乾考网证券投资基金基础知识押题_基金从业考试基础押题

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2018年乾考网证券投资基金基础知识押题

1、按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为（）。A独立衍生工具和嵌入式衍生工具 B远期合约和期货合约 C期权合约和期货合约 D远期合约和互换合约

2、一只基金在利润分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元，进行利润分配后的基金份额净值将会下降到（）元。A 1.16 B 1.18 C 1.23 D 1.283、市盈率等于每股价格与（）比值。A每股净值 B每股收益 C每股现金流 D每股股息

4、下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是（）。A许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交割等级可能有所差别

B为保证期货交易的顺利进行，替代品的质量等级和品种一般也由证券交易所规定 C交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收 D用替代品进行实物交割时，价格需要升水或贴水

5、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A总资产 B总股本 C净资产 D总股数

6、下列投资中，属于另类投资形式的有（）。Ⅰ私募股权；Ⅱ房产与商铺；Ⅲ大宗商品；ⅣV艺术平；Ⅴ股票

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

7、以下反映货币市场基金风险的指标包括（）。Ⅰ投资组合平均剩余期限;Ⅱ融资比例;Ⅲ浮动利率债券投资情况;Ⅳ转换投资比例 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、基金资产的利息核算包括（）。Ⅰ银行存款；Ⅱ回购利息；Ⅲ清算备付金利息；Ⅳ债券利息 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、可转换债券的基本要素包括（）Ⅰ标的的股票；Ⅱ票面利率；Ⅲ转换期限；Ⅳ转换价格 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、关于沪港通，以下表述正确的是（）。Ⅰ沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位；Ⅱ沪港通分为沪港通和港股通两部分；Ⅲ沪港通试点是2014年经批准开始的；Ⅳ沪港通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11、现金流量表的作用包括（）Ⅰ反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力；Ⅱ评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况；Ⅲ分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因；Ⅳ通过现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况 AⅡ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、()是一个动态报告，它展示企业的损益账目。A资产负债表 B利润表 C现金流量表

D所有者权益变动表

13、以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（）

A目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度 B货银对付制度可防范本金风险

C通过货银对付，保证证券和资金所有权同时进行实质性交收 D货付制度就是“一手交钱、一手交货”

14、关于有效市场理论的表述，正确的是（）。

A信息有效的市场中投资工具的价格不能反映基本面信息 B在有效市场投资可以根据已知信息获利

C如果有效市场理论成立，则应采取消扱的投资管理策略 D在有效市场中股票价格是可以预测的15、下列关于投资期限的说法，正确的是（）。

A投资期限是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度 B在几年内有购房、购车等支出需求的投资者倾向于长期投资 C投资期限较短的投资者更可能获得良好的投资业绩 D投资期限越短，则投资者越能够承担更大的风险16、20世纪60年代以前，大多数债券组合管理者采用的是（）。A大量买入策略 B大量卖出策略 C买入并持有策略 D卖出到期策略

17、下列属于权益证券的是（）。A企业债券 B金融债券 C股票 D国库券

18、技术分析的三项假定不包括（）。A市场行为涵盖一切信息

B股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动 C历史会重演

D资产价格运动遵循不可预测的模式

19、下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（）。

A具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

B具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 C具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

D最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

20、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为（）。A静态变量 B随机变量 C非随机变量 D动态变量

21、利润表由()三大部分组成。Ⅰ收入；Ⅱ费用；Ⅲ利润；Ⅳ成本 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

22、以下关于估值责任的表述，正确的是（）。I基金估值的责任人是基金管理人；II基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任；III基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任；IV基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

23、目前，我国债券远期交易的标的包括（）。Ⅰ中央政府债券；Ⅱ地方政府债；Ⅲ 中央银行债券；Ⅳ金融债券 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24、货币市场的特点包括（）。Ⅰ均是债务契约;Ⅱ期限在1年以内（含1年);Ⅲ流动性低;Ⅳ大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

25、按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为()。Ⅰ美式权证；Ⅱ欧式权证；Ⅲ英式权证；Ⅳ百慕大权证 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26、影响投资需求的关键因素包括（）Ⅰ投资期限;Ⅱ收益要求;Ⅲ风险容忍度;Ⅳ系统性风险 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27、下列关于非系统风险的说法正确的是（）。

A非系统性风险是由于整个证券环境变化引起的不确定性的加强，对所有公司的证券都产生影响

B主要包括财务风险、经营风险和流动性风险

C非系统性风险不可以通过分散化投资来降低的风险 D规模较小的基金可以有效地减少非系统性风险

28、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A 10 ；1000 B 10；100 C 5；1 000 D 5；10029、()通常被用来研究随机变量X以特定概率取得大于等于某个值的情况。A分位数 B方差 C协方差 D标准差

30、中国债券市场经历的发展阶段不包括（）。A以政府间市场为主 B以柜台市场为主 C以交易所市场为主 D以银行间市场为主

31、信息比率是单位跟踪误差所对应的（）。A超额收益 B绝对收益 C相对收益 D部分收益

32、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（）元。A 1.00 B 1.16 C 1.23 D 1.3533、债券基金所持有的债券的平均信用等级是债券基金（）的监控指标。A利率风险 B流动性风险 C信用风险

D提前赎回风险

34、下列不属于所有者权益科目的是（）。A应付账款 B盈余公积 C未分配利润 D资本公积

35、()类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。A债券 B基金 C证券 D股票

36、()一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。A债券 B基金

C股票

D货币市场工具

37、()是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。A零息债券 B固定利率债券 C公债 D国债

38、下列关于执行缺口的说法错误的是（）。A执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值 B执行缺口是指理想交易与预期交易收益的差值 C执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化 D执行缺口是测算资产转持成本的主要指标

39、息票率6%的3年期债券，市场价格为97.344 0元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%，价格的变化为（）。A利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.257元 B利率上升0.3个百分点，债券的价格将下降0.237元 C利率下降0.1个百分点，债券的价格将上升0.257元 D利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元

40、以下关于现金流量反映企业不同发展阶段说法错误的是（）A新兴的、快速成长的企业其经营活动现金流量可能为负 B典型成熟的企业在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正 C典型成熟的企业在财务特征上表现为投资活动现金流量为负 D新兴的、快速成长的企业其筹资活动现金流量可能为负

41、以下不属于市场风险的是（）； A.利率风险 B.汇率风险 C.政策风险 D.赎回风险；

42、下列指标中，与净资产收益率呈反方向变动的是（）。A.总资产周转天数 B.权益乘数 C.负债权益比 D.销售利润率

43、《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.80% B.90% C.70% D.85%

44、（）是对风险因子的暴露程度。A.上行风险 B.下行风险 C.风险价值 D.风险敞口

45、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A.随公司盈利变化而变化 B.浮动 C.不确定 D.固定

46、目前大部分证券公司对参与融资融券业务的普通投资者要求开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A.12；50 B.12；100 C.18；50 D.18；10047、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）A.大额可转让定期存单 B.政府债券 C.同业拆借 D.商业票据

48、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.欧式期权 B.美式期权 C.看涨期权 D.看跌期权

49、某投资者信用账户中有现金50万保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，假设融券保证金比例为50%，某可卖出的最大金额为100万元，证券A的最近成交价为每股10元，该投资者融券卖出10万股。箅二天，该股票价格上升到每股12元，不考虑融券成本，该投资者一天的损失为（）。A.30万元 B.15万元 C.10万元 D.20万元