证券从业资格考试证券交易预测试题4_证券从业资格考试交易
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2012年证券从业资格考试证券交易预测试题4 2012年证券从业资格考试证券交易独家预测试题（4）（含答案详解）
二、多选题（共40题40分，每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
61.下列有关公平原则的说法中，正确的有（）。
A.应当公正地对待证券交易的各方
B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息
答案：BC
解析：A项为公正原则的描述;D项为公开原则的描述。
62.下列关于回购交易的表述中，错误的有（）。
A.回购交易中，债券持有者是融券方
B.债券回购交易完全独立于债券现货交易
C.从性质上看，回购交易属于资本市场
D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的答案：ABC
解析：A项债券持有者为融资方;B项现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之上;C项从性质上看，回购交易属于货币市场。
63.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。
A.以营利为目的的业务 B.新闻出版业
C.对会员进行监管 D.为他人提供担保
答案：ABD
解析：除ABD三项外，证券交易所不得从事的事项还包括：①发布对证券价格进行预测的文字和资料;②未经证监会批准的其他业务。C项属于证券交易所的职能。
64.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）。
A.一定规模的资本金或营运资金
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立
答案：ABCD
解析：证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费;⑤证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。
65.我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。
A.有选举权和被选举权
B.列席证券交易所会员大会
C.向证券交易所提出相关建议
D.接受证券交易所提供的相关服务
答案：BCD
解析：特别会员享有的权利包括：①列席证券交易所会员大会;②向证券交易所提出相关建议;③接受证券交易所提供的相关服务。A项属于普通会员的权利。
66.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）
A.口头警示B.书面警示C.要求整改D.约见谈话
答案：ABCD
解析：除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。
67.下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有（）。
A.都是现在定约成交，将来交割
B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
答案：AD
解析：B项描述的为远期交易，而期货交易是标准化的，多数在场内市场进行;C项描述的为现货交易和远期交易。
68.场外交易的组织形式有（）。
A.店头市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场
答案：ACD
解析：A项店头市场是指通过证券商营业处，在证券交易所以外进行证券交易的市场;C项第三市场是指已上市股票、债券的场外交易市场;D项第四市场是指投资者利用计算机网络直接进行证券交易的市场。可见，ACD三项均属于场外交易，只有B项第二市场是证券交易所市场，是场内交易。
69.下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有（）。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托
托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
答案：AC
解析：B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主张，擅自改变委托人的意愿;D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
70.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。
A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券
C.低于限价卖出证券D.限价买入证券
答案：ABD
解析：限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
71.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
A.代理开立证券账户
B.证券账户注册资料变更
C.证券账户卡挂失补办
D.非交易过户
答案：ABCD
解析：证券账户管理包括证券账户的升立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与
注销、非交易过户等。
72.以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度
答案：ABCD
解析：除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还有：①认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定;②如实记录客户资金和证券的变化;③不接受全权委托。
73.上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（）。
A.市价交易B.限价交易C.报价交易D.询价交易
答案：CD
解析：上海证券交易所固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式：①报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报;②询价交易中，交易商须以实名方式申报。
74.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
B.一段时期内进行大量且连续的交易
C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D.在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
答案：ABC
解析：D项应为在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。
75.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（）。
A.如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核
B.缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果
答案：ABD
解析：C项委托人的义务为了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖委托之前，委托人应对自己准备买入或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解，正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等。
76.下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（）。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
答案：ACD
解析：B项应为“最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告”。
77.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。
A.中国结算公司上海、深圳分公司
B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C.商业银行和证券交易所
D.中国结算公司委托代理证券
账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员答案：ABD
解析：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
78.因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交下列（）材料。
A.法院判决书B.出让人身份证及复印件
C.受让人身份证及复印件D.证券账户卡
答案：ABCD
解析：因法院判决申请证券非交易过户，申请人应提交下列材料：法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表。
79.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。
A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性
答案：AC
解析：审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托;其次要审查记名证券是否办妥过户手续;再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。
80.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交
D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
答案：AD
解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;②买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;③卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。
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