证券投资学重点题目_证券投资学考试重点

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1、证券公司有哪些业务？

1）证券经纪业务。是指证券公司通过收取证券买卖佣金，促成买卖双方证券交易的中介业务活动。

2）证券投资咨询业务。为投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。是指证券公司根据客户需求，为客户的证券投融资、资本运作、证券资产管理等活动提供咨询、分析、方案设计等服务。

4）证券承销、保荐业务。证券承销业务是指证券公司通过与证券发行人签订证券承销协议，在规定的证券发行期限内协助证券发行人推销其所发行的证券的业务活动。证券承销方式有二种，一是代销，二是包销。

5）证券自营业务。是指证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖，并从中获取收益的业务活动。

6）证券资产管理。是指证券公司依照与客户签订的资产管理合同，根据合同约定的方式、条件及要求，运用客户资产进行证券投资的业务活动。

7）其他证券业务。除上述业务外，证券公司还可以经营经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务，如接受委托代付代收股息红利业务，代销政府债券、证券投资基金份额业务等。（网上）

2、基金分类。

根据法律基础及组织型态的不同 ：公司型与契约型投资基金

根据基金是否可赎回 ：开放型基金和封闭型基金

以投资目标来区分基金：成长型基金和收入型基金其它种类

一般来说，最主要的区分是按照交易方式，把证券投资基金分为封闭式和开放式基金，而现在市场上占多数的是开放式基金。

还可以根据基金的投资对象，分为股票型、债券型、货币市场型基金。

根据风险收益程度的不同，分为成长型、收益型、平衡型等基金。（网上）

根据投资理念的不同，可分为主动型基金和被动（指数）型基金

特殊类型基金:系列基金、保本基金、交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）。

3、证券交易所的主要功能。

证券交易所在证券交易中发挥以下功能：

（1）提供交易场所。证券交易所为证券交易各方提供交易设施和服务。交易所的存在，为筹资者提供了便捷的融资渠道，也为投资者提供了夺种投资工具和有序的交易场所。证券的集中交易有利于保持证券的流通性，提高资金的配置效率。

（2）形成市场价格。集中交易汇集了买方和卖方的各种信息，需求和供给的均衡形成市场价格，市场价格反映了当时的供需状况，从而传递了一个反映各方观点的汇总信号，因此证券市场也被视为经济的晴雨表。

（3）制定交易规则。交易规则主要包括上市退市规则、报价竞价规则、信息披露规则以及交割结算规则等。不同交易所的主要区别关键在于交易规则的差异，同一交易所也可能采用多种交易规则，从而形成细分市场。

（4）维护交易秩序。交易所的一大核心功能便是监管各种违反公平原则及交易规则的行为，使交易公平有序地进行。

（5）提供交易信息。证券交易依靠的是信息，包括上市公司的信息和证券交易信息。

4、证券市场主要交易品种。

证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。在发达的市场经济中，证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，是资本市场的基础和主体，它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行具有重要影响。

1）.证券市场的交易对象是股票、债券等有价证券；

2）.证券市场上的股票、债券等有价证券具有多重职能，它们既可以用来筹措资金，解决资金短缺问题，又可以用来投资，为投资者带来收益；也可用于保值，以避免或减少物价上涨带来的货币贬值损失；还可以通过投机等技术性操作争取价差收益

3）.证券市场上证券价格的实质是对所有权让渡的市场评估，或者说是预期收益的市场货币价格，与市场利率关系密切

4）.证券市场的风险较大，影响因素复杂，具有波动性和不可预测性

5、股票与证券/债券的区别。

1）证券，是用以表明各类财产所有权或债权的凭证或证书的统称。证券上记载有一定的财产或权益内容，持有证券即可依据券面所载内容取得相应的权益。凡根据一国政府有关法规发行的证券都具有法律效力。

证券的分类：按其性质的不同，分为证据证券、凭证证券以及有价证券。

根据上市与否：分为上市证券和非上市证券

2）股票是一种有价证券，它是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。

股票的特性：收益性；风险性；稳定性；流通性；股份的伸缩性；价格的波动性；经营决策的参与性。

股票的种类

按有否记名：股票可分为记名股和无记名股

按有无面值：股票可分为有面值股和无面值股

按股东的权利来划分：普通股、优先股、后配股、有议决权股、无议决权股、否决权股等

按股款的付清与否来划分：股票有付清股与未付清股

按股票的发行与否分：有发行股和未发行股

库藏股

3)债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的并且承诺按一定利率定期支付利息和到期还本金的债权债务凭证。由于债券的利息通常是事先确定的，所以债券又被称为固定利息证券。

债券的特征：流动性、收益性、风险性、返还性。

债券与股票的区别：性质不同；发行主体不同；发行期限不同；本金收回的方法不同；取得收益的稳定性不同；责任和权利不同；交易场地不同；付息办法不同。

（1）性质不同：债券是一种表明债权债务关系的凭证，债券持有者是证券发行单位的债权人，与发行单位是一种借贷关系。而股票则是股权证书，股票持有者是股份公司的股东，股票所表示的是对公司的所有权。

（2）发行主体不同：债券的发行主体可以是股份公司，也可以是非股份公司、银行和政府。而股票发行主体必须是股份公司和以股份制形式创办的银行。

（3）发行期限不同：债券有固定的期限，到期还本付息；而股票是无期限的，不存在到期还本的问题。

（4）本金收回的方法不同：债券持有者可以在约定日期收回本金并取得利息；股票不能退股，但持有者可以通过转让售出股票收回资金。

（5）取得收益的稳定性不同：债券持有者获得固定利息，取得的收益相对稳定，风险较小。

但当公司盈利很大时，债权人的利益却不能随之增加；而股票持有者的收益不固定，收益多少因公司的经营情况和利润而定，具有较大的风险性。

（6）责任和权利不同：债券的购买者无权参与公司的经营决策，对其经营状况亦不付任何责任；而股票的持有者有权参与公司的经营管理和决策，并享有监督权，但也必须承担公司经营的责任和风险。

（7）交易场地不同：债券的交易大部分是通过场外交易市场进行，而股票大都在证券交易所内进行。

（8）付息办法不同：债券利息的分配是累积性的而且是税前开支。而股票则是按股权分配的股息在税后利润中支付。

6、证券投资分析方法。证券投资者包括哪些人？

证券投资采用了基本分析和技术分析等证券投资分析方面的专业分析方法和分析手段，通过对影响证券回报率和风险的各种因素客观、全面和系统地分析，揭示出其作用机制以及带有规律性的东西，用于指导投资决策，从而保证在减降投资风险的同时获取较高的投资回报率。目前所采用的分析方法主要有三大类：

(1)基本分析，主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法;①宏观经济分析。宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标分为三类：

a.先行性指标。如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生活资料价格、企业投资规模。

b.同步性指标。个人收入、企业工资支出、GDP、社会商品销售额等。

C.滞后性指标。货币政策、财政政策、信贷政策、债务政策、税收政策、利率与汇率政策、产业政策、收入分配政策等。

②行业分析和区域分析。

③公司分析。

(2)第二类是技术分析。仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。其理论基础是建立在三个假设之上的：市场的行为包含一切信息;价格沿趋势移动;历史会重复。

(3)证券组合分析法

证券投资者是证券市场的资金供给者，主要有机构投资者和个人投资者。众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，也活跃了证券市场的交易。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。机构投资者主要是证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。