复旦大学MPA课程论文_公共事务的治理之道读书笔记_米博_复旦大学课程论文

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复旦大学MPA课程论文_公共事务的治理之道读书笔记_米博

学号成绩：——————

复旦大学MPA课程论文

题目：《公共事务的治理之道》读书笔记

课程名称： 公共行政学

姓名：米博

任课教师：日期：2012.8/

5《埃莉诺·奥斯特罗姆．公共事务的治理之道：集体行动制度的演进》

读书笔记——米博

埃莉诺·奥斯特罗姆提出的公共资源自主治理思想，源于集体行动理论的局限。自主治理理论强调政府、社会和市场三者之间的互动，寻求的是一种通过调动各种力量和资源达到“善治”的社会体制。

这一理论具有重要的现实意义。一方面，建立自主治理的公共资源管理模式可以提高资源利用效率；另一方面，强化公民意识是实施自主治理的重要基础，完善运行机制是实施自主治理的有效保障。

公共池塘资源是一种人们共同使用整个系统但分别享用资源单位的公共资源，具有非排他性和竞争性。

关于公共事务治理，可以追溯到两千多年前。古希腊学者亚里士多德曾经指出：“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物。”在传统的公共事务治理理论中有三个主要的经典模型：“公地悲剧”模型、“囚徒困境博弈”模型和“集体行动逻辑”模型。

这三大模型都揭示了在公共事物治理过程中个人理性的结果却是集体选择的非理性，这导致了公共事物的恶化和非可持续发展，进而最终丧失集体利益和个人的长远利益。

为了解决集体行动的这个难题，学者提出了两种方案：1.彻底私有化（市场手段）

2.政府等外部强权监督与控制。这两种手段的立论基础是上述3个模型，但它们只是一些使用极端假设的特殊模型，而非一般理论。但是当现实环境超出了假设的范围，它们就无法预测结果。例如，方案1没有考虑信息问题和成本问题，国家强权理论有很大局限性；方案2在某些流动性资源，如水和渔场，就不清楚建立私有产权指的是什么了。

所以她在大量实证案例研究的基础上，发展了自主治理理论，从而在企业理论和国家理论的基础上进一步发展了集体行动的理论。这种理论模式给我们思考公地困境问题带来了一种新的视野，对我国公共资源管理具有积极的现实意义。

一、奥斯特罗姆在三个方面阐述了自主理论的核心内容。

1.影响理性个人策略选择的四个内部变量。

产生传统的集体选择困境的模型假设主要有两个，一是个体之间沟通困难或者无沟通，而是个人无改变规则的能力。而自主治理理论的中心内容是研究一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来，进行自主治理，从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为形态的情况下，取得持久的共同收益。奥斯特罗

自主治理理论的核心内容

姆教授在讨论这一问题的时候将复杂不确定环境下影响个人策略选择的内部变量确定为四个：预期收益、预期成本、内在规范和贴现率。

2.三大机制——制度供给、可信承诺和相互监督

A.创新制度供给

当公共事物面临困境时，需要选择新的制度，虽然新制度会使所有人的境况变得更好，但新制度本身就是一个公共物品，理性人寻求的是免费确保自己的利益，搭便车的动机依然存在。因此新制度的供给成为自主治理理论关注的首要问题。

奥斯特罗姆认为：当人们不断沟通，知道谁是能够信任的，在这一的环境中居住了相当长的时间，有了共同的行为准则和互惠的处事模式，他们就拥有了为解决公共事物使用中的困境而建立制度安排的社会资本。在这些社会资本的基础上，建立小规模组织成本小，易于完成。然后在这些组织基础上，通过更大、更复杂的制度安排来解决较大的问题。以此方式，通过制度资本的自然增长过程逐步解决制度的供给问题。也就是她所总结的，在促进型政治体制的良好推动下，自主组织和自主治理的制度供给是一个渐进、循序和自主转化的过程。

B.维持可信承诺

自主组织和自主治理的集体行动理论要解决的问题是必须在没有外部强制的情况下解决承诺问题。他们必须激励自己去监督人们的活动、实施制裁，以保持对规则的遵守。为此，她列出了五项准则，认为当所制定的制度规则符合这些准则时，人们就会做出谨慎、有力和可信的承诺。

C.实现相互监督

她认为，解决监督难题的人们对遵守规则做出了权变的策略承诺，就产生了监督他人的动机，为的是使自己确信大多数人都是遵守规则的。对自主组织和自主治理成功案例研究表明，许多自主组织自主设计的治理规则本身既增强了组织成员进行相互监督的积极性，又使监督成本变得更低。监督成了人们实施规则，进行自主治理的副产品，因为不必付出太多额外成本。所以这些都使自主组织内部的相互监督得到增强，而相互监督的增强又增加了人们采取权变承诺的可能，提高了人们对规则承诺的可信度，两者相互补充，相互加强。

3.自主治理的具体原则

她在考察了大量反应成功的长期存续的自主组织和自主治理的公共资源案例后，归纳了成功达到自主合约治理制度的八项原则：

A.清晰界定边界。公共资源本身边界必须予以明确规定，有权从公共资源中提取

一定资源单位的个人或家庭也必须予以明确规定。

B.使占用和供给规则与当地条件保持一致。规定占用的时间、地点和资源单位数

量的占用规则，要与当地条件及所需劳动、物资和资金的供应规则相一致。

C.集体选择的安排。绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改。

D.监督。积极检查公共资源状况和占用着行为的监督者，或是对占用者负责人的人，或是占用着本人。

E.分级制裁。违反操作规则的占用者很有可能要受到其他占用者、有关官员或他

们两者的分级制裁（制裁的程度取决于违规的内容和严重性）。

F.冲突解决机制。占用者和他们的官员能够迅速通过成本低廉的地方公共论坛来

解决占用者之间或占用者和官员之间的冲突。

G.对组织权的最低限度的认可。占用者设计自己制度的权利不受外部政府权威的挑战。

H.分权制企业。在一个多层次的分权制企业中，对占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活动加以组织。

二、自主治理理论的现实意义

1.建立自主治理的公共资源管理模式是提高资源利用率的制度前提。

公共资源一般都是稀缺的，可再生公共资源尽管具有再生性，但如果利用不当的话，其再生能力也会逐渐降低乃至枯竭。在我国，公共资源主要由政府集中管理，这种体制虽然一定程度上缓解“公地悲剧”所带来的影响，但也存在着因为信息成本和实施成本过高而导致的政策迟滞、政策失误甚至政策缺失和执行困难。而且，政府集中管理也容易产生特殊利益集团的“寻租”行为和官员腐败。另外，一些地方政府一味追求经济利益和政绩，往往不顾自然规律，不断加大对公共资源的利用效率，结果导致资源的过度利用和退化。为提高公共资源的利用效率，一些地方通过承包、租赁等形式引进了私人市场管理体制。但私人体制也存在着外部性较强、垄断投机等市场失灵问题，特别是对公共自然资源而言，表现的就更为明显。

为克服上述两种体制的缺点，实现可持续利用，我们不妨设计引入自主治理的公共资源管理模式。该模式重视公共资源环境系统中资源使用开发者的自治管理，强调社群在一些公共资源管理中的主导作用。这尤其适用于我国分布众多的注入池塘、草地、树林、山地、灌溉基础设施等中小规模社区公共资源。以自愿的方式，通过社区将他们组织起来共同参与对公共资源的管理，以自主的制度创新来合理安排、统筹利用，一方面能够有效发挥局中人的自觉激励，充分利用社会良性资本，从而达成局中人之间的资源合作，克服因“公地悲剧”而带来的资源过度开发和退化，同时也提高了信息准确性和管理决策科学性，降低了信息成本和实施成本，提高了资源的利用效率，从而保证了公共资源的长期可存续性和高效治理的实现。

2.强化公民意识是实施自主治理的重要基础。

自主组织理论里所描述的是一群有着强烈个人主体意识和自治愿望的理性人通过自主合作治理的制度安排实现了集体利益的优化。在我国，人们这种公民意识还有待加强。究其原因，传统文化的影响是最重要的因素。我国传统文化始终渗透着一种整体思想特征，这在历史上曾经起过积极作用，但也使“个体存在过多的依赖性，缺乏独立性格，从而使得个体得不到充分发展”。人们的个体主题意识不强，遇事总希望借助于外界力量的干预，自然也就难以产生自主组织与治理的愿望和行动。历史上，我国的一些基层地区特别是农村也有自治的传统和结构存在，但这种自治是建立在宗法血缘关系基础上，带有明显的血亲和家族统治特点，并不是真正意义上的自主治理。

民主政治是人类长期追求的价值目标，现代国家公民人数众多，选举作为最主要的民主方式，具有内在的局限性，容易导致“多数人的暴政”，也不能保证对政权领导人的强有力、持续的监督与制约等，这就需要探索民主的其他方式。乡镇式民主是美国民主的典型方式，奥斯特罗姆提出的自主治理思想与这一社会民主方式不谋而合。其核心就是自主性、参与性和互动性。在这里，所有人的意见都会被考虑，这就可以充分调动公民的积极性，有效发挥公民意识；同时，自主监督的存在又可以避免权利的集中和过度垄断，从而最大程度地实现了公民的意志，培育出现代社会的民主生态，为民主政治的发展提供了强有力保证。

三、结束语

埃莉诺·奥斯特罗姆自主治理理论的提出，冲破了长期禁锢人们的教条思想，为公共事物治理提供了新的思想和经验，在国际社会中产生广泛影响。

自主治理理论力求在政府权威和自由市场之外，寻求一条治理公共事务的路径。它强调经济体的自发秩序和自我成长，也重视政府力量和外部规则的引导作用。可以预见，自主治理的理论的引入，将对我国治理公共事物和发展社会主义经济发挥积极作用。

但也应该看到，自主治理理论发源于西方，在与西方无论政治体制还是传统文化有巨大差别的中国实施具有相对的局限性。政府在发挥重要作用过程中，不要干预社会组织的规则规定，更不能越俎代庖直接处理本应由社会来治理的具体社会事物。此外，考虑到我国传统文化不适合自主治理，因而要不断强化公民主体意识，提高其自主参与与社会公共事务的意识和能力。

如果把市场方法和宪政方法比喻成一个钟摆的2个极端，那么处于平衡位置的公民社会方法也已经日渐成熟。公共事物治理在这个钟摆不断地摇摆中，最终还是要归于非极端化的平衡位置——自主治理。