北京期货基础知识串讲：需求分析试题_期货基础知识试题

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2015年北京期货基础知识串讲：需求分析试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的__缴纳形成。A．10% B．15% C．20% D．25%

2、一般而言，在期货交易中，资金量越大的交易者，对的重视程度越高 A：技术面分析 B：基本面分析 C：未来预测分析 D：市场有效性分析

3、商品期货主要包括__。A．外汇期货 B．农产品期货 C．能源期货 D．金属期货

4、在得出某农民的小麦的供给曲线时，下列因素除____外均保持为常量。A：技术水平 B：投入品价格

C：自然特点(如气候状况)D：小麦的价格

5、下列关于看涨期权的描述，正确的是__。A．看涨期权又称卖出期权

B．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金

C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金

D．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，应不执行期权

6、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为（）。A．不构成犯罪 B．构成内幕交易罪 C．构成泄露内幕信息罪 D．构成侵犯商业秘密罪

7、套利，是指分别卖出(买入)两种不同执行价格的1手期权，同时分别买入(卖出)较低与较高执行价格的1手期权 A：跨式 B：蝶式 C：飞鹰式 D：转换

8、年底全国人大常委会通过了《刑法修正案》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入《刑法》。A：1993年 B：1999年 C：2003年 D：2007年

9、如果套期保值者能争取到一个有利的（），套期保值交易就能赢利。A：利息 B：基差 C：现货价格 D：期货价格

10、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。A．居间人隶属于期货公司

B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人

D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人

11、客户保证金不足时应该。A：允许客户透支交易 B：及时追加保证金 C：对客户进行强行平仓

D：无期限等待客户追缴保证金

12、期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的__。A．商品生产者 B．商品销售者 C．进出口商 D．市场投机者

13、业内公认的第一只期货投资基金的创始人是__。A．理查德·道前(Richard Donchian)B．唐(Dunn)C．哈哥特(Hargitt)D．索罗斯

14、在分析KDJ指标时，若K上穿D，则下列说法正确的是__。A．K在D已经开始抬头向上时，发出的卖出信号比较可靠 B．K在D已经开始抬头向上时，发出的买入信号比较可靠 C．K在D还在下降时，发出的买入信号比较可靠 D．K在D还在下降时，发出的卖出信号比较可靠

15、是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A：股东大会 B：会员大会 C：董事会 D：理事会

16、期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。A．协会

B．期货公司总部 C．期货交易所 D．中国证监会

17、K线图的四个价格中，____最为重要。A：收盘价 B：开盘价 C：最高价 D：最低价

18、以下对期权交易的描述正确的是__。A．期权的卖方可能的亏损是有限的 B．期权的买方可能的亏损是有限的 C．期权买卖双方的权利与义务是对称的 D．期权卖方最大的收益就是权利金

19、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5 20、期货公司成立后无正当理由超过______个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续______个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（）A．1；3 B．3；3 C．1；6 D．3；6

21、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所

B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险

C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等

22、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的在会议记录上签名． A：理事

B：理事和工作人员 C：理事和记录员 D：投赞成票的理事

23、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

24、《期货公司管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，__。A．客户不得开新仓

B．提为客户对交易结算报告内容有异议 C．期货公司应催促客户尽快确认

D．视为客户对交易结算报告内容的确认

25、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A．1万元以上3万元以下 B．1万元以上5万元以下 C．3万元以上5万元以下 D．3万元以上10万元以下

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、若K线呈阳线；说明__。A．收盘价高于开盘价 B．开盘价高于收盘价 C．收盘价等于开盘价 D．最高价等于开盘价

2、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。

A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利

B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌

3、下列关于基差的理解，正确的有（）。

A．基差是衡量期货价格与现货价格关系的重要指标 B．在正向市场上基差为负值

C．理论上基差最终会在交割月份趋向于零

D．市场从反向市场变为正向市场意味着基差走弱

4、期货公司的以下行为应当认定为无效的是。A：私下对冲 B：与客户对赌 C：强行平仓

D：将客户指令入市交易

5、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

6、会员制期货交易所会员的基本权利有（）。A．参加会员大会

B．行使表决权、申诉权

C．联名提议召开临时会员大会 D．在期货交易所进行期货交易

7、下列关于美式期权和欧式期权的说法，正确的是__。A．美式期权在美国市场交易

B．美式期权的买方在规定的有效期限内的任何交易日都可以行权 C．欧式期权在欧洲市场交易

D．欧式期权的买方只能在合约到期日行权

8、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当__。

A．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 B．向中国期货业协会报告

C．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D．不设监事会的，可报告监事

9、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A．商品品质 B．商品计量 C．交割月份 D．交割地点

10、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约

11、在__中，进行卖出套期保值交易，可使保值者实现净盈利。A．正向市场中，基差走强 B．反向市场中，基差走强 C．正向市场转为反向市场 D．反向市场转为正向市场

12、按照一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。则下列情形中，应进行及时平仓的有__。

A．交易损失达到3万元 B．交易损失达到1万元 C．交易损失达到2 000元 D．交易损失达到500元

13、依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交（）。A．申请书

B．正式的章程和交易规则 C．拟加入会员或者股东名单 D．期货交易所的经营计划

14、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

15、下列属于期货交易基本特征的有__。A．期货合约是标准化的B．期货交易在期货交易所内外均可以进行 C．期货交易具有双向交易和对冲机制的特点 D．期货交易实行当日无负债结算制度

16、下列______衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。

A．股票指数期货 B．商品指数期货 C．天气指数期货

D．自然灾害指数期货

17、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。A．限制入金 B．限制出金 C．限制开仓

D．提高保证金标准

18、期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括__。A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

B．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表

D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

19、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有__。

A．期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认

B．制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由 C．期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度 D．独立董事应在风险监管报表上签字确认

20、首先推出生猪和活牛等活牲畜期货合约的是哪一家期货交易所____ A：芝加哥期货交易所(CBOT)B：芝加哥商业交易所(CM C：纽约期货交易所 D：纽约商业交易所

21、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。

A．分散资金投入方向

B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易

22、移动平均线的特点有__。A．追踪趋势 B．超前性 C．波动性

D．助涨助跌性

23、下列属于期货交易制度的有（）。A．限仓制度

B．套期保值审批制度 C．当日无负债结算制度 D．大户持仓报告制度

24、指定交割仓库针对交割商品的管理主要有__。A．商品审验及开具仓单 B．交割储备商品的管理

C．为客户提供配套服务，及时安排交割商品的运输 D．交割违约的处理

25、在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括__。A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

D．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司 A．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

B．在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括__。

C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

D．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

E．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司