证券交易模拟试题_证券交易模拟试题1
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2010证券交易模拟试题精选
1.当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
答案：B
2.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
答案：D
3.证券公司证券自营业务买卖的对象是________。
A． 上市证券
B． 非上市证券
C． 两者都有
D． 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
答案：C
4.对柜台自营买卖正确的说法是
A、柜台自营买卖比较集中 B、交易手续较烦琐
C、一般仅为非上市的债券买卖 D、交易量较大
答案：C
5.下列不属于证券自营业务特点的是
A、决策的自主性 B、价格的波动性
C、交易的风险性 D、收益的不稳定性
答案：B
6.证券自营业务的禁止行为包括________。
A． 内幕交易
B． 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C． 将自营账户借给他人使用
D． 将自营业务与代理业务混合操作
E． 委托其他证券公司代为买卖证券
答案：ABCDE
7.证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。
A． 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C． 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D． 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E． 以其他方法操纵证券交易价格
答案：ABCE
8.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有________。
A． 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B． 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C． 要求会员按月编制库存证券报表
D． 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核答案：ABCD
9.下列属于内慕信息的有________。
A． 发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B． 发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C． 发行人发生重大债务
D． 发行人发生重大亏损
E． 公司股权结构发生重大变更
答案：ABCDE
10.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。
A． 交易行为的自主性
B． 选择交易价格的自主性
C． 选择交易方式的自主性
D． 选择交易品种的自主性
E． 选择交易对手的自主性
答案：ABCD
11.证券自营业务风险的种类有
A、市场风险
B、违约风险
C、公司风险
D、经营风险
E、法律风险
答案：ADE
单项选择题
1.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖______证券。
A.国债B.股票
C.基金D.企业债券
2.________不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务
C.获取一定的利润D.稳定证券市场
3.________不是委托人的权利与义务。
A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
B.在经纪商同意条件下可透支交易
C.接受交易结果
D.履行交割清算义务
4.________不是经纪商的权利与义务。
A.坚持了解客户原则B.忠实办理受托业务
C.为客户保密D.代理客户决策
5._______不得开立B 股帐户。
A.外国法人、自然人和其他组织
B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织
C.中国法人、自然人及其他组织
D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。
6.________不属于上市后的证券存管业务。
A.股东名册登录B.交易过户
C.发放现金红利D.非交易过户
7._______形式不属于自助委托。
A.当面委托B.磁卡委托
C.电脑自助委托D.远程终端委托
8.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是________。
A.全部成交B.部分成交
C.不成交D.推迟成交
9._______不属于交易费用。
A.委托手续费B.佣金
C.承销费D.过户费
10.____________不是证券经营机构的监督检查机构。
A.证券经营机构自身B.投资者
C.证券交易所D.证券管理部门
参考答案：
1.B
2.C
3.B
4.D
5.C
6.A
7.A
8.D
9.C
10.B
1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户（）证券账户
A.一级B.二级C三级D初始
答案：B
2.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）
A.收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值
答案：C
3.标的证券为股票的应当符合的条件有（）
A.在交易所上市满2个月
B.融资买入标的股票的流通股股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.股东人数不少于1000人
D.近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
答案：D
4.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）
A.15%B.20%C.50%D.100%
答案：C
5.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100%B.200%C.300%D.400%
答案：C
6.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算
A．发行价格B.净值 C.市值 D.面值
答案：C
7.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况
A.10B.15C.20D.30
答案：A
8.证券公司在每日（）向交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息
A收市后B 开盘后 C11：30后D13：30后
答案：A
9.证券公司申请融资融券业务，应具备以下条件（）
A.经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；
B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉
嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
D.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿
元以上；
E.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；
答案：ABCDE
10.客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券
A以借还借B 现金抵券C买券还券D直接还券
答案：CD
11.严格控制业务集中度的有关规定有（）
A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
答案：ABD
