基金销售牌照申报流程_基金销售牌照申报

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基金销售牌照申报流程 步骤一:申报前准备

（一）政策法规解读 1.注册资本金 2.股东资质 3.高管资质 4.从业人员 5.监管层沟通

（二）外围机构 1.公募基金公司 2.监管银行 3.支付机构 4.网络运营商 5.深证通

（三）材料准备 1.材料模版 2.商业计划书 3.律师事务所 4.会计师事务所

公司材料+十八份申报材料+系统对接测试报告+合同 步骤二:网上申报

申请机构发传真至证监会，填报账号及密码:1.公司材料 2.基金销售系统与基金注册登记数据

3.申请机构与基金销售结算资金专用账户监督银行签订的监督协议 4.申请机构在线填报，打印，向证监会递交基金销售资格申请书面材料 5.进行材料齐备性审核1，受理，反馈2.补正3.不受理 步骤三:场检前准备 1.租用机房或自建机房 2.网络硬件设备 3.软件环境安装部署 3.网络运营商及线路 4.ICP备案及域名申请 5.场地

步骤四:现场检查 1.场地准备

2.人员培训，制度培训，系统培训，业务培训，场检培训，答疑 3.材料准备

4.其他准备（律师，测试报告，机房）

5.现场检查（总部，机房，营业点），高管汇报，各岗位汇报，制度审查，法律意见书沟通，场检结果，颁发基金销售牌照，开业运营