乾考网证券投资基金基础知识押题_基金从业考试基础押题
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2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
1、根据（）的要求，基金合同应列明基金资产估值事项。A《基金合同的内容与格式》 B《证券投资基金法》
C《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 D《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》
2、投资风险的主要因素不包括（）。A内部欺诈
B在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化
D借款方还债的能力和意愿
3、以等额本息法偿还本金为100万元，利率为7%的5年期住房贷款。则每年年末需要偿还的本金利息总额为（）元。A 243 478.9 8 B 347 690.65 C 356 978.07 D 243 890.694、货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（）。A 50% B 10% C 20% D 30%
5、()是指还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。A历史信息 B公开可得信息 C内部信息 D内幕信息
6、资产负债表的基本作用包括（）Ⅰ资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质；Ⅱ资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础；Ⅲ资产负债表的资产项可以揭示企业的占用情况；Ⅳ资产负债表可以为收益把关 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
7、在实际操作中，基金经理制定的交易指令包括（）。Ⅰ交易价格;Ⅱ交易频率;Ⅲ交易种类;Ⅳ买卖方向 AⅠ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
8、关于佣金，以下说法正确的是（）Ⅰ A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；Ⅱ目前我国股票和基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度；Ⅲ佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异；Ⅳ证券公司向客户收取的佣金不得高于交易金额的3‰，但不设最低下限 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
9、权证的基本要素包括（）Ⅰ权证类别；Ⅱ标的资产；Ⅲ存续时间；Ⅳ行权价格 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
10、交易过程中的显性成本包括（）。Ⅰ过户费;Ⅱ佣金;Ⅲ买卖价差;Ⅳ印花税 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
11、到期收益率的影响因素主要有（）。Ⅰ票面利率;Ⅱ债券市场价格;Ⅲ计息方式;Ⅳ再投资收益率
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、()是期货交易最大的特征。A保证金 B盯市 C对冲平仓 D价格报告
13、()是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。A政策风险
B经济周期性波动风险 C利率风险 D购买力风险
14、证券投资基金会计核算的责任主体是（）。A基金管理公司与基金托管人 B基金管理公司 C证券投资基金 D基金托管人
15、在（），市场基本达到饱和，但产品更加标准化，公司的利润可能达到高峰。A衰退期 B初创期 C成长期 D成熟期
16、()报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。A资产负债表 B利润表 C现金流量表
D所有者权益变动表
17、机构投资者不可以采用的资产管理方式是（）。A内部管理 B外部管理 C混合管理
D将机构资产存放于银行活期账户
18、风险投资的特点是（）。A投资创新企业 B预期回报率低 C收益来自企业分红 D风险低
19、在其他条件都相同的情况下，股票投资者对那些风险更高的公司出价更（），要求的期望收益率更（）。A低；低 B 高；高 C低；高 D高；低
20、()是评价一个国家或地区失业状况的主要指标。A预算赤字 B通货膨胀 C失业率 D汇率
21、分析现金流量表有助于投资者估计今后企业的（）Ⅰ偿债能力；Ⅱ获取现金的能力；Ⅲ创造现金流量的能力；Ⅳ支付股利的能力 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
22、下列属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式的是（）。Ⅰ办事处；Ⅱ代表处；Ⅲ分公司；Ⅳ子公司 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
23、属于利润表构成的是（）。Ⅰ长期待摊费用;Ⅱ投资收益;Ⅲ销售费用;Ⅳ营业收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
24、某大学基金会的投资目标是基金资产的长期保值增值，该基金会当前有20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券，为了分散风险，提高收益，该基金会考虑了如下措施：Ⅰ将部分资产配置于国外股票;Ⅱ将部分资产配置于房地产投资;Ⅲ将部分资产配置于私募股权投资;Ⅳ将所有资产配置于国内股票Ⅴ将所有资产配置于国内债券。以上哪些措施可以起到分散风险提高收益的目的（）。A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
25、债券投资面临的主要风险包括（）。Ⅰ信用风险；Ⅱ利率风险；Ⅲ通胀风险；Ⅳ再投资风险
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）。A CPPI策略 B TIPP策略 C OBPL策略
D复制性卖权策略
27、基金利润来源不包括（）。A利息收入 B其他收入 C未分配利润 D投资收益
28、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（）A应收账款周转率 B流动比率 C资产负债率 D速动比率
29、()，中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销效规程》。A 2005年 B 2009年 C 2010年 D 2011年
30、标准普尔500指数是由标准普尔公司于（）年开始编制的。A 1955 B 1956 C 1957 D195831、利率衍生工具不包括（）。A远期利率合约 B利率期货合约 C利率互换合约 D货币期权合约
32、股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标，在基金定期报告的投资组合报告中披露。这属于基金财务会计报告分析的（）。A基金持仓结构分析 B基金盈利能力和分红能力分析 C基金收入情况分析 D基金费用情况分析
33、关于基金估值，下列说法正确的是（）。
A复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 B开放式基金于每个交易日的次日进行估值 C封闭式基金每周进行一次估值 D开放式基金每个交易日进行估值
34、()是期货交易最大的特征。A保证金制度 B盯市制度 C对冲平仓制度 D交割制度
35、下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是（）。A引入了“欧盟护照”的概念
B只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利 C资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册 D总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照
36、可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（）。A看涨期权 B平价期权 C欧式期权 D美式期权
37、基金财务报表一般包括（）。I.资产负债表
II.利润表
III.基金净值变动表 IV.现金流量表
A I、II B I、II、III C II、III、IV D III、IV
38、关于基金交易费，下列说法错误的是（）。
A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
39、以下关于现金流量表基本结构说法错误的是（）
A经营活动产生的现金流量是与生产商品、提供劳务等直接相关的业务所产生的现金流量
B投资活动产生的现金流量包括为正常经营活动投资的短期资产 C投资活动产生的现金流量包括对外投资所产生的股权和债权 D筹资活动产生的现金流量反映的是企业长期资本筹集资金状况
40、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。A 10.5 B 11.5 C 12.5 D 13.5
41、下列投资风险中，属于系统性风险的是（）。A.财务风险 B.信用风险 C.购买力风险 D.经营风险
42、下列关于基金业绩评价，不正确的是（）
A.基金评价需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气 B.基金业绩评价的标准化指标不可通过夏普比率计算得到 C.不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别
D.只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况
43、以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是（）。A.9时35分，11.25元卖出 B.9时40分，11.30元卖出 C.9时35分，11.30元卖出 D.9时40分，11.25元卖出
44、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列哪些金融产品或工具（）。Ⅰ政府债券Ⅱ住房按揭支持证券Ⅲ短期政府债券Ⅳ银行承兑汇票 A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
45、操作风险是来源于（），以及其他不可控但会影响公司运营的风险。A.投资价值的波动
B.人力、系统、流程出错 C.宏观政策的变化
D.利率的变化而产生的基金价值的不确定性 【正确答案】：B 【试题解析】：答案是B选项，操作风险是来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影明公司运营的风险。例如人为失误、内部欺诈、系统失灵和合同纠纷等。
46、证券投资基金会计核算的责任主体是（）。A.基金管理公司与基金托管人 B.基金管理公司 C.证券投资基金 D.基金托管人
47、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（）的目的。A.赚取利差 B.规避风险 C.提高收益率 D.投机
48、股票估值的内在价值法不包括（）。A.股利贴现模型
B.自由现金流量贴现模型 C.超额收益贴现模型 D.市盈率模型
49、到期收益率的影响因素主要有（）。l.票面利率Ⅱ.债券市场价格Ⅲ.计息方式Ⅳ.再投资收益率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
50、私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公开发行
B.买壳上市或借壳上市 C.管理层回购 D.二次出售
