D 类型
权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担责任 A 享有者 B 授予者 C 接受者 D 设定者
根据证券业从业人员从业准则进行自律管理的主体是 A 协会 B 证监会 C 交易所 D 证券公司
54（）是指证券公司接受委托，提供服务，辅助客户做出投资决策获利 A 投顾 B 财务顾问 C 经济业务 D 投资咨询
目前深证中小板IPO中发行人及其保荐机构可以通过（）确定发行价格 A 静态市盈率 B 动态使用率 C 累计投标询价 D 初步询价
公司型基金的资产是委托（）经营管理 A 董事会
B 基金管理公司 C 基金持有人大会 D 基金托管人
下列有关金融期货正确的是（）A 与金融现货相比，交易监管程度不同
D
D
B
B
B
A
A
D
B
D B 与普通远期交易相比，交易对象不同 C 按基础工具划分有4种类型 D 与商品期货一样，具有持仓制度 58 上市证券存管有（）完成 A 交易所
B 登记结算机构 C 协会 D 证监会
在资本市场占有重要地位国债是 A 短期 B 中期 C 长期 D 无限期
从财务角度考虑，当融资产生的利润大于利息时，给股东带来的效应是（）A 收益减少 B 收益增加 C 利润增加 D 成本降低
二、多选题
国际债券的发行人主要有 A 各国政府 B 政府所属机构
C 银行或其他金融机构
D 工商企业以及一些国际组织
2002.12.31.中央登记公司开始发布中国债券指数系列。正确的是 A 该指数系列以2002.12.31为基日 B 基期指数为100 C 该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上，代偿期一年以上的债券
D 样本指数价格选取日终全价 63 证券交易所组织形式主要有（）A 公司制 B 封闭式 C 开放式 D 会员制
下列事项中属于股东大会依法行使的权力是 A 选举任用或解聘经理层一下工作人员
B 作出修改公司章程、增加、减少注册资本的决议 C 作出公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议 D 决定公司员工薪酬
股票分割是指1股股票均等拆成若干股，又称（）A 拆股 B 拆细 C 配股 D 回购
根据规定，基金管理公司主要股东通常由（）组成 A 证券公司 B 外汇公司 C 信托公司
B
C
B
ABCD
BCD
AD
BC
AB
ACD
D 其他机构
按发行对象不同，证券发行分为（）A 公募发行 B 上市发行 C 非上市发行 D 私募发行
可以投资证券市场的各类基金包括（）A 证券投资基金 B 社保基金 C 企业年金 D 社会公益基金
可作为金融衍生工具基础的变量有（）A 债券 B 股票
C 银行定期存款单 D 天气指数
证券公司会计系统的内部控制内容包括（）
A 按照相关会计准则和会计制度规定，结合实际情况 B 建立健全的证券公司会计核算办法 C 加强会计基础工作 D 提高会计信息质量
证券评级业务遵循的一致性原则是指同一类评级对象评级，应当（）A 采用一致的评级标准 B 采用一致的工作程序
C 看情况不同采用不同的评级标准 D 看情况不同采用不同的工作程序 72 关于欧洲债券，以下说法正确的是 A 也称无国籍债券
B 是一种传统的国际债券
C 在美国发行的欧洲债券成为养鸡债券 D 票面使用的货币一般是可自由兑换货币
我国《证券法》规定，发行人申请公开发行的（），应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 A 股票
B 可转换股票的公司债券
C 公开发行法律，行政法规规定实行保荐制度的其他证券 D 政府债券
远期利率协议是按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（）的远期协议 A 浮动利率 B 利息 C 货币 D 固定利率
实物债券的券面上一般印有债券面额、债券期限、（）A 债券利率
B 债券发行人全称 C 还本付息方式 D 赎回条款
常见的行业分析因素包括（）
AD
ABCD
ABCD
ABCD
AB
AD
ABC
AD
ABC
ABCD A 行业或产业竞争结构 B 行业可持续性 C 抗外部冲击能力 D 劳资关系
按发行主体分类，有价证券可分为（）A 政府证券 B 政府机构证券 C 公司证券 D 金融证券
关于亚洲债券说法正确的是（）
A 用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券
B 亚洲债券市场的发源源于人们对1997年东南亚金融危机的反思 C 中国参与并推动亚洲债券市场的发展
D 2005年在中国发行的熊猫债券属于亚洲债券 79 金融衍生工具的基本特征包括（）A 联动性
B 不确定性或高风险性 C 杠杆性 D 跨期性
与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（）A 期货市场实行T+0的清算制度，可以进行日内投机 B 我国期货市场实行T+1清算制度
C 期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
D 预计未来价格上涨建立空头，预计未来下跌建立多头
我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）A 公司有重大违法行为
B 公司情况发生重大变化，但仍符合公司债券上市条件 C 发行公司债券所募集的资金不按照核准用途使用 D 公司最近两年连续亏损
中国证券业协会的职责包括（）
A 教育和组织会员遵守证券法律，行政法规
B 依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C 收集整理证券信息，为会员服务
D 对会员之间，会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调节 83 证券投资人主要由（）构成 A 政府机构 B 金融机构
C 企业和事业法人及各类基金 D 个人投资者
在国外，政府债券的举债主体主要包括（）A 财务部 B 国务院 C 中央政府 D 地方政府
芝加哥商业交易所的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如（）A 欧元对日元 B 欧元对英镑
ABC
ABCD
ABCD
AC
ACD
ABCD
ABCD
CD
ABC C 欧元对瑞士法郎 D 英镑期货
证券市场的自律性组织包括（）A 证券登记结算机构 B 证券交易所 C 证监会 D 证券业协会
创业板上市公司发生以下事项后，应及时披露的有（）A 董事会、监事会作出决议 B 股东大会作出决议 C 签署意向书或者协议
D 公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
中国证券登机结算公司为证券交易提供集中（）服务 A 场所和设施 B 登机 C 存管 D 结算
下列属于银行业金融机构类机构投资者的有（）A 商业银行
B 诚实信用合作社 C 农村信用合作社 D 保险公司
作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）A 都属于有价证券 B 权力相同
C 都是筹措资金的手段 D 风险相同
股权类产品的衍生工具包括（）A 货币期货 B 股票期货 C 股票期权 D 股票指数期权
证券从业人员行为准则要求从业人员（）A 诚实守信 B 勤勉尽责 C 维护行业声誉
D 维护所在公司和其他相关的合法权益
基金管理人遇到（）等特殊情况，有权暂停资产估值
A 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 C 基金管理人因主观原因难以评估基金资产价值 D 基金托管人无法准确复核时 94 指数基金的优势包括（）A 费用低廉
B 在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率 C 风险较小
D 指数基金可以作为避险套利的工具
金融期货与金融期权的不同之处包括（）A 基础资产不同
ABD
ABCD
BCD
ABC
AC
BCD
ABC
AB
ABCD
ABCD B 交易权利与义务的对称性不同 C 盈亏特点不同 D 履约保证不同
与其他债券相比，政府债券的特点是（）A 安全性高 B 流通性强 C 收益稳定 D 免税待遇
我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（）
A 公司股本总额，股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍达不到上市条件
B 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作假，拒绝纠正 C 公司最近3年连续亏损，在其后一年度内未能恢复盈利 D 公司解散或者被宣告破产
根据《证券公司监督条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确有（）A 独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的服务 B 独立董事有一票否决权
C 独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 D 独立董事可以是本公司董事的配偶
下列项目中属于债权类资产远期合约的基础工具的有（）A 定期存款单 B 短期债券 C 商业票据 D 长期债券
按照流通受限与否分类，属于已上市流通股份的是（）A 优先股 B A股 C B股 D H股
与证券交易所相比，场外交易的优势在于（）A 交易设施先进 B 交易速度快 C 交易成本低
D 管理与证券交易所宽松
证券投资基金的资产总值包括（）A 基金拥有的各类证券的价值 B 银行存款本息
C 基金应收的申购基金款 D 其他投资所形成的价值
以下关于亚洲债券说法正确的事（）A 在亚洲地区发行和交易
B 需求方来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者 C 用国际通用货币计价
D 供给方大都来自亚洲经济体
机构投资者在资金来源、投资项目等方面虽然不同，但一般具有（）特点 A 投资资金来源分散而量小
B 可通过适当的资产组合以分散风险 C 收集和分析信息的能力强
ABCD
ABCD
AC
ABCD
BCD
CD
ABCD
ABD
BC
D 只强调盈利
交易所的组织形式主要有（）A 联合制 B 公司制 C 合伙制 D 会员制
上证企业债指数需要修正的情况有（）A 企业债新上市 B 暂停交易 C 发行量变动 D 终止交易
我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有（）等权利 A 分享基金财产收益
B 参与分配清算后的剩余基金财产
C 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 D 按照规定要求召开基金份额持有人大会
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）A 发行人是借入资金的经济主体 B 投资者是出借资金的经济主体
C 发行人必须在约定的时间付息还本
D 债券发行反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且这一关系的法律凭证 109 关于欧洲债券，以下说法正确的是
A 欧洲债券票面使用的货币一般是可可自由兑换的货币 B 欧洲债券是在20世纪30年代出现的 C 欧洲债券是国际债券的一种
D 欧洲债券市场以众多创新新品种而著称
证券评级业务是指下列评级对象开展资信评级服务（）A 中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债券型结构性融资证券
B 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债券型结构性融资证券，国债除外
C 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债券型结构性融资证券，包括国债 D 以上都对
判断题
证券业协会的权力机构是理事会 A 正确 B 错误
普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系 A 正确 B 错误
场外交易市场是证券交易所的必要补充 A 正确 B 错误
证券公司的设立申请在获批后，应当先申请设立登机，然后向证监会申请经营许可证 A 正确 B 错误
资本利得又称资本损益，是指证券买入价与卖出价之间的差额 A 正确
BD
ABC
ABCD
ABCD
ACD
AB
B
B
A
A
A B 错误
债券是一种虚拟资本，是实际运用的真实资本的证书 A 正确 B 错误
发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券，这些企业的筹资成本也比较低 A 正确 B 错误
与ETF不同，LOF不一定采用指数基金模式 A 正确 B 错误
在面值一定的情况下，调整债券的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平A A 正确 B 错误
股票持有者可以通过市场转让收回投资资金，所以股票是一种投资期限的投资 A 正确 B 错误
在核准发行制度下，发行人只要披露有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 A 正确 B 错误
金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势 A 正确 B 错误
我国《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管 A 正确 B 错误
欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券 A 正确 B 错误
反映日本股市变动状况具有代表性的指数是日经225种股价指数和日经500种股价指数 A 正确 B 错误
申请在创业板上市的公司，发行前股本不得少于3000万元 A 正确 B 错误
龙债券市场是指在中国发行的一种以非亚洲国家的地区货币标价的公开债券市场 A 正确 B 错误
我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放 A 正确 B 错误
全国社会保障基金的资金来源主要由包括企业等用人单位和劳动者或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予一定补贴组成 A 正确 B 错误
监察系统是证券交易所履行一线监管职能，维护市场交易秩序的重要技术平台 A 正确
A
A
A
B
B
A
B
B
A
B
B
B
B
A B 错误
根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具 A 正确 B 错误
国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架 A 正确 B 错误
按我国规定，企业年金不可以由受托人指定的专业投资机构进行证券投资 A 正确 B 错误
目前我国的证券投资基金主要投资于国内依法公开发行上市股票，非公开发行股票、国债、企业债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等 A 正确 B 错误
股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段 A 正确 B 错误
无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票 A 正确 B 错误
证券登记结算公司按照业务规定收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行 A 正确 B 错误
有限售条件股份不包括因股权分置改革暂时锁定的高级管理人员持有的股份 A 正确 B 错误
基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的责任 A 正确 B 错误
在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表 A 正确 B 错误
根据我国现行规定，商业银行发行的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率不低于0.04，发行人不可以延期支付利息 A 正确 B 错误
上市公司披露的所有定期报告中的财务会计报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计事物所审计 A 正确 B 错误
除金融远期合约，金融互换，金融期货，金融期权，这4种常见的金融衍生工具外，还可以利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发设计出更多的具有复杂特性的结构化金融衍生工具 A 正确 B 错误
欧洲债券所使用的面值货币规定为欧元
B
A
B
A
B
A
A
B
B
A
B
B
A
B A 正确 B 错误
证券公司的经济业务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务，也包括柜台代理买卖证券业务 A 正确 B 错误
金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系 A 正确 B 错误
认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产 A 正确 B 错误
只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得了一种社会性质是，公司股票和债券等信用工具才会被充分利用 A 正确 B 错误
股市每日开盘价是由证券交易所决定的 A 正确 B 错误
我国《保险法》规定，保险资金不能投资于证券投资基金和股权性证券 A 正确 B 错误
A
B
A
A
B
B
