证券公司监管条例（推荐）_证券公司监督管理条例
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1.《证券公司监督管理条例》 1.1政策概述 《证券公司监督管理条例》包括总则、设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施、法律责任、附则共八个章节，条例对证券公司的设立、组织结构、业务规范、客户权益保护等作出了详细规定。
1.2政策出台背景及意义 《证券公司监督管理条例》是对证券公司综合治理成果的法律总结，也是分类监管制度实施以来一直没有公布的纲领性法律条例，概括了之前所公布的证券公司分类管理规定、风险控制指标管理办法、营业网点管理规定、子公司和分公司管理规定等制度，使证券公司分类监管制度的法律体系基本成形。
1.3政策主要看点（1）监管思路和标准的国际化接轨。证券公司分类监管思路和标准的出现，实际上是IOSCO（国际证监会组织）监管目标和原则在A股市场的运用。
经过2002年的修订之后，IOSCO的监管目标可以归纳为保护投资者利益；保证市场公平、有效和透明；减少系统风险三项目标。在IOSCO的30项监管原则中，对于中介机构的监管原则有四项，这包括:
a监管应为市场中介提供最低准入标准；
b市场中介承担风险，因此监管应对其所承担风险提出相应的最初资本、后续资本及其它审慎要求；
c市场中介应遵循内部组织准则和运营操守，以保护客户的利益，确保合理控制风险以及管理层承担与此相应的重要责任；
d应确立处理市场中介失败的有关程序，以减少投资者损失和控制系统风险。
从《证券公司监督管理条例》等一系列监管制度要求看，监管机构以风险管理、合规、客户权益保护作为证券公司的监管原则，这成为常规性监管和指导证券公司发展的基本思路。
（2）促进证券公司规范与发展并举。《证券公司监督管理条例》对证券公司的设立与出资、治理、高管资格、业务合规、客户资产保护等有着详细的规定，确保从资本、人、制度、经营等方面，通过监管报表和现场检查等手段对证券公司进行全面的监管和监控。监管体系的完善、监管和处罚手段的丰富，确保了证券行业进入健康、快速的发展通道，以往混乱、粗放的行业治理历史一去不复返。
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