天交所挂牌上市简明指引_天交所业务客户问答

天交所挂牌上市简明指引由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“天交所业务客户问答”。

天交所挂牌上市简明指引

一、天津股权交易所简介

天津股权交易所（简称天交所）是根据国务院《关于推进天津滨海新区开发开放有关问题的意见》（国发〔2006〕20号），经天津市政府批准成立的国内唯一一家开展“两高两非”公司股权和私募基金交易的市场，是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。

天交所于2008年9月在天津滨海新区注册营业，截止2012年5月20日，挂牌挂牌上市企业已达155家，分布在天津、河北、山东、黑龙江、辽宁、内蒙古、河南、安徽、湖南等21个省市，注册做市商97家、注册投资机构14602家，总市值162.1亿元，平均市盈率8.62倍。天交所还与建行、工行、农行、交行等16家银行签订战略合作协议，与台湾兴柜交易所、德国法兰克福交易所、加拿大多伦多交易所等签订合作备忘录。

天交所挂牌上市具有“小额、快速、多次、低成本”的特点。“小额”是指每次为企业一般实现股权融资1000—3000万元；“快速”是指挂牌上市时间短、融资时间快，一般在2-3各月内完成；“多次”是指可以根据公司的发展要求，一年多次小额融资；“低成本”是指仅需其他资本市场费用的1/5至1/3。

截止目前，我省在天交所挂牌企业已达26家，除秦皇岛、唐山、张家口、承德外，其它地市均有企业登陆天交所。

二、天交所挂牌上市的条件

（一）主体资格

1、属“两高两非”企业，即高科技、高成长性的非上市、非公众性的股份有限公司；

2、依法设立且持续经营两年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折

股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

（二）财务要求

1、最近两个会计年度净利润为正数，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；

2、最近两个会计年度净利润累计不少于人民币1000万元（挂牌区域市场为500万元）；或最近一个会计年度净利润不少于人民币500万元，且最近一个会计年度营业收入不少于人民币5000万元；

3、股本总额不少于人民币1000万元（挂牌区域市场为500万元）；

4、最近一期期末净资产不少于人民币2000万元（挂牌区域市场为500万元）；

5、最近一期期末净资产不存在未弥补亏损；

6、公司任一股东持股最小数量不低于公司总股本的1/200；

（三）规范运营

1、主营业务完整、突出，具有活跃、持续的经营业务记录，资产经营状况良好；

2、公司治理结构健全，核心高级管理人员稳定，内部管理控制制度完善；

3、最近两个会计年度内无违反法律、法规行为，无不良信用记录；

4、不存在任何可能严重影响公司资产和业务的法律诉讼案件、或有负债等事件；

（四）其他要求

1、取得至少一个在交易所注册、具有保荐资格的机构在尽职调查后出具的保荐意见 书；

2、取得至少有一个在天交所注册、具有做市资格的做市商承诺为其提供双向报价做 市服务；

3、取得至少有一个在天交所注册的律师事务所出具法律意见书；

3、取得至少有一个在天交所注册的会计师事务所出具的两年一期审计报告；

4、企业所在地金融监管机构出具申报材料备案意见。

三、天交所挂牌上市程序

1、向天交所在线提交申请表（电子版）；

2、天交所在5个工作日内决定是否受理；

3、正式受理后，保荐人进行尽职调查，向天交所提交申报文件；

4、天交所预审（20个工作日）；

5、预审通过后，专家委员会审核，出具审核意见；

6、审核通过后，天交所复核（10个工作日）；

7、复核通过后，监管机构备案（5个工作日）；

8、办理股权登记托管；

9、企业在天交所网站发布《股权挂牌交易说明书》；

10、在天交所挂牌交易。

附：天交所注册法律服务机构简介

河北冀华律师事务所成立于1996年，系河北省司法厅直属合伙制律师事务所，是全省规模最大并居于领先地位的综合性律师事务所，2008年、2011年连续两届被评为“全国优秀律师事务所”，系天交所注册登记的中介服务机构。

张力律师，河北冀华律师事务所高级合伙人，河北省法学会理事，河北省总商会首席法律顾问，执业证号1***64280，主要业务领域为公司OTC挂牌上市，公司收购、兼并，企业改制重组、破产清算等，曾荣获2010年度河北省优秀律师称号。

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