《投资银行学》习题库(二)_投资银行学练习题二

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《投资银行学》习题库

（二）1．了解股票和债券的特征与区别，讨论不同融资工具对发行人和投资者的影响。

2．了解普通股与优先股的共性和主要差别，为什么实践中公司较少发行优先股？

3.证券发行种类的选择主要受哪些因素的影响？

4．比较全额包销、余额包销和代销三种方式对证券发行人和承销商的影响。

5．描述收益率招标方式和价格招标方式的基本原理。

6．为什么要引入证券发行上市保荐制度？保荐机构负有哪些责任？

7．比较注册制和核准制两种证券发行管理制度的区别。讨论这两种管理制度各自适应的市场条件。

8．首次公开发行（IPO）股票定价主要受哪些因素影响？

9．首次公开发行（IPO）股票定价有哪些常用的方法？各种定价方法有哪些特点和适用条件？

10．IPO定价与对发行公司估值有什么关系？能否以对发行公司估值的结果直接为新股发行定价？为什么？

11．在目前公司股权分置的条件下，首次公开发行股票定价有哪些特殊性？

12．推行新股发行询价制度，对主承销商（保荐机构）的新股定价和承销提出了什么要求？

13．为什么再次公开发行（SEO）股票通常采用市价折扣定价法？这种定价方法对公司现有股东是否公平？

14．在股票发行定价中，投资银行的功能及其主要价值体现在哪些方面？

15．比较固定价格方式和累计投标方式的差别，讨论它们各自的适用条件和特点。

16．为什么说绿鞋期权是投资银行稳定价格的一种技巧？它与通常所说的价格操纵是否有不同？

17．可转换债券具有哪些特征？与普通债券相比较，可转换债券发行条件的设计有哪些不同？

18．为什么要进行债券信用评级？债券信用评级的依据是什么？