廉政风险牌_廉政风险点

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局长

自我防控措施：

（一）加强对廉政法律、法规的资金管理制度的学习，提高党性修养和遵纪的自觉性。

（二）深化财政支出制度改革，完善资金管理制度，严格按制度办事。

（三）主动组织开展重大事项公开，接受社会监督；

（四）加大财政资金使用情况的跟踪问效，提高资金使用效益。

存在潜在廉政风险：（1）不坚持民主集中制和执行议事规则，在决策上搞“一言堂”；（一级）（2）因个人因素造成领导班子缺乏凝聚力和战斗力（一级）；（3）不按规定程序选拔任用干部（一级）（4）在财政和机关财务审批中，违反相关制度，以权谋私。党支部书记、副局长

自我防控措施：（1）加强对廉政法律、法规和资金管理制度的学习，提高党性修养和遵纪的自觉性。（2）健全资金管理制度，堵塞漏洞，严格按制度和程序办事。（3）突出财政绩效监督，严格按有关法律、法规办事，切实落实财政监督检查和处罚权。（4）严格执行财务审批“会审会签制”健全机关财务制度，严肃流程，照章办事。存在潜在廉政风险：（1）不坚持民主集中制和执行议事规则，在决策上搞“一言堂”（一级）；（2）因个人因素造成领导班子缺乏凝聚力和战斗力（一级）；（3）不按规定程序选拔任用干部（一级）；（4）在财政资金分配、管理、财务审批、财政监督检查中，违反相关制度，出现以权谋私行为。副局长 自我防控措施：（1）加强对廉政法律、法规和资金管理制度的学习，提高党性修养和遵纪守法的自觉性。（2）按财政资产管理办法管理资金和资产，确保财政资金、资产的有效利用。

存在潜在廉政风险：（1）不认真贯彻民主集中制，在分管工作决策上不能依据单位及事业发展需要充分征求意见，主观臆断；（一级）（2）在项目申报、财政资金分配、审批、支付中，违反相关制度，以权谋私。（一级）；（3）在国有资产管理中落实责任不到位，造成国有资产购臵，划拨未按规定程序，国有资产使用效益不高，甚至流失。副局长

自我防控措施：（1）加强对廉政法律、法规和资金管理制度的学习，提高党性修养和遵纪的自觉性。（2）完善社保基金监管制度，堵塞管理漏洞，严格按制度和程序办事。（3）加大财政资金使用情况的跟踪问效，提高资金使用效益。

存在潜在廉政风险：（1）不坚持民主集中制，分管业务决策出现重大失误；（一级）（2）在项目申报、审批、财政资金分配、审批、支付中，违反相关制度，出现以权谋私行为。（一级）；（3）在政府直补农民“一卡通”资金管理上调查研究不到位，导致群众上访（二级）预算科 科长

自我防控措施：在充分调研的基础上，完善《平罗县部门综合预算编制办法》，严格执行《平罗县部门综合预算编制办法》，细化预算编制，规范基本支出和项目支出编制办法；

（二）严格执行批复预算，按照程序规定办理有关事项，不延误、不推脱，重大事项及时向分管领导请示汇报，提交局务会议和局长办公会议研究决定。

存在潜在廉政风险：

1、在财政预算安排中不能考虑县域经济社会和部门事业发展需求，预算执行偏差较大或因人情关系、厚此薄彼，多列或少列预算经费。（一级）

2、在年度预算审批后，不按程序和进度下达预算；不能统筹考虑，影响重点工作推进和部门工作顺利开展。（二级）预算科 科员

自我防控措施：严格按照《平罗县部门综合预算编制办法》进行编制。存在潜在廉政风险：在预算编制中因人情关系、厚此薄彼，多列或少列的预算经费。（一级）预算科 科员

自我防控措施：严格按照《平罗县引资认定奖励办法办法》提供引资依据。

存在潜在廉政风险：在引资认定中因人情关系，厚此薄彼，徇私舞弊，多认或少认的争取资金。（一级）融资债务管理科科长

防范措施：

（一）在债务管理中，认真负责，全面统计，全面分析债务风险，为领导决策提供翔实的依据。

（二）积极开展项目申报工作、按照有关规定做好资金划拨；

（三）严格有关债务管理的规定、办法管理债务资金。

廉政风险点：在债务管理中，出现记账不及时，分析不全面，导致领导决策失误；不按规定划拨债务资金并监督使用。融资债务管理科科员

防范措施：在债务管理中，认真负责，全面统计，积极分析债务风险，协助科长为局领导决策提供翔实的依据。积极开展项目申报工作、按照有关规定做好资金划拨。

廉政风险点：在债务管理中，记账不及时，提供资料不全面，导致领导决策失误。不按规定划拨债务资金并监督使用。办公室 主任

自我防控措施：严格执行财产物资管理制度，坚持财务会审会签。按照公务接待制度办事，杜绝公务接待浪费现象。坚持原则性和灵活性相结合的方法进行车辆调配，保障车辆高效运转。定期开展机关财务公开，保障干部职工知情权。健全政府采购制度，加大政府采购法律、法规宣传，严格执行政府采购有关法律规定。

存在潜在廉政风险：

（一）在办公用品采购中存在虚报价格或以次充好行为（一级）

（二）在机关财务管理中有私自将不符合规定的票据报销（一级）

（三）未按规定进行公务接待，存在超标接待，大吃大喝行为，造成不良影响和后果。（一级）

（四）调配车辆不按规定，随意性大，公车私用，浪费较大，影响单位形象和运转协调服务不到位，影响单位工作的。（二级）(五)该公开的事项未按规定进行公开，造成影响或后果。

（六）对采购方式不严格把关，在采购现场不按《采购法》规定对不符合《采购法》的行为进行及时制止，致使供应商和采购单位投诉； 办公室 秘书 自我防控措施：严格按照印章管理制度办事；坚持原则，提供真实的介绍信；在日常机关工作中，加强学习，提高自身素质，更加耐心、细致搞好机关协调服务。

存在潜在廉政风险：

（一）不坚持原则，不按程序办事，不该盖印章盖印章导致工作被动的。

（二）不坚持原则，不该出具介绍信出具介绍信提供虚假证明的（一级）

（三）协调服务不到位，影响单位工作的。（二级）办公室 文书

防范措施：增强责任心和保密意识，耐心、细致、及时办理公文传递、信息发送、会议通知。

廉政风险点：在公文传递中泄密。办公室 会计

自我防控措施：

1、加强学习，提高自身思想政治素质和业务水平；

2、认真执行机关财务制度；

3、强化服务意识，提高服务水平。存在潜在廉政风险：在局领导审批资金后不及时办理拨款，在服务对象中产生不良影响。办公室 出纳

自我防控措施：严格执行财务管理等有关制度规定；加强学习，严于律己，自觉接受群众监督。

存在潜在廉政风险：在局领导审批资金后不及时办理现金收付，在服务对象中产生不良影响。办公室 司机 自我防控措施：认真遵守廉洁自律各项规定，严格执行车辆管理制度，不利用职权为他人和自己谋取私利，自觉接受群众监督。

存在潜在廉政风险：

1、不遵守交通法规，导致交通事故；（一级）

2、不遵守车辆管理制度，公车私用。（二级）行财科 科长

自我防控措施：

（一）在专项资金申报、分配、审批拨付上层层把关，5万元以上资金审核拨付交局务会讨论，集体研究通过。

（二）高度负责，耐心细致做好部门预算编制工作并积极配合开展部门预算内审。

存在潜在廉政风险：行政事业单位专项资金项目申报、资金分配、审核、审批中不结合单位实际，拨关系款、人情款。（一级）在编制行财口行政事业单位部门综合预算时人员经费审核不严，出现预算变动频繁，数据失真，应列未列或多列预算。（二级）行政科 科员

自我防控措施：

（一）高度负责、耐心细致做好部门预算编制工作并积极配合开展部门预算内审。

（二）配合科室，积极开展行政事业单位会计基础工作考核及达标验收工作和财务专项检查。

存在潜在廉政风险：在编制行财教科文卫口单位部门综合预算时人员经费审核不严，出现预算变动频繁，数据失真，应列未列或多列预算。（一级）财务监督指导不到位，单位出现挪用、坐支现象。（二级）行财科 科员

自我防控措施：

（一）实施国有资产动态管理，严格执行县级行政、事业单位国有资产管理暂行办法，高度负责、实地调查研究，认真核实，使资产的配臵、计划合理、有效，使各个预算单位资产配臵结构更加合理。国库科 科长

自我防控措施：

（一）加强学习，增强党性修养；

（二）深入实际调查研究，及时准确下达用款计划；

（三）坚持按制度办事，分清轻重缓急，及时将资金支付到用款单位和服务提供者。

存在潜在廉政风险：在支付申请审批后不及时进行支付，造成不良影响。（一级）资金计划审核不认真，造成多列或少列。（二级）国库科 副科长

自我防控措施：

（一）加强自身党性修养和职业道德教育，提高自身综合素质；

（二）建立国库集中支付系统障碍申报、登记、备案制度，在2个工作日内解决单位申报的网络维修和数据问题。

（三）加强对收罚缴分离制度和帐户管理有关制度的学习，严格按制度办事。存在潜在廉政风险：资金支付不及时、未按规定行使支付权限；（一级）在支付业务系统维护中利用技术优势和部门优势，不作为或乱作为。（一级）不认真执行收罚缴分离制度，造成财政收入不能及时足额入库。（一级）国库科 总会计

自我防控措施：加强对财经法律法规的学习，严格按照财经法律法规办事。

存在潜在廉政风险：在拨款环节，不及时拨付资金或未按会计制度进行收支核算。（一级）国库科 科员

自我防控措施：加强政策理论法律法规学习，自觉运用法律、法规和国库集中支付制度办事。

存在潜在廉政风险：在国库集中支付业务办理中，不作为或乱作为，影响资金及时和足额拨付，在预算单位和服务对象中产生不良影响。国库科 科员

自我防控措施：进一步完善工资信息管理系统，及时对行政事业单位工资信息完善和更新。严格按照工资标准规定和程序进行工资审批、审核。

存在潜在廉政风险：不按照工资标准规定和程序进行工资审批、审核。（一级）服务态度不好，在预算单位和财会人员中造成不良影响。（二级）

国库科 科员

自我防控措施：加强政策理论法律法规学习，自觉运用帐户开立、撤销等有关规定办事。

存在潜在廉政风险：在预算单位申请设立帐户时不进行认真核实，造成资金体外循环。（一级）综合监督科 科长

自我防控措施：

（一）加强党纪条规、财政法律、法规学习教育；

（二）认真开展实地审核，及时拨付资金。

（三）在财政监督中，遇到重大问题和疑难问题，及时向分管领导汇报请示，并提交局务会议和党支部会议研究决定。

存在潜在廉政风险：开展财政监督工作中过轻或过重处罚、不处罚，致使预算单位对财政收支管理不严，造成资金浪费。综合监督科 科员

自我防控措施：规范票据管理相关制度，建立规范的票据台帐，按月领取票据，对票据使用的规范性和完整性进行严格审核，与国库收费收入及时核对，确保资金及时上缴。严格人员基本信息审核，建立人员继续教育经常性工作机制。

存在潜在廉政风险：在票据管理中，核销不及时、不完整、不规范，致使财政资金不能及时上交入库，票据管理混乱，票据混用（三级）未按规定办理会计人员从业资格考试报名和开展培训工作。（三级）综合监督科 科员

自我防控措施：在财政监督中，严格按制度办事，遇到重大问题和疑难问题，及时向分管领导汇报请示，并提交局务会议和局党支部会议研究决定。分解落实机关依法行政目标任务，加大督查，层层分解落实任务。

存在潜在廉政风险：开展财政监督工作中不按政策和法律法规办事，致使预算单位对财政收支管理不严，造成资金浪费。（一级）应该公开的事项不进行公开，造成影响和后果。（二级）政府采购中心 副主任

自我防控措施：按照《平罗县政府采购管理暂行办法（试行）》开展政府采购，加大政府采购制度宣传，接受对外监督。存在潜在廉政风险：

1、在未按照批复的采购方式实施采购活动，采购活动中存在徇私舞弊、谋取个人利益的行为。（一级）

2、不健全评审专家库，导致评审结果失公。（二级）经济建设科 科长

自我防控措施：认真履行工作职责，增强廉洁自律意识。严格把关、严格审核，严格按照程序办理。

存在潜在廉政风险：在基本建设项目申报、资金计划审核、拨付过程中，不按规定程序办理，不作为或乱作为，出现的滥用职权、造成资金浪费。（一级）

2、在石油价格补贴资金发放中审核不严格，造成补贴资金发放不规范、不及时，引发投诉、上访事件（二级）经济建设科 科员

自我防控措施：严格把关、严格审核，严格按照程序办理。存在潜在廉政风险：在石油价格补贴资金发放中审核不严格，造成补贴资金发放不规范、不及时，引发投诉、上访事件（二级）经济建设科 科员

自我防控措施：增强服务意识，认真履行工作职责。严格把关、严格审核，严格按照制度办理。

存在潜在廉政风险：在融资项目申报、资金支付环节不作为或乱作为。农业科 科长

自我防控措施：按照有关规定，严格支农、扶贫及其他项目资金管理，开展部门预算内审，实行交叉审核。开展会计基础工作达标工作。在资金审批拨付上层层把关，5万元以上资金审核拨付交局务会讨论，集体研究通过。同项目实施单位和管理单位开展定期检查，依进度据实拨付项目资金，依据项目绩效，确定对项目资金的拨付和使用。存在潜在廉政风险：

1、在财政支农、扶贫及其他项目资金申报、审核、审批中把关不严，不按规定进行跟踪问效，造成资金使用效益不高或浪费比较严重的现象。（一级）

2、在编制农财口行政事业单位部门综合预算时因人情关系，不作为或乱作为，在预算单位中造成不良影响。在支农资金项目管理上，不按照项目实施进度拨款并进行跟踪问效。（二级）农业科 科员

自我防控措施：高度负责，耐心细致做好部门预算编制工作并积极配合开展部门预算内审。增强服务意识，及时准确下达预算指标。加强政策法规和资金管理制度、办法学习；高度负责，严格把关。存在潜在廉政风险：在编制农林水单位部门综合预算时人员经费审核不严，出现预算变动频繁，数据失真，应列未列或多列预算。在人员经费预算指标调增或调减时不及时不准确，造成不良影响。在农发有偿资金发放中把关不严格，致使农发有偿资金回收困难或收不回；（一级）

社保科 科长

自我防控措施：认真按照有关规定履行职责，把好资金出口关，杜绝资金安全和违规现象发生。遇到重大问题，及时请示分管领导，提交局务会议会和局党支部会议研究决定。开展部门预算内审，实行交叉审核。开展会计基础达标工作。存在潜在廉政风险：

1、在社保资金管理上，违规操作，出现违规问题；（一级）

2、在编制社保口行政事业单位部门综合预算时因个人好恶、出现厚此薄彼多列或少列预算问题；在提拨付资金意见时，出现因利益关系，不作为或乱作为，在预算单位中造成不良影响。（二级）社保科 科员

自我防控措施：认真按照有关规定履行职责，把好资金出口关，确保资金安全和杜绝违规现象发生。遇到重大问题，及时请示分管领导，提交局务会议会和局党支部会议研究决定。

存在潜在廉政风险：在社保资金的管理上，违规操作，出现违规问题；（一级）