高校知识产权战略研究[版]_知识产权战略研究院

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高校是国家创新体系的三大主体之一，是国家实施知识产权战略的主要阵地。在国家创新体系的背景下，高校依靠其在人才、科研等多方面得天独厚的优势开展知识产权创造成了刻不容缓的问题，摆脱知识产权意识淡薄、机构不健全、管理不力等问题，积极实施知识产权创造，推动高校知识产权战略进程是高校长足发展的有效路径。

一、高校在国家创新体系中的地位和作用

所谓国家创新体系是指一国范围内企业、大学、政府机构的技术、商业、法律、社会和财政等为产生科学技术而努力的相互作用系统。国际上对国家创新体系(National innovation system)的系统研究始于1987 年，英国学者费里曼在研究日本经济起飞的经验基础上，正式提出了国家创新体系这一概念，将创新活动上升为一种国家行为理论进行研究。

国家创新体系的概念在我国普遍认可是由于知识创新和技术创新相关的机构和组织所构成的网络系统，具体来说就是一种更好地促进科学技术进步与经济社会发展相互结合和相互作用的制度安排，其核心内容就是科技知识的生产者、传播者、使用者以及政府机构之间的相互作用，并在此基础上形成科学技术知识在整个社会范围内循环流转和应用的良性机制在实际生活中，具体表现为一国境内不同企业、大学和政府机构之间围绕着科学技术发展形成一种相互作用的网络机制，而且各不同行为主体为发展、保护、支持和调控那些新技术进行着各种各样技术、商业、法律、社会和财政的活动。

高校是国家创新体系的基本组成部分。高校作为国家创新体系的三大组成部分之一，拥有的丰富的资源条件，为其参与全社会创新提供了良好的硬件和软件条件。目前，我国共有两千余所高等院校，拥有大量的各类科研机构、国家重点实验室、国家工程技术研究中心以及齐全的研究设备；高校拥有丰富的智力资源和知识财富，具有强大的科研能力和人才优势； 全国高校拥有 100 多万专任教师及科研人员，并且每年有大量的硕士、博士补充到科研队伍中来。

高校是国家创新体系中知识创新系统、技术创新系统、制度创新系统的重要组成和执行主体。知识产权战略是国家发展的基本战略，是国家创新体系的基础支撑战略。

二、知识产权战略必须成为高校发展重要战略之一

国家的核心竞争力主要表现为对智力资源和成果的培育、配置、调控能力，集中表现为对掌握和运用知识产权的能力。在国家创新体系中，知识产权制度是激励创新的动力，作用于技术创新的全过程。知识产权制度促进了技术创新成果的产权化、产业化和资本化，加快了科技成果向现实生产力的转化，进而推动经济发展。创新成果本身不具有物质形态，不能像普通财产那样受到法律保护。知识产权制度是一种对智力成果的有效产权安排。它是在对公有知识继承基础上的创新，其创新点与公有知识往往交融在一起，产权边界不易判断；同时，它具有转移和扩散容易，不易识别，难以控制以及复制成本很低的特点。因此，创新成果需要通过知识产权制度来加以界定和保护。知识产权制度依法对创新成果进行科学审查、产权界定，明确产权的范围和归属，实现创新成果产权化，为市场机制充分发挥作用提供了制度保障。在现有的国际知识产权制度中，对于技术创新成果，除了著作权从作品完成之日起自动成立之外，其他的专利权、商标权等都要经过一定的法律程序和审批程序才能生效。技术创新活动是一种复杂的、高风险的智力劳动。技术创新成果可以非常容易地共享、扩散和传播，具有公共物品的某些属性。因此技术创新成果具有外部性，即他人可以不付代价地享有利益而权利人却不能得到回报。如果这种外部性问题不能得到解决，人们就可以任意地、无偿地利用他人的创新成果，权利人的利益无法得到保障，其继续进行创新的积极性就会受到严重的挫伤，社会整体创新活动就会受到抑制，从而阻碍了科技进步和经济的发展。知识产权制度就是一种推动技术创新的利益激励机制。创新成果的产权化使创新成果的权利人有了独立的利益，可以在一定的期限内享有排他独占权，从而使权利人与创新成果的产权发生最直接的经济利益的联系，同时使得创新成果的外部性减弱，不确定

性降低，交易成本变小，可以独占一方市场，获得超额利润，最大限度地发挥创新成果的价值，实现权利人利益最大化。知识产权制度的市场价值取向使创新成果的权利人和发明人的利益与创新成果市场价值的实现紧紧连在一起。创新成果越是符合市场需求，对社会的贡献越大，权利人和发明人所获得的经济利益就越大，从而使人们从创新的开始到产业化的全过程，都始终瞄准市场，把创新活动与市场需求紧密联系在一起，形成了良性循环，促进了技术创新与经济共同发展。

世界上所有经济和科技强国都是知识产权大国。位于国家创新体系中的三大主体，政府、企业和高校，三者都必须发挥各自的作用，推动我国成为知识产权大国和强国的步伐。衡量一个企业的核心竞争力，是看一个企业拥有专利的数量，衡量一个高校是否具有活力和后发驱动力的一个关键指标是看一个高校科研能力的高低，科研能力的核心来自于一所高校的知识产权战略的实施情况。政府应从政策层面推动企业和高校的知识产权核心竞争力进程。

当今世界，在经济全球化和各国不断构建国家创新体系的背景下，知识产权保护被赋予了具有了更加重要的地位，知识产权制度成为一种必然选择，知识产权战略成为了国家、企业、高校三方主体的基础战略。

世界各国一方面在积极加强和完善知识产权国内立法，在国内实施知识产权的法律保护；另一方面，通过缔结国际协议以强化知识产权国际保护。同时，知识产权的保护范围也从最初的著作权、专利权和商标权扩展到人类一切活动领域内的发明以及一切来自知识的权利；而TRIPS 协议的签订及其适用又在极大程度上提升了知识产权保护水平，如将服务贸易和知识产权贸易纳入 WTO 的管辖范围，知识产权益成为国际竞争的有力武器。

高校在国家科技创新中的作用越来越明显，已成为科技成果转化与产业化的先锋，在国家创新体系中占有越来越重要的地位，高校的科研更是国家科技创新的中坚力量。

三、我国高校知识产权保护的现状研究

对于高校而言，高校教师科研水平的衡量，大多数由高水平论文，高级别的奖励，高级别的科研项目以及高额的科研到账经费对此进行来衡量。大量的高水平论文的发表、众多的诸如国家自然科学基金在内的项目经费到账，但在知识产权领域的发展却显得非常一般。在专利的申请和授权方面，高校和地方企业相比显得逊色许多，高校教师知识产权意识淡薄，不重视知识产权的创造。

从国家创新体系的背景下看知识产权战略层次，可以分为政府知识产权战略，企业知识产权战略和高校知识产权战略。就政府层次的知识产权战略而言，中国一些经济发达地区政府已经制定了本地区的知识产权战略，如上海市于 2004 年制定了《上海识产权战略纲要（2004 年～2010 年）》； 就企业层次的知识产权战略而言，中国的诸多高新技术企业已经开始制定并实施知识产权战略如中兴通讯和华为通讯等高新技术企业，将知识产权战略定义为企业发展的最根本战略，但截止 2009年，中兴通讯已经实施知识产权战略整 7个年头，从事研发和技术服务工作的员工达 4 万多名，并拥有一支专业化的知识产权团队，2009 年专利申请量居国内第一，达 25000件。而作为科研主要动力的高校，大多数高校没有知识产权战略，缺乏知识产权的战略体系。

中国的知识产权管理体系存在知识产权管理分散，效率低下，机构设置不健全，管理标准不统一，管理不得力，知识产权人才缺乏等诸多问题，急需予以规范和完善。

目前，国内部分高校开始探索制订知识产权战略，建立新的知识产权管理组织模式。如清华大学、厦门大学等高校率先制定保护知识产权的规定；中国科技大学、南京大学等高校成立了专门的知识产权管理办公室，以专利保护和合同管理为重点，逐步对知识产权进行规范、全面的管理，在理顺产权关系、保护知识产权、规避技术风险等方面取得了初步成效。但与发达国家的高校相比，对照建设创新型国家发展战略和规划纲要的要求，我国高校的知

识产权工作仍有较大差距。

中国的科技管理体制与知识产权管理相互脱节，科研管理部门缺乏科学规范的知识产权管理制度，缺乏促进技术创新成果产业化发展的激励和配套机制，大学和科研院所普遍重成果，轻专利，忽视技术创新成果的产业化发展，使技术创新成果难以及时转化为现实的生产力。没能将知识产权拥有量及其保护和管理制度建设状况作为高校科技人员职称评定、津贴发放、出国深造、住房分配、科技奖励评审等项工作的重要指标，在科技奖励以及科技人员职称、职务评定时只重视论文发表数量、轻视知识产权的传统观念和模式，没有将形成并拥有知识产权的数量及其质量作为评定科技人员科研贡献及能力的重要指标之一。此外，高校尚无扶持和激励工科发展的知识产权管理办法或条例，从制度和政策的角度对知识产权的推进没有起到任何作用。

高校相对于国家创新体系的另一主体企业而言，知识产权创造量就远远落后，一所著名的 985 高校一年平均专利申请量不超过 2000件，而一家知名企业一年的专利申请量则远远高于这个水平。企业的知识产权创造源于市场以及需求，其转化力度相对较高；而高校的知识产权创造则存在着一定的局限性，高校的知识产权创造大部分源于高校教师的基础理论的研究。这一现象决定了高校为数不多的知识产权创造中可转化为生产力和资本的更是寥寥无几。

综上所述，我国高校在知识产权维护方面还显得很不足，毕竟也才是刚刚起步，而知识产权在其最重要的领域——企业方面，我国也和发达国家稍显差距，所以，不论是在企业还是高校，知识产权战略在我国都是任重而道远。

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