证券交易9_证券交易第9讲
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、一.单项选择题（共60题,共30分）1.（）不属于交易费用。（0.5分）A.委托手续费 B.佣金 C.承销费 D.过户费
2.加强客户交易结算资金的集中统一管理是指（）。（0.5分）A.营业部的交易结算资金应全部上划证券公司总部
B.每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款帐户不得超过5个 C.营业部的客户交易结算资金全部采用银证转帐方式存取 D.营业部不得开设现金柜台
3.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。（0.5分）A.全面指定交易制度 B.托管证券公司制度 C.可选择性指定交易 D.指定证券公司制度
4.采用（）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。（0.5分）
A.认购证发行方式
B.与储蓄存款挂钩发行方式 C.市值配售发行方式
D.全额预缴比例配售发行方式
5.（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购业务进行日常监督。（0.5分）A.中国证监会 B.中国人民银行 C.国家财政部 D.中国银监会
6.证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。（0.5分）A.上市证券 B.非上市证券 C.两者都有
D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
7.《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》对证券公司营业部的（）提出了明确的管理标准。（0.5分）A.管理系统 B.信息技术系统 C.财务系统 D.交易系统
8.在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。（0.5分）A.第一个 B.中间一个 C.倒数第二个 D.最后一个
9.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在（）挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（0.5分）A.证券营业部 B.股票发行公司 C.证券交易所
D.证券登记结算公司
10.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年净资产不低于（）。（0.5分）A.人民币2亿无 B.人民币5亿元 C.人民币8亿元 D.人民币10亿元
11.严格地说,境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的（）。（0.5分）A.一般会员 B.特别会员 C.外籍会员 D.普通会员
12.下列各项中，（）属于证券公司禁止内幕交易所采取的严格把关措施。（0.5分）A.警告
B.根据投资者对象来审查是否是内幕人 C.罚款
D.责令退还非法所筹款项
13.在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是（）。（0.5分）A.A股账户 B.债券账户 C.基金账户 D.专用账户
14.新中国证券交易所出现的时期是（）。（0.5分）A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
15.证券营业部筹建期通常为（）。（0.5分）A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月
16.中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。（0.5分）
A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)B.营业部机房管理规范(试行)C.证券经营机构信息系统管理规范(试行)D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范
17.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业.（0.5分）A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月 C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月
18.从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。（0.5分）A.系统性风险非系统性风险 B.基本风险非基本风险 C.政策风险法律风险 D.市场风险非市场风险
19.（）不属于内幕人员。（0.5分）A.证券公司审计人员 B.上市公司的独立董事 C.上市公司监事
D.审计上市公司的审计师
20.我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）（0.5分）A.当日 B.次日 C.第三日 D.第四日
21.根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，债券现货大宗交易的申报最低限额为（）。（0.5分）A.数量不低于2万手 B.交易金额不低于2000万元人民币 C.数量不低于5000手
D.交易金额不低于1000万元人民币
22.具备必要条件的证券公司向（）提出申请,并提供必要文件,经批准后,可成为证券交易所会员.（0.5分）A.中国证监会 B.证券交易所 C.地方证管办 D.公司主管机关
23.董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知。（0.5分）A.15 B.30 C.45 D.60
24.从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。（0.5分）A.1986 B.1987 C.1988 D.1989
25.证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。（0.5分）
A.提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损，向投资者分配利润
B.提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损
C.弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润
D.弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润
26.结算参与人向中国结算深圳分公司缴纳的结算头寸，其利息按（）支付给结算参与人，（）结息一次。（0.5分）A.金融同业往来利率┅┅每月 B.金融同业往来利率┅┅每季度 C.银行活期利率┅┅每月 D.银行活期利率┅┅每季度
27.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券，称为（）。（0.5分）A.证券自营 B.证券结算 C.证券经纪 D.证券交易
28.在我国债券二级市场上，债券现货以人民币1000元面额为（）。（0.5分）A.1手 B.10手 C.100手 D.1000手
29.证券交易所证券回购交易时一般无须申报帐号，成交后的资金结算和债券管理均在（）内自动进行。（0.5分）A.投资者帐户 B.自营帐户 C.保证金帐户 D.机构帐户
30.下列各项中，（）不属于证券公司禁止内幕交易所采取的严格把关措施。（0.5分）
A.根据投资者对象来审查是否是内幕人
B.根据投资者的交易数量来判断是否是内幕人 C.根据投资者的交易价格来判断是否合理
D.根据投资者的交易品种和数量来分析是否正常
31.折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。（0.5分）A.市场利率 B.市场价格 C.风险 D.面值
32.关于配股公告，下列说法错误的是：（）（0.5分）
A.董事会制定的配股方案，表决通过后2个工作日内应通知股票挂牌的交易所 B.持有该公司3%以上普通股的主要股东应就接受或放弃配股权利做出声明 C.配股缴款结束后，应在20个工作日内公布股份变动报告
D.向股东发出的召开股东大会通知的公告日期距大会召开之间的间隔不少于30天，不多于60天
33.以下关于综合类证券公司自营业务的描述不正确的是（）。（0.5分）A.使用自有资金和依法筹集的资金 B.使用自己名义开设的证券账户 C.设立专门的证券自营部门 D.不以盈利为目的34.中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人.（0.5分）A.风险自负的营利性 B.不以营利为目的 C.由交易所管理 D.由政府部管理
35.证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。（0.5分）A.半年 B.1年 C.一年半 D.2年
36.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。（0.5分）A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管
37.根据中国证监会的有关规定，由证券交易所股份转让公司指定主办券商的，主办券商应在被指定之日起（）个工作日，开始办理代办股份转让服务。（0.5分）A.45 B.30 C.60 D.90 E.30
38.特约日交割是指双方达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起（）以内的某一特定契约日进行交割、交收。（0.5分）A.3日 B.15日 C.30日 D.60日
39.（）不得开立B股帐户。（0.5分）A.外国法人、自然人和其他组织
B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织 C.中国法人、自然人及其他组织
D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。
40.下面不属于证券交易场所作用的有（）。（0.5分）A.为各种证券交易提供便利而充分的交易条件 B.提供安全、便利和快捷的交易服务 C.实施公开、公正和及时的信息披露 D.批准证券中介机构并组织其活动
41.下面的（）不属于证券交易特征。（0.5分）A.安全性 B.流动性 C.收益性 D.风险性
42.证券服务部的变更事项管理不包括（）。（0.5分）A.申请聘任或变更服务部负责人 B.申请服务部同城迁址
C.申请服务部异地迁址或互换 D.申请撤销服务部
43.按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。（0.5分）A.3% B.5% C.7% D.10%
44.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。（0.5分）
A.证券公司 B.登记结算机构 C.交易所
D.债券发行人
45.证券回购交易实际上是一种以有价证券为抵押品拆借资金的（）。（0.5分）A.非法融资融券行为 B.典当行为
C.买空卖空行为 D.信用行为
46.在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。（0.5分）A.第三市场 B.第四市场 C.店头市场 D.证券交易所
47.按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。（0.5分）A.投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单。
B.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托指令。
C.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托。D.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻。
48.证券市场的高风险主要是指（）风险,它又称为证券市场的基本风险.（0.5分）A.市场风险 B.经营风险 C.管理风险 D.政策风险
49.按照现行，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当低于（）。（0.5分）
A.50万股 B.100万股 C.300万股 D.500万股
50.根据我国证券交易所的交易规则，证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。（0.5分）
A.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价 B.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价 C.最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价 D.最后一笔交易成交价
51.根据上海证券交易所现行规定，上海证券交易所债券回购的申报价格的最小变动单位为（）。（0.5分）A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.1
52.（）,上海证券交易所正式开业.（0.5分）A.32905 B.33208 C.33270 D.33543
53.证券回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。（0.5分）A.优先股票 B.基金证券 C.有价证券 D.可转换债券
54.新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。（0.5分）A.新股发行主承销商 B.新股发行人 C.证券交易所
D.证券登记结算公司
55.下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易手费用的是（）。（0.5分）A.委托手续费 B.证券登记费
C.证券交易监管费 D.证券交易所经手费
56.从投资者证券交易结算资金存取方式发展历程来，（）是证券市场发展初期证券经纪商最通常用的一种方式。（0.5分）A.银行代理资金存取 B.银证联网资金存取
C.结算公司代理资金存取 D.经纪商自办资金存取
57.营业部内部控制的核心是（）。（0.5分）A.内部组织结构 B.业务操作程序 C.风险控制
D.内部治理结构
58.我国证券交易所撤销会员资格,须经（）。（0.5分）A.会员大会审定 B.理事会审定
C.监察委员会审定 D.总经理审定
59.折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。（0.5分）A.市场利率 B.市场价格 C.风险 D.面值
60.证券经营机构在特殊情况下（）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。（0.5分）A.可以使用 B.禁止使用 C.依法使用 D.也不能使用
二.不定项选择题（共40题,共20分）
1.根据《中华人民共和国证券法和《证券公司管理办法》的规定,设立经纪类证券公司应当符合的条件有（）（0.5分）A.有固定的交易场所和合格的交易设备 B.有相应的会计、法律、计算机专业人员 C.注册资本不少于人民币5亿元
D.具备相应证券从业资格的人员不少于15人
2.属于证券公司自营业务的禁止行为（）。（0.5分）
A.集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C.证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为 D.将自营帐户借给他人使用的行为
E.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
3.深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（）（0.5分）A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
4.证券营业部财务状况说明书包括对以下方面有重大影响的其他事项进行说明（）。（0.5分）
A.证券营业部经营的基本情况 B.利润实现情况 C.资金周转情况
D.财务状况和现金流量
5.目前，我国证券登记业务的种类有（）。（0.5分）A.证券发行登记
B.送股（或转赠股本）登记 C.配股登记 D.退出登记
6.证券交易风险的监察主要包括（）等方面的内容。（0.5分）A.事先预警 B.实时监控 C.事后监查 D.行业检查
7.证券公司申请成为证券交易所会员应具备的条件有（）。（0.5分）A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件 D.承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费
8.股票交易竞价方式包括（）。（0.5分）A.口头竞价 B.书面竞价 C.电脑竞价 D.拍卖竞价
9.关于证券回购交易报价，正确的说法有（）。（0.5分）A.我国目前采用的是以日到期收益率作为报价方式 B.我国目前采用的是以年收益率作为报价方式
C.收益率对以券融资方而言，代表其固定的融资成本 D.收益率对以资融券方而言，代表其固定的融券成本
10.下面的（）不是我国证券交易所目前采取的组织形式.（0.5分）A.公司制 B.会员制 C.合伙人制 D.合同制
11.三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）（0.5分）A.证券中央登记结算机构 B.证券经营机构 C.代理银行
D.异地资金集中清算中心 E.投资者
12.关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）。（0.5分）A.网上竞价发行的股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险
B.网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平衡对接 C.新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。
D.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
13.按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（）。（0.5分）A.国债现货 B.企业债现货
C.可转换债券现货 D.国债回购
14.证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。（0.5分）A.交易行为的自主性 B.选择交易品种的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.选择交易价格的自主性
15.证券营业部的自有资金包括（）。（0.5分）A.上级拨入的营运资金
B.从业务管理费中列支的专用基金 C.从利润分配中留存的专用基金 D.交易保证金
16.防范证券经纪业务法律、政策风险的主要措施包括（）。（0.5分）A.增强法制观念，提遵纪守法、合规经营的意识 B.建立健全各项规章制度
C.加强业务管理和业务环节的控制，强化岗位制约和监督 D.提高差错或纠纷的处理效率
17.证券交易必须遵循的原则有（）。（0.5分）A.公布原则 B.公正原则 C.公开原则 D.公平原则
18.自营业务的内部控制包括（）。（0.5分）A.自营业务决策制度
B.自营业务内部监督与检查制度 C.自营操作指令的权限及下达程序 D.自营操作指令的请示报告程序
19.证券经营机构自营业务的特点有（）。（0.5分）A.自主性 B.收益性 C.风险性 D.优先性
20.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。（0.5分）A.资金 B.证券 C.帐户 D.股东卡
21.根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。（0.5分）A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损 D.持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实 E.涉及发行人的重大诉讼事项
22.客户通过证券经纪商资金柜台办理资金取款时，应提交的材料有（）。（0.5分）
A.填写完整的取款凭证 B.本人身份证 C.资金账户卡 D.本人工作证
23.我国证券交易所具有以下职能（）。（0.5分）A.提供证券交易的场所和设施 B.制定证券交易所的业务规则 C.决定证券交易的价格
D.对会员和上市公司进行监管
24.下述说法正确的有（）。（0.5分）
A.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自已使用 B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所 C.在一定条件下，交易席位可以转让 D.交易席位的受让方应当是交易所会员
25.下列各项中，（）行为属于操纵市场行为。（0.5分）
A.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 B.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易 C.证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖
D.证券经营机构以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
26.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。（0.5分）A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按月编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
27.根据现行规定，可以参与B股买卖的投资者有（）。（0.5分）A.外国人 B.外国企业
C.符合国家规定的中国境内居民个人 D.具有B股业务资格的境内证券公司
28.证券营业部中属于证券从业人员的包括（）。（0.5分）A.证券营业部正副经理人员
B.从事证券代理业务的专业人员 C.为客户提供投资咨询的专业人员 D.在证券交易所内的出市代表
29.按照有关规定，投资者在办理上海证券交易所上市股票的配股缴款时，不必向证券公司交纳的交易费用有（）。（0.5分）A.佣金 B.过户费 C.印花税
D.上述费用都不必缴纳
30.客户资产管理业务中受托人必须履行下列义务（）。（0.5分）A.妥善保存有关合同至少15年
B.保证客户资产与其自有资产相互独立
C.每半年至少1次向委托人提供准确、完整的资产管理报告 D.按季编制客户资产管理业务的报告，并报中国证监会备案
31.关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。（0.5分）A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构 B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额 D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用 E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
32.根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，A股大宗交易的申报最低限额为（）。（0.5分）A.不低于50万股 B.数量不低于10万股
C.交易金额不低于300万元人民币 D.交易金额不低于100万元人民币
33.下列各项中，属于证券经纪业务的政策风险的有（）。（0.5分）A.违规开立客户交易结算资金账户 B.将法人资金违规转入个人账户 C.为法人客户套取现金
D.将客户资金与自有资金混合管理
34.证券上市后的存管业务包括（）。（0.5分）A.交易过户 B.分红派息 C.非交易过户
D.股票帐户查询挂失
35.关于B股交易，说法正确的是（）（0.5分）A.采用无纸化交易方式
B.上海证券交易所以1000股为一单位 C.深圳证券交易所以1000股为一单位 D.目前实行T+0回转交易制度
E.上海证券交易所价格变动最小单位为0．002美元
36.证券服务部可以经营下列业务（）。（0.5分）A.证券的代理买卖
B.代理还本付息、分红派息 C.客户交易结算资金存取 D.证券代保管、鉴证
37.证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。（0.5分）A.具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B.建立健全的业务、财务安全防范管理措施 C.建立完善的风险管理系统
D.重要原始凭证保存期不少于20年 E.设立结算风险基金 ，38.从财务角度评价证券营业部经营状况的主要指标有（）。（0.5分）A.资产负债率 B.权益负债率 C.流动比率
D.固定资本比例 ，39.在深圳市场法人结算模式中，结算参与人需在中国结算深圳分公司开设的（）。（0.5分）A.结算账户 B.资金账户
C.结算保证金账户 D.证券账户
40.防范证券经纪业务差错风险主要应从（）等方面着手。（0.5分）A.严格操作规程 B.提高员工素质 C.严格内部管理
D.提高差错或纠纷的处理效率
三.不定项选择题（共20题,共20分）
1.按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（）。（1分）A.投资者的申购报价必须在规定的询价区间同、，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权
B.如果最终确定的发行从比投资者申购的报价柢，按投资者的申购价发售给投资者。
C.为体现股票发行的“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报，两者最终申购权及价格的确定都是一样的。
D.新股增发的对象应是所有具有入市资格的证券投资者。
2.客户资产管理合同中至少包括以下内容（）。（1分）A.当事人的权利和义务
B.客户资产管理信息的提供及查询方式 C.投资范围和投资比例 D.客户资产的种类和数额
3.关于临时停市，下列说法正确的有（）。（1分）
A.证券交易所在交易期间，如果发生如不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市
B.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市，C.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市。
D.除交易所认定的特殊情况外，临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报有效。
4.要求以临时公告形式披露的信息包括：（）（1分）A.股东大会会议公告 B.重要事件公告
C.公司收购兼并控股公告 D.配股公告
5.按照现行规定，下列关于送股登记的说法正确的有（）。（1分）
A.送股登记无需投资者申报，由证券结算公司，自动完成送股的股份登记 B.T日为送股权益记日，则新增股份于T＋1日到达投资者证券账户
C.投资者送股股份的数量由股东大会审议通过的送股比例及权益登记日闭市后所持股份决定
D.证券发行人办理送股登记，应向证券登记公司提出申请，并提交送股登记申请表，股东大会决议等相关材料
6.证券交易市场的作用有（）。（1分）A.发现合理的交易价格 B.决定证券交易的价格 C.纠正不合理的交易价格
D.提供公开、公平、充分的价格竞争
7.申请自营资格需要报送的文件包括：（）（1分）A.金融业务许可证 B.企业执照 C.公司章程 D.资产证明
8.对于标准券的说法正确的是（）。（1分）A.是一种虚拟的回购综合债券
B.由各种债券根据一定的折算率折合相加而成 C.标准券的设立简化了回购品种的设置 D.标准券的设立实现了证券品种的标准化 E.标准券的设立方便了回购交易的开展
9.对清算、交割、交收正确的说法是（）（1分）A.证券的收付称为交割 B.资金的收付称为交收
C.证券交割和交收两个过程称为证券结算 D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算 E.资金的收付称为清算
10.根据有关规定，属于内幕交易（）。（1分）
A.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B.内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D.发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
11.从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券买卖代理协议，协议应包括的事项有（）等。（1分）A.遵守国家有关法律、法规承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 C.证券经纪商代理业务范围和权限 D.投资者应履行的交收责任
12.境外证券经营机构要取得B股席位,需要符合以下条件（）。（1分）A.符合交易所规定的其他条件
B.取得中国人民银行颁发的人民币业务经营许可证 C.缴纳席位费
D.取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书
13.证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。（1分）A.中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” B.机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本 C.由机构批设机关核准的公司章程
D.证券自营业务内部管理制度情况说明
E.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
14.在证券交易市场发展早期,（）是场外交易市场的主要形式.（1分）A.证券交易所 B.柜台交易 C.店头市场 D.初级市场
15.按照网上定价市值配售的规定，若T日为投资者配售新股申购日，下列关于新股市值配售的日程安排中，正确的有（）。（1分）A.招股说明书最迟应在T－5日刊登
B.新股配售发行公告最迟应在T－1日刊登 C.主承销商应在T＋1日公布摇号中签结果
D.新股中签投资者应在T＋3日办理中签新股的缴款
16.交易大厅内的设施主要包括（）。（1分）A.证券行情显示系统 B.空调系统 C.通风设备 D.座椅
17.下面（）是新股上网竞价发行的优点。（1分）A.市场性 B.连通性 C.经济性 D.公平性
18.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。（1分）A.足额缴存交易结算资金
B.可全权委托经纪商代理交易 C.接受交易结果 D.履行交割清算
19.业务应急方案的指导原则有（）（1分）A.保证正常交易原则
B.控制风险、降低损失原则 C.维护社会安定原则 D.及时报告、处置原则 E.保证流动性原则
20.关于股票账户，下列说法正确的有（）。（1分）A.股票账户是认定身份的重要凭证
B.股票账户具有证明股东身份的法律效力
C.股票账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的 D.股票账户是股票发行人为投资者开立的四.判断题（共60题,共30分）
1.根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产的比例不得低于80%。（）（0.5分）错误 正确
2.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%（含7%）的前5只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。（）（0.5分）错误 正确
3.证券经纪商为投资者委托指令进行委托申报的原则是“时间优先、客户优先”。（）（0.5分）错误 正确
4.集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。（）（0.5分）错误 正确
5.目前，深圳证券交易所的债券、债券回购买卖申报数量为“张”100元人民币面额的债券为1张。（）（0.5分）错误 正确
6.证券交易委托指令无论通过有形席位申报还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。（）（0.5分）错误 正确
7.证券经营机构在场内交易市场买卖证券均须公开申报竞价。（）（0.5分）错误 正确
8.委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（）（0.5分）错误 正确
9.证券回购交易购回时资金和标准券的清算划拨，由成交双方根据成交双方应收（付）数额直接通过交易系统进行反向交易。（）（0.5分）错误 正确
10.投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券结算有限责任公司上海分公司开立的A股账户。（）（0.5分）错误 正确
11.证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。（）（0.5分）错误 正确
12.在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。（）（0.5分）错误 正确
13.根据有关规定，证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况。（）（0.5分）错误 正确
14.客户资产管理业务中客户不需对委托资产来源及用途合法性作出承诺。（）（0.5分）错误 正确
15.按照现行规定，深圳证券交易所上市股票实施配股时，上市公司要向中国证券登记结算公司深圳分公司缴纳配股登记费。（）（0.5分）错误 正确
16.按照我国现行有关制度规定，存管后的证券实行流动性制度。（）（0.5分）错误 正确
17.基金的价格变化单位为0.01元。（）（0.5分）错误 正确
18.在证券经纪业务中，防范法律风险、政策风险的措施之一是增加证券经纪业务从业人员的法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识。（）（0.5分）错误 正确
19.A股送股除权报价为最后交易日收盘价除以（1＋送股比例）。（）（0.5分）错误 正确
20.在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。（）（0.5分）错误 正确
21.工作地的接地电阻应小于4欧姆，防止保护地的接地电阻应小于10欧姆。（）（0.5分）错误 正确
22.证券营业部作为证券公司的全资附属分之机构，是独立核算单位。（）（0.5分）错误 正确
23.从内容上看，认股权证具有期权的性质。（）（0.5分）错误 正确
24.目前我国债券交易采用净价交易,即采用全价申报和净价撮合成交。（）（0.5分）错误 正确
25.客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。（）（0.5分）错误 正确
26.证券存管要求对股票、基金、无纸化国债等记名证券实行中央存管，并按每一股东开设的证券账户以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。（）（0.5分）错误 正确
27.中国证监会派出机构应对证券公司从事客户资产管理业务情况进行检查。（）（0.5分）错误 正确
28.证券营业部的收入，是指营业部在提供证券交易等金融服务、让渡资产使用权等日常活动中所形成的经济利益的总流入。（）（0.5分）错误 正确
29.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（）（0.5分）错误 正确
30.证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性和收益的不稳定性。（）（0.5分）错误 正确
31.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为。（）（0.5分）错误 正确
32.证券营业部利息收入、金融企业往来收入等应按让渡资金使用权的时间和适用利率计算确定。（）（0.5分）错误 正确
33.资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例。（）（0.5分）错误 正确
34.如果发行人遭受价值相当于净资产2%的亏损的信息尚未公开，则该消息属于内幕消息。（）（0.5分）错误 正确
35.根据现行规定，在上海证券交易所上市的证券投资基金，基金登记应由基金管理人向中国证券登记结算公司上海分公司提出申请。（）（0.5分）错误 正确
36.公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。（）（0.5分）错误 正确
37.目前，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。（）（0.5分）错误 正确
38.按照现行规定，当有两个以上的价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。（）（0.5分）错误 正确
39.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额1万元。（）（0.5分）错误 正确
40.金融期货交易是指以债券、股票等金融商品为对象进行的流通转让活动。（）（0.5分）错误 正确
41.在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。（）（0.5分）错误 正确
42.按照规定，证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费。（）（0.5分）错误 正确
43.我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，法人投资者（不包括个人投资者）可以采用大宗交易方式进行交易。（）（0.5分）错误 正确
44.证券交易所为双方创造或提供交易条件,要实施公开、公正和及时的信息披露。（）（0.5分）错误 正确
45.证券营业部应当按月、季、年编制并报送财务报告。（）（0.5分）错误 正确
46.按照网上累计投标询价发行的规定，如果有效申购量大于公开发行总量，则应由股票发行人在公证部门的监督下主持摇号抽签，确定新股申购成功者。（）（0.5分）错误 正确
47.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。（）（0.5分）错误 正确
48.逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。（）（0.5分）错误 正确
49.根据内部控制要求，营业部对单人单岗处理业务，必须有相应的后续监督机制。（）（0.5分）错误 正确
50.深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。（）（0.5分）错误 正确
51.银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。（）（0.5分）错误 正确
52.回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。（）（0.5分）错误 正确
53.沪、深两地交易所对证券回购交易最小报价变动单位的规定是相同的。（）（0.5分）错误 正确
54.在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。（）（0.5分）错误 正确
55.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。（）（0.5分）错误 正确
56.证券交易清算并不发生财产实际转移，而交割则发生实物财产的实际转移。（）（0.5分）错误 正确
57.出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。（）（0.5分）错误 正确
58.中国证监会及其派出机构可根据证券公司违反有关规定的情节轻重，依法可对其处以警告、罚款、记过、拘役、暂停从事证券业务、撤消证券营业许可证等处罚。（）（0.5分）错误 正确
59.目前，我国印花税由证券交易的买方单方交付的。（）（0.5分）错误 正确
60.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（）（0.5分）错误 正确
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