投资顾问试题_投资顾问考试试题
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一．单选
1.下列不属于证券经纪业务基本要素的是（）
A.市场席位进入
B.证券投资建议
C.结算清算
D.账户管理
2.下列哪部法案或规定，明确了证券投资顾问的角色定位（）
A.《证券法》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《发布证券研究报告暂行规定》
D.《基金法》
3.证券投资咨询发展初期主要表现为
A.代客理财
B.投资顾问
C.研究报告
D.股评
4.下列哪一项不属于证券投资顾问的服务方式和内容
A.提供证券投资建议
B.关注品种选择、组合管理等建议
C.提供证券估值、定价的研究成果
D.关注买卖时机
5.下列关于投资顾问和证券研究报告说法错误的是
A.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。
B.证券研究报告一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。
C.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价。
D.证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。
6．证券投资顾问业务的基本要素不包括
A.提供证券投资建议
B.收取服务报酬
C.结算清算
D.帮助客户实现资产增值
7.证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，其中不包括
A.利益
B.公平
C.合理
D.自愿
8.经纪人可从事以下哪项工作
A.提供股票买卖点建议
B.代理证券公司从事客户招揽
C.提供有针对性的顾问建议服务
D.发布证券研究报告
9.研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段，基本模式不包括哪个部分
A.证券投资顾问
B.研究报告
C.机构客户销售
D.交易通道
10证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户，不包括
A.投资决策由客户作出
B.投资风险由客户承担
C.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策
11财务顾问的服务不包括
A.企业融资与改制
B.并购
C.证券投资建议
D.资产重组
12证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要环节不包括
A.服务模式的选择和设计。
B.投资者教育
C.客户签约。
D.形成服务产品。
A.B.C.D.14
A.B.C.D.15
A.B.C.D.二．多选
1.证券研究报告一般服务于以下哪些投资者
A.基金
B.QFII
C.一般投资者
D.专业投资者
2.投资顾问可以从事证券账户全权委托的地区有
A.日本
B.美国
C.欧洲
D.中国大陆
3.下列属于“媒体股评”恶劣行径的有
A.夸大宣传
B.投资者教育
C.误导投资者
D.操纵股价
4.证券咨询人员参与媒体节目的管理要求有
A.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议。
B.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议。
C.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益。
D.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
5.投资者接受投资顾问服务注意事项说法正确的有
A.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
B.要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认。
C.投资者不要向任何个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗。
D.要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险。
三．判断
1.证券投资顾问可以发布证券研究报告。
2.目前，我国允许按照服务期限、客户资产规模收取服务费用。
3.证券经纪人可向客户提供证券咨询服务。
4.证券研究报告可优先提供给公司内部部门。
5.证券咨询软件目前不受监管要求。
四．问答题
1.证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系。
2.列举目前国内投资顾问试行的收费方式，并就优缺点发表自己的看法。
3.列举目前国内的投资顾问业务管理模式，并就利弊发表自己的观点。
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