深化廉政风险防控经验材料11.19_廉政风险防控经验
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深化廉政和效能风险防控 推进惩治和预防体系建设
中共图们市纪律检查委员会 图 们 市 监 察 局
2010年11月
2010年，图们市纪委将廉政效能风险防范管理作为惩防体系建设机制的重要内容，作为落实责任制的载体，积极探索完善部门内部岗位责任体系，合理分权，优化流程，健全制度，强化监督制约，从源头和机制上防范腐败和效能风险。各试点单位从制度创新入手，运用现代管理学的理念和方法，通过岗位教育→风险排查→健全制度→内控防范→责任追究五个环节，进一步拓展和深化了源头治腐工作，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政和效能风险的新机制，有力地推进了惩防体系建设。
一、以“岗位教育”为基础，使廉政效能风险的意识“默化于思”，建立廉政和效能风险的思想防线。首先，注重教育的多样性，增强岗位教育渗透力。各试点单位结合廉政和效能风险点防范管理工作，把岗位廉政教育作为党风廉政建设的重要内容，强化廉政风险防范意识。教育局结合教育系统基层党组织和党员“创先争优”、“五型”机关争创等活动，充分发挥先进典型的激励感召作用，以示范教育为重点进行
岗位廉政教育；国土资源局以“算好廉政账”主题教育月及重要节日等特殊时点组织专题岗位廉政教育；环保局在自读廉政书籍的基础上，组织公职人员系统学习与岗位职责密切相关的党纪条规、法律法规，撰写笔记，交流心得；民政局根据岗位特点，模拟岗位权力行使过程和容易发生问题的环节开展岗位廉政教育，突出教育的针对性，实现廉政教育精细化；农业局牢牢抓住农村“三资”管理、深入落实三项制度有利时机开展警示教育，突出教育的时效性。各试点单位还通过办展览、讲党课、观看警示教育片、举行先进事迹报告会等多种方式，将反腐倡廉教育纳入岗位教育活动中，在开展共性教育的基础上突出个性化教育，人力资源和社会保障局针对干部考察调配建议、评先评优、考核奖惩等风险点进行教育；民政局针对低保人员确定、救灾救济资金支出风险点进行教育；教育局针对师德师风、学生择校、非义务教育阶段学生入学等风险点进行教育。各试点单位各自有针对性地研究编写岗位教育案例，编制个性化教育内容，再以部门为单位组织学习讨论，由过去的廉政教育是被动地“听”变为主动地探索、思考，经过排查风险、编写案例、学习讨论的过程，使大家对自已岗位的风险点一目了然，大大提升了教育的效果。
二、以“风险排查”为核心，使预防廉政效能风险的意识“内化于心”，建立廉政和效能风险的岗位防线。排查过
程中，各单位突出抓住领导岗位、中层岗位、其他岗位三个层面查找岗位职责潜在的廉政和效能风险。对领导岗位，重点查找了重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；对中层岗位，重点针对审批、管理、执法等环节，查找在行使行政审批权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的廉政和效能风险；对其他岗位，则主要对照岗位职责、工作制度，查找了在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政和效能风险。程序上强调上级为下级找、下级为上级找、班子成员和科室之间相互找三个程序，从环境风险、体制交替风险、权力风险、管理风险、人员素质风险、政策风险等６个方面进行重点查找，找准、找全、找深各单位和个人履行职责的各类廉政和效能风险, 发现管理及相关制度执行中的不足。针对排查出的风险内容、风险发生的几率及危害程度等情况进行风险评估，由部门组织讨论确定，对确定的风险及其风险等级在本部门进行公示，广泛听取本部门全体人员对查找和评估结果的意见、建议，确定了A、B、C（或Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）三个风险等级，实施风险分级管理。市纪委具体履行建议、指导、教育、识别评估风险、实行监控等职责。指导设计了《部门主要廉政和效能风险源（点）及防范措施一览表》和《部门权力内控重点制度汇总表》，便于操作，及时发现并培植典型，发挥示范效应。六个试点单位经过一个多月的查找，共梳理查找出廉政和效能风险点659个。
三、以“健全制度”为关键，使预防风险的举措“固化 3
于制”，建立廉政和效能风险的制度防线。针对查找出的廉政风险，各试点部门认真细致地对现有制度进行一次较为全面的梳理，汇总出较有共性的廉政和效能风险后，在制度的层面上进行完善、细化。属于不科学、不合理的流程，本着严密、精简、高效的原则，进行调整完善，并编制了流程图；属于过于集中的权力，在相关岗位之间进行合理分权和科学配臵，建立有效的制衡机制；属于职责不够合理、不够清晰的，进行了合理划分、划清有关岗位和科室（站办所）权力与责任；属于自由裁量权过大的，明确和细化了裁量依据，缩小自由裁量尺度，完善执行手续及备检资料；属于制度缺失或不完善的，建立健全相关制度并抓好落实;属于制度比较完善而未得到认真执行的，制定了保障这些制度得以执行的有效措施；属于岗位工作人员政治业务素质不适应的，通过岗位交流和教育培训，达到在岗人员素质与重要岗位职责相匹配；属于思想观念和部门风气方面的问题，从领导班子做起，强化自身建设，营造风清气正、廉洁高效的机关文化和工作氛围。对于试点期间经过努力确实不能完成的体制、制度、机制建设和其他防控措施，制定出了具体的建设计划，明确完成时限。属于传统手段难以有效防控或防控成本过高的，积极运用现代科技和管理手段加以防范和监控，切实建立有效预防问题、及时发现和解决问题的机制。市纪委监察局指导市民政局制定和完善了《图们市低收入家庭认定实施
细则》《加关于进一步完善城乡低保分类施保制度的意见》和《低保公开听证办法》，通过完善公开听证，民政干部、行风监督员参与听证，共核实停发低保家庭3247户7749人，调减低保补助标准家庭3780户，月减少发放低保金共94.5万元，市教育局采取竞争机制面向社会公开招考22名教师。提高了社会保障工作的公信力。廉政和效能风险防范机制建立期间，试点单位共建立相关制度135个，废止不合理制度7个，补充完善制度71个，调整和科学配臵权力15项。
四、以“内控防范”为目标，使预防风险的机制“外化于行”，建立廉政和效能风险的安全防线。在权力清理、核准的基础上，全面公示每项权力、权限及相应的授权依据。对该项权力进行认真梳理，制定具体的运行流程图，分析流程中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权的节点，并针对每一个节点制定完善各项相应的制度和措施，形成以各项权力为点、以具体业务流程为线、以制度建设为面的有效的安全防控网。任何一名机关干部都牢固树立本人就是本单位、本个部门的代表，要求说话办事都需要谨慎。在直接面对广大的人民群众时，时刻注意自己的一言一行，树立党和政府的形象。各试点单位险点查找和机制建设上都把公共风险作为廉政效能风险防范风重要的一项，从机关干部接听电话时的文明语言、接到群众的言行举止，要求机关干部做到谨言慎行，信守诺言。牢固群众利益无小事的思想，作为
机关干部，在接待群众中严格执行首问首办负责制和一次性告知制度。运行期间试点单位在关键权力环节和高风险环节设臵了659个风险点，发出预警纠错信号43次。
五、以“责任追究”为保障，使预防风险的机制“强化于责”建立廉政和效能风险的责任防线。各试点部门根据部门实际，分别制定责任追究认定标准，便于准确实施责任追究。对照责任认定标准，看其是否严格管理，判定有无“失管”问题；看其是否经常教育，判定有无“失教”问题；看其是否监督有力，判定有无“失察”问题；看其是否及时查纠，判定有无“失究”问题。同时，按照实事求是的原则，合理区分上级责任和下级责任、前任责任和现任责任、集体责任和个人责任、主要责任和次要责任、主观原因和客观原因，提出初步追究意见并报批。着眼于建立健全思想保障机制，加强党风廉政宣传教育，定期通报责任追究反面典型，使每一个领导干部认识到不抓廉洁从政建设工作就是失职，抓得不紧也是失职，失职了就要被追究失职责任。形成一条上下沟通、环环相扣的层层追究链条，保证一级对一级负责，一级追究一级责任。廉政效能风险防范运行至今共对14人因触及廉政风险点而被追究责任。
我市廉政和效能风险防范工作试点工作范围虽然不大，但初步成效已经显现，通过人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监督，使监督对象变被动为主动，由客体转为主体，主动防控效果增强。通过制定防控措施，各部门不断健全完善涉及重大决策、规范行使权力等相关事项，以廉促政联动效应明显。各试点部门通过清理职权、优化流程、预控廉政风险，初步形成了制度确权、科学分权、公开亮权、有效制权的部门权力运行机制，同时也达到了为2011年在全市全面开展廉政效能风险防控体系建设摸索经验、探索模式的目的。
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