证券从业资格考试证券交易模拟题_证券交易交易模拟题
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2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题（2）
11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
12．证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
13．证券公司应当向客户明确告知（）。
A．公司的不同产品
B．公司的业务风险
C．公司的法定业务范围
D．公司的服务
14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。
A．人民币5000万元
B．人民币10000万元
C．人民币15000万元
D．人民币50000万元
15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。
A．1
C．3
D．5
16．证券交易所的会员代表由（）担任。
A．证券公司人员
B．会员高级管理人员
C．交易所管理人员
D．董事会人员
17．下列有关自营业务的说法，错误的是（）。
A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币
B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。
A．受到法律制裁
B．受到监管处罚
C．被采取监管措施
D．遭受财产损失
19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。
A．工作人员有章不循、违规操作
B．信息技术系统发生技术故障
C．内部控制不严
D．违反法律、行政法规和监管部门规章
20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。
A．同意
C．弃权
D．不确定
答案及解析
11．【答案详解】B。融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。
12．【答案详解】A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务．不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
13．【答案详解】C。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。
14．【答案详解】D。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①～③项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000万元；经营上述第④～⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④～⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
15．【答案详解】A。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
16．【答案详解】B。证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会员代表职责。
17．【答案详解】A。A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。
18．【答案详解】B。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B
项受到监管处罚是管理风险的影响后果。
19．【答案详解】B。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或 在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
20．【答案详解】A。对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
