湖北省上半年基金从业资格：股票基金试题_基金从业资格考试试题

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湖北省2016年上半年基金从业资格：股票基金试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式

D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

2、对于股票型基金，下列说法正确的有__。

A．根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金

B．主要投资于股票

C．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金

D．股票型基金是各国广泛采用的基金类型

3、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5 B．7 C．10 D．154、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。A．上市证券 B．公募证券 C．非上市证券 D．私募证券

5、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易

6、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。A．《证券投资基金销售管理办法》

B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金托管资格管理办法》

7、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率 D．实现决策人与执行人相分离

8、被动型基金的投资理念是__。A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益

9、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。A．政策性银行 B．商业银行

C．中国人民银行 D．投资银行

10、封闭式基金分配后，基金份额应当__。A．低于面值 B．等于面值

C．低于或等于面值 D．高于或等于面值

11、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

12、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格

13、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

14、计算基金份额净值的收益率指标有__。A．到期收益率 B．时间加权收益率 C．年化收益率

D．几何平均收益率

15、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。A．0.5%～1.0% B．0.25%～1.0% C．0.25%～0.5% D．0.5%～0.75%

16、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。A：准确性原则 B：真实性原则 C：完整性原则 D：及时性原则

17、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。A．基金投资的灵活性 B．基金资产的安全性 C．基金托管人的独立性 D．基金资产的分散性

18、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格

19、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。

A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税

B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税

20、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用 B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议 D．基金份额持有人是基金公司的出资人

21、道氏理论认为市场波动具有____ A：2种趋势 B：4种趋势 C：3种趋势 D：5种趋势

22、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A．全面性原则 B．客观性原则 C．及时性原则

D．投资人利益优先原则

23、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税

24、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。A．风险控制委员会 B．督察长

C．监察稽核部门 D．投资决策委员会

25、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。A．银行

B．非银行金融机构 C．个人

D．非金融机构

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、__是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。A．基金的市场营销 B．基金的运作管理 C．基金的收益分配 D．基金的运作监管

2、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____ A：证券业协会 B：证监会

C：证券交易所 D：银监会

3、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。A．公司章程 B．内部控制大纲

C．公司基本管理制度 D．部门规章制度

4、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。

A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构

C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构

D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人

5、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记，确认基金交易 C．发放红利

D．建立并保管基金投资者名册

6、由于__的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。A．未来收益 B．账面价值 C．年度预算 D．市场利率

7、有价证券的特征包括__。A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性

8、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。A．《证券投资基金销售管理办法》

B．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》

D．《开放式证券投资基金销售费用管理规定》

9、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。A：2 B：3 C：4 D：610、基金账户可用于__，以及其他债券的认购及交易。A．基金 B．A股 C．国债 D．B股

11、影响投资者决策的外在因素有__。A．个人成长的文化背景 B．身份和社会地位 C．对新产品的态度 D．生活方式和个性

12、对管理公司本身表现的衡量属于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量

13、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。A．认购采取金额认购的方式

B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式 C．净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D．基金认购费用以净认购金额为基础收取

14、证券发行市场的作用主要表现在__。A．为资金需求者提供筹措资金的渠道 B．为政府宏观部门调控经济提供了手段 C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

15、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式

16、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高

17、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____ A：降低 B：增加 C：不变

D：都有可能

18、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D．基金监管机构

19、基金宣传推介材料可以__。A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

20、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% C．基金买入申报数量为100份或其整数倍 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

21、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。A．实体资产证券化 B．资产支撑证券化 C．住房抵押贷款证券化 D．现金资产证券化

22、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。A：1000 B：2000 C：3000 D：500023、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。A．对基金投资范围、投资对象的监督 B．对基金投融资比例的监督 C．对基金投资禁止行为的监督

D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

24、上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

25、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理

D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作