Ffurffm证券交易知识点汇总_证券交易知识点汇总

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七夕，古今诗人惯咏星月与悲 情。吾生虽晚，世态炎凉却已 看透矣。情也成空，且作“挥手 袖底风”罢。是夜，窗外风雨如 晦，吾独坐陋室，听一曲《尘 缘》，合成诗韵一首，觉放诸 古今，亦独有风韵也。乃书于 纸上。毕而卧。凄然入梦。乙 酉年七月初七。风险性三者之间的关系；证券交易 的原则：公开、公平、公正；“三公” 原则的含义。

三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券 交易、认股权证交易、金融期货交 易、其它交易种类（金融期权交易 和存托凭证交易）。

四、股票交易按交易场所的分类：利率期货和股票价格指数期货；金 融期权交易的含义；金融期权的基 本类型：看涨期权和看跌期权；金 融期权的分类：外汇期权、利率期 权、股票期权以及股票价格指数期 权；存托凭证及存托凭证交易的含 义；存托凭证的作用：使投资者在 本国市场上投资它国证券，按本国员管理部门初审，上报交易所理事 会审核；、会员资格的暂停与撤销 的条件及审定。

三、交易席位的含义；交易席位的 分类：根据报盘方式，有形席位和 无形席位；在我国，根据席位经营 的证券种类，有普通席位（A 股席 位）和特别席位（B 股席位）；在 有些国家，根据席位不同的业务目 的，有代理席位和自营席位；各种 席位的含义及特点。

四、证券交易所会员取得席位的条 件：具有会员资格、交纳席位费； 取得席位的程序：向交易所席位管 理部门提出申请并填写席位申请 表，出示会员资格证明文件及其它----啸之记。上市交易和柜台交易；股票交易的 竞价方式：口头竞价，书面竞价和 电脑竞价；三种竞价方式的含义及 内容。-标准清算和交割，免付国际托管费 用。

七、证券交易场所的含义及其作用； 证券交易所的定义及特征；证券交 易所的组织形式： 会员制和公司制； 场外交易市场的定义、特征及交易 方法。第二节 证券交易所的会员和席位第一章 证券交易概述（1-2））证券交易的特征、原则、第一节 证券交易的特征、原则、种 类和交易场所

五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按 价格组成的分类：全价交易和净价 交易； 全价交易和净价交易的含义。

六、基金交易的概念及含义；基金 的分类： 封闭式基金和开放式基金；文件；取得席位的批准；交易席位 的使用。

一、交易所会员制度的含义；会员 的定义；我国上海证券交易所和深 圳证券交易所都采用会员制。

二、证券公司申请成为交易所会员 应具备的条件； 会员的权利与义务； 会员的申请与审批

程序：向交易所 会员管理部门报送材料，交易所会 第一节 证券经纪业务的含义和特 点

一、证券经纪业务的含义；证券经 纪业务的要素：委托人，证券经纪 商，证券交易所，证券交易的对象。证券经纪业务（第二章 证券经纪业务（1-10））

一、证券交易的定义；证券交易与 证券发行的关系:相互促进，相互制 约；中国证券交易市场的建立和发 展。

二、证券交易的特征：流动性、收 益性和风险性；流动性、收益性和封闭式基金和开放式基金不同的交 易方法；可转换债券的含义；可转 换债券的特征：具有债权和股权的 双重特征； 认股权证的含义及特征； 金融期货交易的含义；在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，二、不能成为证券交易委托人的条 件；证券经纪商的作用；从事证券 经纪业务所必须具备的条件；经纪 关系的确立：签订证券买卖代理协 议，开立证券交易结算资金的专用 账户。

三、委托人的权利与义务；证券经 纪商的权利与义务；证券经纪业务 中的禁止行为；证券经纪业务的特 点。第二节 登记存管

一、证券账户的种类：股票账户、债券账户和基金账户；开立证券账 户的基本原则：合法性、真实性； 自然人开户的要求；法人开户的要 求；B 股投资者开户的要求；股权 登记的申请； 新股发行的股权登记； 送配股及转配股的股权登记。

二、证券存管的含义；上海证券交 易所的证券存管制度：中央登记结 算公司统一托管、证券公司法人集 中托管和投资者指定交易；深圳证 券交易所的证券存管制度：中央登 记公司统一托管、证券营业部分别 托管； 证券上市前和上市后的存管。

一、开设资金账户的要求；办理资 金存取的主要方式：证券营业部自 办资金存取、委托银行代理资金存 取、银证联网转帐存取；各种存取 方式的要求。

二、委托指令的基本要素：证券账 号、日期、品种、数量、价格、时 间、有效期、签名、其它内容；委 托形式：柜台委托和非柜台委托； 非柜台委托的形式：电话委托、传 真委托或函电委托、自助委托和网 上委托。

三、委托受理的步骤：验证、审单、查验资金及证券；申报原则：时间 优先、价格优先；申报方式：有形 席位申报、无形席位申报；委托撤 销的条件及程序。第四节 竞价成交

一、竞价原则：价格优先、时间优 先；竞价方式：集合竞价、连续竞 价；集合竞价确定成交价的原则； 连续竞价的申报方法及成交价格的 第三节 委托买卖决定原则。

二、竞价结果：全部成交、部分成 交和不成交。第七节 认购配股缴款

一、配股权证的派发、登记、托管 及认购；

上海证券交易所及深圳证 第五节 B 股交易

一、B 股交易的特点；中国证监会 关于对境内投资者开放 B 股市场的 有关通知。

二、B 股交易委托买卖的分类：境 内委托、境外委托；B 股交易的方 式：无纸化交易方式及电脑申报竞 价方式；T+0 回转交易制度。分红派息 第八节 分红派息

一、分红派息的概念；

二、上海证券交易所及深圳证券交 易所分红派息的操作流程。券交易所。认购配股缴款的操作流 程。

二、可转换债券转股的操作流程。第六节 网上发行的申购

一、网上发行的概念；网上发行的 种类：网上竞价发行、网上定价发 行、网上定价市值配售；网上竞价 发行的优点：市场性、连续性、经 济性、高效性。

二、网上竞价发行的申购程序；网 上定价发行的申购程序；网上定价 市值配售的申购程序。

三、网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售及网上增发新股 的申购要则。第九节 交易费用

一、交易费用的构成： 委托手续费、佣金、过户费、印花税。

二、各项交易费用的定义及收费标 准。第十节 证券经纪业务的管理与监 督

一、证券经纪业务管理的基本要 求；证券经纪业务操作制度各种规 定的含义。

二、证券经纪业务的监督与检查：证券公司的自我监管，证券交易所 监管；证券监管部门的监管。自营买卖，承销业务中的自营买卖； 柜台自营买卖的特点。规模及比例控制，内部控制；规模、比例控制的有关规定；内部控制制 度的内容：自营业务决策制度（分 级授权、分级决策、分级管理、分慕信息的人员处罚的规定； 《刑法》 对编造、传播影响证券交易的虚假 信息，或伪造、变造、销毁交易记 录，扰乱证券市场行为处罚的规定； 《刑法》对证券自营违规处以罚款 并追究刑事责任的条件。第二节 证券自营业务的管理与监督

一、中国证监会 1996 年颁布的证券 公司取得证券自营业务资格的条 件；证券营运资金和净证券营运资 证券自营业务（）第三章 证券自营业务（1-2）第一节 证券自营业务的含义与范围

一、证券自营业务的含义；证券自 营业务的特点：决策的自主性、交 易的风险性、收益的不稳定性；决 策自主性的表现：交易行为的自主 性，选择交易方式的自主性，选择 交易品种、价格的自主性。

二、上市证券自营买卖的含义；证 券公司自营买卖业务的主要对象： 上市证券自营买卖、其它证券自营 买卖；上市证券自营买卖的特点： 吞吐量大、流动性强、高风险、高 收益；其它证券的自营买卖：柜台 金的含义；对证券自营业务专营、兼营机构资产及资本金的限制；净 资本的计算公式；高级管理人员和 主要业务人员取得证券业从业人员 资格证书前应具备的条件；申请证 券自营业务资格的程序；申请时向 中国证监会报送有关文件的内容； 资格证书的管理。

二、证券自营业务的禁止行为：禁 止内慕交易，禁止操纵市场，其它 禁止行为；内慕交易包括的行为； 内慕人员的含义；内慕信息的含义 及内容；证券公司操纵市场行为的 含义及包括的内容；其它禁止行为 的内容。

三、证券自营业务风险控制的内容：级负责），自营操作原则，自营的 内部监督与检查；自营的内部监督 与检查的内容。

四、证券自营业务专设账户、单独 管理的含义； 证券公司的报告制度； 中国证监会对证券公司的监管；检 查制度的内容、手段及实施主体、检查对象的职责和权利；证券交易 所对证券公司的日常监管内容；禁 止内慕交易的主要措施：加强自律 管理，加强监管；自律管理的措施； 中国证监会及其派出机构对内慕交 易的监管；证券公司对内慕交易行 为审查的内容。

五、证券公司在取得资格证书前或 在资格证书失效后从事或变相从事 证券自营业务的处罚；对证券公司 给予警告、没收非法所得、罚款及 暂停自营业务半年至一年处罚的条 件；《刑法》对证券交易内慕信息 的知情人员或非法获得证券交易内清算与交割、交收（）第四章 清算与交割、交收（1-5）清算、交割、第一节 清算、交割、交收的含义

一、清算的概念；对清算含义的三 种解释；证券清算业务的含义；交 割、交收的概念。

二、证券登记结算机构的设立应当 具备的条件；证券登记结算机构为 保证业务的正常进行应采取的措 施；清算、交割、交收的原则：净 额清算原则和钱货两清原则；净额 清算原则及钱货两清原则的含义。

三、清算、交割、交收的联系与区 别。第二节 清算与交割、交收模式 清算与交割、一、交易清算金额的计算方法；法 人结算模式的含义；上海证券交易所法人结算模式的含义及流程；清 算路径的概念；上海证券登记结算 机构同证券公司之间的资金清算流 程；上海证券中央登记结算公司的 资金划拨方式。收方式的含义。

二、我国现行交割、交收方式：T+1 交割、交收，T+3 交割、交收。T+1 交割、交收的含义；我国目前适用 T+1 交割、交收方式的证券种类： A 股、基金、投资基金、国债、国债 回购、债券；我国对 B 股实行 T+3 交割、交收方式的含义及程序；结户、非交易性过户、账户挂失转户； 各种过户种类的含义及特点；非交 易性过户的种类：继承、赠与、财 产分割、法院判决。

二、上海证券交易所开业

初期交易 过户的“双向过户”方式的操作规 程；上海证券交易所办理非交易过 户的条件；上海证券交易所账户挂 失转户程序。

三、深圳证券交易所集中管理二级 明细股份后的交易过户操作规程； 深圳证券交易所非交易过户规则； 深圳证券交易所账户挂失转户规 则。购交易的目的；我国目前证券回购 交易的券种：国库券和经中国人民 银行批准发行的金融债券；我国证 券回购交易业务的主要场所：沪、深证券交易所及经国务院和中国人 民银行批准的全国银行间同业市 场。

二、回购交易涉及的行为：两个交 易主体、二次交易契约行为；两个 交易主体：以券融资方、以资融券 方；二次交易契约行为：开始时的 初始交易、回购期满时的回购交易； 以券融资的含义及程序；以资融券 的含义及程序。

二、深圳证券交易所法人结算模式 的含义及业务流程；深圳证券交易 所会员法人结算办理流程；深圳证 券登记结算机构同会员之间的资金 结算流程。

三、证券营业部同投资者之间的资 金清算的含义；证券营业自办出纳 的清算程序；银行代理出纳的清算 程序；银行代理资金清算的程序。算交收指令按交收方式可分为：净 额交收指令、逐项交收指令；托管 银行对交易交收的选择： 银行对付、收券不付款、付券不收款。清算、交割、第四节 清算、交割、交收的中的禁 止行为

一、对交收中的资金透支的处罚办 法； 对资金交收中透支的处理程序。

二、上海证券交易所对交割中实物 证券回购交易（）第五章 证券回购交易（1-3）第一节 证券回购交易的概念和程 序

一、证券回购交易的概念；回购交 易的内容：证券的持有方以持有的 证券作抵押，获得一定期限内的资 金使用权，期满后则须归还借贷的 资金回购交易的实质；我国开办回 第二节 证券回购交易的规则

一、证券回购交易的条件：

1、用于 证券回购的券种只能是国库券和经 中国人民银行批准发行的金融债 券；

2、在证券回购交易过程中，以 券融资方应确保在回购成交至购回 日期间其在登记结算机构保留存放 的标准券的数量等于回购的债券第三节 交割与交收方式一、一般交割、交收方式：当日交 割、交收，次日交割、交收，例行 日交割、交收，特约日交割、交收，发行日交割、交收；各种交割、交券欠库的处罚办法及处理程序。第五节 股权与债权的过户

一、股权与债权过户的概念及特点； 股权与债权过户的种类：交易性过量，否则将按卖空国债的规定予以 处罚；

3、在证券回购交易过程中的 以资融券方，在初始交易前必须将 足够的资金存入所委托的证

券营业 部的证券清算账户。所及深圳证券交易所目前回购交易 品种的规定；我国两地证券交易所 对交易单位的规定。业应向中国证监会提交的材料；证 券营业部日常管理的内容。

二、申请设立证券服务部的条件； 申请设立证券服务部的报批程序； 申请证券服务部开业应向中国证监

五、业务应急方案的指导原则：保 证正常交易原则、控制风险、降低 损失的原则、维护社会安定原则、及时报告、处置原则；业务应急的 日常准备；证券营业部交易系统常 见故障及其应急处理。第三节 证券回购交易的清算

一、证券回购清算的特点：一次交

二、将回购的券种局限于国库券和 一部分金融债券的原因；证券回购 交易过程中的禁止行为：

1、禁止任 何金融机构挪用个人或机构委托其 保管的债券进行回购交易或作其它 用途； 禁止任何金融机构以租券、2、借券等方式从事证券回购交易；

3、禁止将回购资金用于固定资产投 资、期货市场投资和股本投资。

三、以百元面值债券的到期回购价 进行竞价的报价方式的缺陷；以年 收益率作为回购交易的报价方式的 含义及操作方法；有关报价的各种 规定；国债回购交易的最小报价变 动单位。

四、标准券的概念及设立标准券的 优点；标准品种的概念；我国设立 标准品种的原因我国上海证券交易 第六章 证券营业部的经营管理（1-5））第一节 证券营业部的业务管理

一、申请设立证券营业部的条件； 申请设立证券营业部的报批程序； 申请筹建证券营业部应向中国证监 会提交的材料；申请证券营业部开 易、二次清算；一次交易的含义； 二次清算的步骤：回购初始交易当 日的清算，回购到期日的清算；回 购年收益率的计算公式；购回时资 金和标准券的划拨。

二、折算率的含义；公布折算比率 的意义；折算率的计算；折算率的 公布。会派出机构报送的材料；证券服务 部的日常管理；证券服务部经营中 的禁止待行为。

三、业务操作规程的内容；客户管 理的内容：客户开发、客户资料管 理、客户需求调查；客户服务的内 容：对客户的一般化服务、对客户 的个性化服务、客户服务的创新； 客户服务创新的内容：交易手段高 效化、服务功能自动化、信息管理 智能化、业务处理网络化。

四、业务差错按业务性质分为出纳 差错和交易差错；按导致差错的直 接原因可分为事故性差错、责任性 差错和技术性差错；事故的分类： 意外性事故、责任性事故；业务差 错的处理原则：按差错性质确定责 任，按损失大小追究责任，建立差 错事故报告制度，明确差错处理程 序和审批权限。第二节 证券