证券投资分析第九章习题_证券投资分析习题

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第九章 证券分析师的自律组织和职业规范（答案解析）

一、单项选择题

1.中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（）A.制定证券投资咨询行业自律性公约 B.制定证券分析师职业行为准则 C.制定证券分析师行业法规 D.制定证券分析师职业道德规范

2.亚洲证券分析师联合会的简称为（）。A.AIMR B.EFFAS C.ASAF D.ACIIA 3.自律规范这部分内容在CFA考试中约占（）的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。A.5％ B.10％ C.15％ D.20％

4.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A.1万元以上l0万元以下 B.3万元以上20万元以下 C.5万元以上30万元以下 D.10万元以上50万元以下 5.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近（）内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。A.1个月内 B.2个月内 C.3个月内 D.6个月内

6.拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。A.墨西哥 B.巴西 C.阿根廷 D.智利

7.投资管理与研究协会（AIMR）是（）。A.北美的证券分析师组织

B.欧洲证券分析师的协会组织 C.亚洲证券分析师的协会组织 D.拉丁美洲证券分析师公会

8.中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）正式加入亚洲证券分析师联合会。A.2000年1月

B.2000年11月

C.2001年1月 D.2001年11月

9.我国证券分析师行业自律组织是（）。A.中国证监会 B.中国证券业协会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会 D.证券交易所投资分析师协会 10.我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正 C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

11.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于（），每设立一家分支机构，应追加不低于（）的实收资本。A.300万元，150万元 B.500万元，300万元 C.500万元，250万元 D.500万元，150万元 12.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按（）的比例计提风险准备金。A.3％ B.5％ C.8％ D.10％

二、多项选择题

1.证券分析师的主要职能包括（）

A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测 B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧 C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务 D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据 2.CIIA考试每年举行两次，时间一般定于（）。A.3月份 B.5月份 C.9月份 D.10月份 3.ASAF执行委员会下设（）。A.教育委员会 B.公共关系委员会 C.倡议委员会 D.会员大会

4.AIMR由原来的（）于1990年合并而成，总部设在美国。A.金融分析师联盟 B.特许金融分析师学院

C.欧洲证券分析师公会 D.亚洲证券分析师联合会

5.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（）。A.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性 B.合理的分析和表述 C.信息披露 D.保存客户机密、资金以及证券

6.下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。

A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保

B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权 C.投资分析师在客户不知情或者在与客，户设有达成一致意见的情况下。也可以自行对客户的账户进行交易

D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

7.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D.《证券公司内部控制指引》

8.纵的方面看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着（）等深层次的服务方面发展。A.宏观经济的深入研究 B.企业的跟踪调查分析 C.投资理念的倡导 D.投资技巧的传授

9.证券分析师组织的主要功能有（）。A.为会员进行资格认证

B.对会员进行职业道德、行为标准管理 C.对证券分析师进行培训 D.确定分析师收入参考标准

10.CIIA考试的特点有（）。

A.考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求

B.考虑到不同国家／地区证券市场具有不同的地区属性 C.尊重各个国家／地区的相关组织保持相对的独立性和自主权 D.允许CIIA考试本土化 11.关于CFA证书，下列说法正确的有（）。A.获得CFA证书需要通过两级考试

B.CFA一级要求掌握财务分析、宏微观经济学、数理统计的基本理论 C.CFA二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具 D.CFA证书获得者必须具备3年相关工作经验

三、判断题

1.证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容做出明确提示。（）2.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或虚假承诺。（）

3.证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。（）

4.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（）

5.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。（）

6.证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、目营等部门之间的隔离墙制度。（）

7.会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。（）8.会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80％汇入已报备的收费专用银行账户。（）9.会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。（）10.由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建设性意见的人，基金管理人不是投资分析师。（）

11.我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。（）

12.证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。（）13.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）

14.欧洲证券分析师公会（EFFAS），成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。（）答案部分

一、单项选择题 CCBBA BACCC CD

二、多项选择题

1.ABCD 2.AC 3.ABC 4.AB 5.ABCD 6.ACD 7.ABCD 8.ABCD 9.ABC 10.ABCD 11.BCD

三、判断题

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