最新新三板董秘资格考试试题(4月)_新三板董秘考试题库
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最新董秘资格考试试题2017年4月
1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告 C 公司章程
D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书
2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东 B 公司董监高 C 公司员工
D 符合投资者适当性的自然人
3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。
3.具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
4.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A1、3
B2、3
C1、4
D2、4
4、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）
A 全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会D 中国证监会
5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露 A 1
B 2C 3 D 4
6、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A 1日B 2日C 3日D 4日
7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。A 1
B 2C 3
D 4
8、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让
A1、2
B1、3
C2、3
D1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）A 约见谈话 B 出具警示函
C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 D 处以罚款
10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录 B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制 C 报告期期末净资产额为负数
D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况
11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A 35B 10
C 50
D 20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A 《股票发行情况报告书》 B 《股票发行法律意见书》
C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》 D 以上均是
13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。A 1
B 4
C 5D 6
14、关于做市商下列说法不正确的是（C）A 挂牌时采取做市方式，初始做市商之一必须是推荐主办券商或其母、子公司 B 后续加入需在挂牌满三个月后并向股转公司申请 C 做市商做市不满6个月不得退出
D 做市商退出1个月内不得申请再次为该股票做市
15、以下说法不正确的是（B）
A 协议转让方式下，开盘价为
3.核心技术人员 4.核心员工
5.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织 A1、2、3
B1、2、5
C1、2、3、5
D1、2、4、535、关于定期报告披露说法正确的是（D）
A 挂牌公司披露的定期报告中，年度报告和半年度需要审计，季度报告无需审计 B 公司董事、高级管理人员对定期报告内容有异议的，挂牌公司不应披露定期报告 C 挂牌公司可以根据需要经董事会审议通过更换会计师事务所
D 董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险
36、以下说法中不正确的是（A）
A 单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台，不具有实际经营业务的，可以参与非上市公众公司的股份发行
B员工持股计划可通过认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品，参与非上市公众公司定向发行
C 在申请挂牌、普通股发行、重大资产重组等环节，私募投资基金管理人自身参与上述业务的，其完成登记不作为相关环节审查的前置条件
D 已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与上述业务的，其完成备案的不作为相关环节审查的前置条件
37、根据《非上市公众公司监管指引
A 持有交易性金融资产B 持有可供出售的金融资产 C 借予他人、委托理财性质的财务性投资D以上均是
47、某一进入创新层的挂牌公司满足以下哪些条件时方可维持在创新层（D）1.最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于1200万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于6%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）
2.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股
3.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做事商家数不少于6家 4.合格投资者不少于50人
5.最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
A1、2、3
B1、2、3、4
C1、2、3、5
D1、4、548、特定对象以资产认购发行股份需要限售12个月的情形包括（D）A 特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人 B 特定对象通过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权
C 特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月 D 以上均是
49、关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员的说法错误的是（B）
A 董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真是、准确、完整、及时
B 公司董事、高级管理人员可以同时担任监事
C 新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书并向股转系统报备 D 公司章程可以规定高级管理人员的范围
50、优先股发行条件之一：已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的（C）A 20%
B 30%
C 50%D 75%
51、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（C）个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。A 1
B 2
C 3D 4
52、投资者违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施不包含以下哪种措施（A）A 约见谈话B 口头警告C 要求提出书面承诺 D 出具警示函E限制证券账户交易 F向中国证监会报告有关违法违规行为
53、挂牌公司募集资金可以用于（D）
A 直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司 B 用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易 C 通过质押、委托贷款或其他方式改变募集资金用途 D 投资于安全性高、流动性好的保本型投资产品
54、挂牌公司发生的下列事项应当以临时公告形式单独披露的是（B）A 董事会权限范围内的对外投资 B 偶尔性关联交易
C 挂牌公司与全资子公司发生的交易 D 需提请股东大会审议的银行贷款事项
55、以下关于强制摘牌说法不正确的是（D）
A 挂牌公司及主办券商应当在强制摘牌情形规定时点首发布公司股票可能被终止挂牌风险提示公告，之后每十个转让日发布一次，直至情形消除或全国股转公司作出挂牌公司股票终止挂牌的决定
B 全国股转公司在挂牌公司出现满足强制摘牌条件之日起的二十个转让日内，作出挂牌公司股票是否终止挂牌的决定
C 股票被强制终止挂牌的挂牌公司及相关责任主体应当对股东的诉求作出安排并披露
D 挂牌公司股票终止挂牌全国股转公司作出终止挂牌决定后的第二个转让日生效
56、关于权益分派说法错误的是（C）
A 权益分派方案中应当以公开披露过的仍在有效期内（报告期末日其6个月内）的最近一期定期报告期末日作为基准日
B 基准日的财务数据是指未分配利润和资本公积，实施权益分派的股本基数如无特殊安排，均以股权登记日的股本数为准
C 挂牌公司可依据股票发行的验资报告为依据实施资本公积转增股本分派
D 权益分派方案经股东大会审议通过后2个月内必须实施完毕，如未能实施责须重新履行审议程序
57、不得收购公众公司的情形中，下列哪项不属于（C）A 收购人负有数额较大债务，到期末清偿，且处于持续状态 B 收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 C 收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D 收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定的情形
58、关于交易时间下列说法不正确的是（C）
A 协议转让方式下，成交确认时间段为9:30-11:00及13:00-15:00 B 协议妆容方式下，可进行申报的时间段为9:15-11:00及13:00-15:00 C 做市转让方式下，做市转让撮合时间段为9：30-11:00及13:00-15:00 D 做市转让方式下，做市商间转让时间段位9:15-11:00及13:00-15:30
59、关于挂牌公司申请办理证券简称或公司全称的说法错误的是（C）
A 挂牌公司变更公司全称的，应在完成工商变更登记后向主办券商提交申请材料 B 挂牌公司如果是申请证券简称变更的，还应事先与全国股份转让系统公司业务部进行沟通，核实新证券简称的可行性
C 挂牌公司变更公司全称的，可以原有旧公司名称提出申请，使用原有旧公司的章 D 挂牌公司向主办券商提交的相关证明材料至少包括变更公司全称后的《企业法人营业执照》复印件（加盖新公司印章）或工商行政管理部门关于公司变更全称的证明复印件（加盖新公司印章）
60、股票转让一手为（C）股，股票转让的申报价格最小变动单位为（D）元，单笔申报最大数量不得超过（B）股。A 100
B 1000000 C 1000D 0.01
61、挂牌公司披露年度报告时需准备的文件不包括（B）A 定期报告全文、摘要（如有）B 审计报告（如适用）、法律意见书
C 公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见 D 董事会、监事会决议及其公告文稿
62、挂牌公司信息披露说法错误的是（B）
A 挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息，并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B
挂牌公司发生的或者与之有关的事件没有达到全国股份转让系统公司规定的披露标准，或者全国股份转让系统公司没有具体规定的，挂牌公司无需披露
C 挂牌公司控股子公司发生的对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的信息，视同挂牌公司的重大信息，挂牌公司应当披露
D 若挂牌公司有充分依据证明其拟披露的信息属于国家机密、商业秘密，可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或者严重损害挂牌公司利益的，可以向全国股份转让系统公司申请豁免披露或履行相关义务 63、普通股发行的特色不正确的是（C）A 小额、快速、按需融资
B 可以在挂牌同时发行，也可以在挂牌后发行 C每次发行之间没有强制时间间隔，可以连续发行
D 市场化定位，可以与特定对象协商谈判，也可以进行询价 64、关于关联交易披露说法错的是（B）A 挂牌公司的关联方以及关联关系包括《企业会计准则第36号-关联方披露》规定的情形，以及挂牌公司、主办券商或全国股份转让系统公司根据实质重于形式原则认定的情形
B 挂牌公司应根据公司章程关于关联交易审批权限的规定履行审议程序
C 挂牌公司董事会、股东大会审议关联交易事项是，应当执行公司章程规定的表决权避制度
D 挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露 65、股票发行的规定不正确的是（A）A 发行后股东不超过200人需证监会核准 B 认购方式可以为现金或者非现金资产
C 原股东具有优先认购权，但通过修改公司章程，可排除现有股东的优先认购权 D 股票发行无强制限售要求
66、关于挂牌公司临时公告披露时点的说法错误的是（C）
A 董事会或者监事会作出决议时，签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时，应自起算日起两个转让日内披露
B 正处在筹划阶段的重大事项难以保密的，或公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动的应及时履行首次披露义务
C 挂牌公司在其他平台披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间
D 公司在编制公告时若相关事实尚未发生的，公司应当客观公告既有事实，待相关事实发生后，应当按照相关格式指引的要求披露事项进展或变化情况.67、某合格投资者持有A挂牌公司1890股，以下说法正确的是（C）1.他可以一次卖出890股 2.他可以一次卖出1000股 3.他可以一次卖出1890股
A1、2
B1、3
C2、3 D1、2、3
68、股东大会通过后（C）转让日内可向全国股转公司接受申请材料的服务窗口提交发行材料撤回申请
A 1日B 5日C 10日D 1个月
69、根据全国股转公司对挂牌准入负面清单管理的规定，对挂牌准入条件说法错误的是(D)
A 科技创新类公司最近两年及一期营业收入累计少于1000万元，但因新产品研 发或新服务培育原因而营业收入少于1000万元，且最近一期末净资产不少于 3000万元的除外
B 非科技创新类公司最近两年累计营业收入低于行业同期平均水平
C 非科技创新类公司最近两年及一期连续亏损，但最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%的除外
D 公司最近两年及一期的主营业务中存在国家淘汰落后及过剩产能类产业
70、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施有（D）1.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露 2.约见谈话
3.要求提出书面承诺 4.出具警示函 5.责令改正
6.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 7.向中国证监会报告有关违法违规行为 8.其他自律监管措施
A1、2、3、4
B1、2、3、4、5、6
C3、4、5、6、7
D 以上说法均正确
71、收购完成后收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后一般情况下（B）A 6个月B 12个月C 18个月D 24个月
72、召开临时股东大会应至少提前（B）在股转系统发布临时公告通知全体股东 A 10日B 15日C 20日D 30日
73、挂牌公司出现下列哪些情形时，应当向全国股转公司申请终止其股票挂牌（C）
1.挂牌公司股东大会决定主动申请终止其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 2.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市
3.挂牌公司股东大会决议解散
4.与主办券商解除持续督导协议，且未能在三个月内与其他专业版券商签署持续督导协议的5.挂牌公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销
6.未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告并自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告
A1、2、4
B1、2、5、6
C1、2、3、5D1、2、3、4、5、6 74、关于挂牌公司定期报告披露日期说法错误的是（B）
A 挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个内披露半年度报告
B 定期报告披露日期一经确定不得变更
C 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的应当暂停交易D 披露季度报告的，公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告 75、要约收购期限届满后（B）内，收购人应当披露本次要约收购的结果 A 1日B 2日C 5日D 10日
76、以下说法不正确的是（C）
A 定价委托是指投资者委托主办券商按其确定价格买卖不超过其制定数量股票的指令
B 成交确认委托是指投资者买卖双方达成成交协议，或投资者拟于定价委托成交，委托主办券商以制定价格和数量与指定对手方确认成交的指令
C
协议转让方式下有两种成交模式：定价委托、点击确认成交及互报成交确认方式成交
D
做市转让方式下有两种成交模式：限价申报到价成交及做市商更改报价使限价申报到价
77、对日常性关联交易和偶发性关联交易说法错误的是（C）
A 对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司应当在披露上一年度报告之前，对本年度将发生的关联交易金额进行合理预计，提交股东大会审议并披露
B 对于预计范围内的关联交易，公司应当在年度报告和半年度报告中予以分类，列表披露执行情况
C 如果在实际执行中预计关联交易金额超过本年度关联交易预计总金额的，公司应当就超出金额所涉及事项提交股东大会审议并披露
D 除日常性关联交易之外的其他关联交易为偶发性关联交易，挂牌公司应当经过股东大会审议并以临时公告的形式披露
78、创新层挂牌公司出现以下哪些情形，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层（D）
1.挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的2.挂牌公司被认定存在财务造假或者市场操纵等情形，导致挂牌公司不符合创新层标准的3.挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到3个月以上的 A1、2
B2、3
C1、3
D1、2、3 79、股东大会作出决议日起，（B）个转让日内要进行披露 A 1
B 2C 3
D 5
80、关于库存股下列说法不正确的是（A）
A 初始做市商应取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存票
B 做市商的库存股可以通过挂牌公司股票发行取得 C 做市商的库存股可以在全国股份转让系统买入 D 做市商的库存股还可以通过股东在挂牌前转让取得
81、以下关于异常波动说法正确的是（A）
1.协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%属于异常波动情形
2.做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%属于异常波动情形 3.出现异常波动情形时需当日披露股票异常波动公告
4.出现异常波动情形时需次一转让日披露股票异常波动公告 A1、2、3B1、2、4C1、3
D2、3 82、以下说法正确的是（C）
1.全国中小企业股份转让系统是全国性的证券交易场所
2.设立全国中小企业股份转让系统是加快我国多层次资本市场建设发展的重要举措 3.全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的 A1、2
B1、3
C1、2、3D2、3
83、挂牌公司创新层进入条件说法错误的是（C）
A 最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）
B 最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股
C 最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于100人
D 最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50% 84、关于挂牌公司股票暂停与恢复转让说法错误的是（C）
A 预计应披露的重大信息在披露前以难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的B 涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项
C 挂牌公司因上述两项事由申请暂停交易的，需将申请材料报送主办券商审查 D 挂牌公司因重大事项暂停转让时间原则上不应超过3个月。且应当至少每10 个转让日披露一次未能复牌的原因和相关时间的进展情况
85、关于已通过资格考试的人员参加全国股转公司组织的后续培训的说法正确的有（D）
A 挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参加不少8 个课时的后续培训 B 其他人员应当于通过资格考试后每年参加不少于4个课时的后续培训
C 通过资格考试的人员被全国股转公司采取自律监管措施或纪律处分，或者被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或行政处罚的，应当在处罚后6个月内至少参加8个课时的后续培训
D 以上说法均正确.86、以下关于挂牌公司主动摘牌流程不正确的说法是（C）
A 挂牌公司董事会、股东大会应当对终止挂牌事项作出决议，并分别在董事会和股东大会对终止挂牌作出决议之日起两个转让日内披露董事会和股东大会决议公告 B 挂牌公司应当申请其股票自股东大会股权登记日的次一转让日起暂停转让。如决议未获股东大会审议通过的，应当申请其股票自披露股东大会决议公告的次一转让日恢复转让
C 挂牌公司应当在终止挂牌事项获得股东大会决议通过后的十五个转让日内向全国股转公司报送摘牌申请
D 全国股转公司作出同意挂牌公司股票终止挂牌申请决议后的第三个转让日，挂牌公司股票终止挂牌
87、根据公司法规定，公司可以收购本公司股份。但不包括下列哪种情况（B）A 减少公司注册资本
B 将股份作为收购的支付对价转让给资产出售方的 C 将股份奖励给本公司职工
D 股份因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
88、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：（A）A.董事长认为必要时
B.单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时 C.公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时 D.董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时 89、权益分派义务包括以下哪几种情况？（D）A.送红股 B.派现金红利
C.资本公积金转增股本 D.以上都是
89、挂牌公司因特殊事宜，紧急申请暂停业务，股转同意后，挂牌公司在T-1日（A）点提交紧急申请的。A.16点30分至18点30分 B.15点00分至19点00分 C.16点30分至19点30分 D.15点30分至18点30分
90、临时股东大会召开需提前（C）天以临时公告方式向股东发出股东大会通知。A.5 B.10 C.15 D.20
91、对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司应当在(A)时间对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计，提交股东大会审议并披露。A.披露上一年度报告之前 B.披露上一年度报告时 C.披露上一年度报告之后 D.无时间要求
92、单独或者合计持有公司(D)%以上股份的股东，可以在股东大会召开()日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到天后()日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。A.3%、10、3 B.5%、10、2 C.10%、10、2 D.3%、10、2 93、挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满(B)个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.一年
94、挂牌公司股改未满1年, 如果A任公司总经理。A股改时持有900万股，认 购了本次新增股份100 万股，那么A 所持有的股份,该应办理限售股数为?（B）A.0
B.75万股 C.100万股 D.25万股
95、股份公司董事人数正确的是？（D）A.5-19人，必须是单数 B.2-50人 C.2-200人
D.5-19人，单数或双数
96、根据《非上市公众公司收购管理办法》，以下正确的是(B)：
A.收购人自愿以要约方式收购非上市公司股份的，其预订收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的10%
B.通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%时，应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书
C.收购人持有的被收购非上市公众公司的股份，在收购完成后6个月内不得转让 D.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态，可以收购非上市公众公司
E.收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报表、证券估值报告，并配合被收购公司或其聘请的独立财务顾问的尽职调查工作
97、挂牌公司应当在挂牌时向全国股份转让系统公司报备董事、监事及高级管理人员的资料包括：（BCD）[多选题] A.家庭成员组成 B.任职
C.职业经历
D.持有挂牌公司股票情况
98、以2016年5月30日，公司2015年度利润分配方案通过股东大会审议但一直未实施，则以下正确的有：（BD）[多选题]
A.2016年6月30日之后，2015年报数据失效，原分配方案将不可再实施 B.2016年7月31日之前，原分配方案仍可实施
C.2016年7月6日，公司披露了2016半年度报告，则原分配方案不可再实施，应以半年报数据为分配依据重新审议
D.2016年7月6日，公司披露了2016半年度报告，计划于7月20日实施原分配方案 99、关于信息披露，以下说法正确的是：（ABCD）[多选题]
A.挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。
B.挂牌公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的，应当严格遵守其披露的承诺事项。
C.可以公司网站或其他公众媒体上刊登披露信息，但内容须与NEEQ披露信息保持一致。
D.挂牌公司董事会认为该事件对股票价格可能产生较大影响的，公司应当及时披露。100、关于定期报告披露时间，以下说法正确的是（ABCD）[多选题] A.挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告 B.在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告； C.披露季度报告的，公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。D.披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告。101、挂牌公司必须披露的定期报告包括（AB）[多选题] A.年度报告 B.半年度报告 C.季度报告 D.以上全部
102、股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，下列事项必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过：（ABC）[多选题] A.股东大会作出修改公司章程； B.增加或者减少注册资本的决议;C.以及公司合并、分立、解散 D.经营范围发生重大变化
103、挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司终止其股票挂牌：（BD）[多选题]
A.向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市；
B.终止挂牌申请获得全国股份转让系统公司同意；
C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告；
D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议的；
104、挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定(CD)代行董事会秘书的职责，并及时公告，同时向全国股转公司报备。[多选题] A.董事长;B.一名监事;C.一名董事;D.一名高管.105、挂牌公司发行股票应披露（ABC）[多选题] A.《股票发行情况报告书》 B.《股票发行法律意见书》
C.《主办券商关于股票发行合法合规性意见》 D.《股票发行验资报告》
106、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（CD）[多选题] A.约见谈话 B.出具警示函
C.禁止通过证券账户转让 D.处以罚款
107、股份有限公司的权力机构是董事会。（B）A.对 B.错
108、挂牌公司召开股东大会，应当在会议结束后两个转让日内将相关决议公告披露。年度股东大会公告中应当包括律师见证意见。（A）A.对 B.错 109、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后三个转让日内签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报备。（B）A.对 B.错
110、挂牌股票采取做市转让方式的，需包括主办券商为其提供做市报价服务。（B）A.对 B.错
111、公司挂牌前的股东，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。（B）A.对 B.错
112、核心员工离职需要召开董事会和股东大会，并需要公告。（B）A.对 B.错
113、股票发行中,每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。（A）A.对 B.错
114、在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后6个月内不得转让。（B）A.对 B.错
115、公司B和公司C为挂牌公司A合并报表范围内的子公司，公司B与公司C签 订货物买卖合同，此种情况下可以免于按照关联交易的方式进行审议和披露。（A）A.对 B.错 116、挂牌公司股东因参与定向发行，如持股比例达到公司股份总数10%以上，需要单独披露权益变动公告。（B）A.对 B.错
117、公司涉及发行股份购买资产构成重大资产重组的，应当在验资完成后(B)个 转让日内，向全国股份转让系统公司报送股票发行备案或股票登记申请文件。A.5 B.10 C.15 D.30
118、挂牌公司董事会秘书不可以由下列人员担任(D)A.董事 B.副经理 C.销售总监 D.监事
119、下列不属于挂牌公司关联方的是(B)A.直接或间接控制挂牌公司的法人 B.挂牌公司的控股子公司
C.持有挂牌公司5%股份的自然人股东控制的企业 D.在挂牌公司控股股东处担任董事职务的自然人
120、某董监高2015年持股1000股，解禁250股，卖掉了100股，2016年可申请解禁多少股？(B)A.70 B.75 C.0 D.100
121、挂牌公司应当在年度股东大会召开前(C)或临时股东大会召开前()以公告方式向股东发出股东大会通知。A.1个月，15天 B.1个月，20天 C.20天，15天 D.20天，10天
122、下列哪些行为可以直接向股转公司进行申请(C)； A.股东大会决议披露； B.董事会换届人员报备;C.紧急停牌;D.被股转公司下发问询函。
123、下列哪一项不属于董事会秘书的职责：(D)A.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作 B.负责公司信息披露的保密工作
C.关注媒体报道并主动求证真实情况 D.协助控股股东对外投资事项
124、根据《证券法》的规定，向累计超过(C)人的特定对象发行证券为公开发行。A.500 B.1000 C.200 D.2000
125、股份有限公司董事会成员为(A)。A.5-19人 B.3-15人 C.7-21人 D.9-1 5人
126、挂牌公司申请暂停，暂停时间原则上不超过(C)。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月
127、权益披露的首次触发条件（C）
A 通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%
B 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10% C 以上均是
以上均不是
128、挂牌公司与关联方进行交易，在下列哪些情形下可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露？(BCD)[多选题]
A.一方认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；
B.一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；
C.一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。
D.挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。
129、以下哪种情况发生变化确定为原重组方案出现重大调整：(ABCD)[多选题] A.交易对象 B.交易标的 C.交易价格 D.支付手段
130、挂牌公司定向发行对象的范围包括(ABCD)。[多选题] A.公司股东
B.公司的董事、监事、高级管理人员 C.核心员工(认定须经股东大会审议批准)D.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者
131、挂牌公司披露年度报告，应向主办券商报送哪些文件？(ABC)[多选题] A.定期报告全文、摘要； B.审计报告；
C.董事会、监事会决议及其公告文稿； D.股东大会关于年度报告的决议。
132、挂牌公司股改满一年，想办理首批解限售，下列哪些流程是正确的(ABCDE)[多选题]
A.挂牌公司准备申请材料并报主办券商审核； B.主办券商审核并报全国股份转让系统公司备案； C.全国股份转让系统公司形式审查并出具确认函； D.中国结算出具《股份变更登记确认书》； E.挂牌公司发布股份解除限售公告。
133、哪些事项必须通过股东大会：(ABD)[多选题] A.年度报告
B.变更会计师事务所
C.董事、监事、高级管理人员任免 D.修改公司章程 134、除董事会秘书一般要求外，有下列情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书：(BCE)[多选题]
A.未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后重新取得未超过12个月的；
B.最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计
3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施；
C.因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见；
D.受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见； E.全国股转公司认定不适合担任创新层挂牌公司董事会秘书的其他情形；
135、关于年度报告的披露，正确的是：(AD)[多选题] A.2016年4月30日之前挂牌的公司都应披露2015年年报。
B.2016年4月30日之后挂牌、公开转让说明书披露的财务报告未涵盖上一会计年度财务数据的挂牌公司，应该编制并披露2015年度年报。
C.所有2016年6月30日之前挂牌的公司均需要披露2015年年度报告。
D.2016年4月30日之后挂牌、公开转让说明书披露的财务报告未涵盖上一会计年度财务数据的挂牌公司，应该编制并披露2015年度财务会计报告。
136、挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？(ABCD)[多选题] A.发行对象名称(现有股东除外);B.认购价格;C.认购数量或数量上限;D.现有股东优先认购办法.137、股票转让出现下列情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。(ABD)[多选题]
A.协议转让方式下,股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%；
B.做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%； C.当日成交量加权平均价较前收盘价变动幅度超过20%； D.全国股份转让系统公司认定的其他情形。
138、在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后24个月内不得转让。(B)A.对 B.错
139、挂牌公司发生的所有偶发性关联交易，必须经过股东大会审议并单独披露。(A)A.对 B.错
140、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报备。(A)A.对 B.错
141、挂牌公司变更半年报披露时间,都需要披露《关于变更半年报披露日期提示性公告》(B)A.对 B.错
142、公司B和公司C为挂牌公司A合并报表范围内的子公司，公司B与公司C签 订货物买卖合同，此种情况下可以免于按照关联交易的方式进行审议和披露。(A)A.对 B.错
143、股份有限公司的股东大会作出修改公司章程的决议，必须经全体股东所持表决权的三分之二以上通过。(B)A.对 B.错
144、出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。(A)A.对 B.错
145、董事会决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议、致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议的，该董事可以免除责任。(B)A.对 B.错
146、挂牌公司每次定向发行的股东不得超过35人。(B)A.对 B.错
147、挂牌公司控股股东以其所持有的占公司股份总数8%的股份进行股权质押贷 款，已经披露了董事会决议，还需就此事宜发布临时公告。(A)A.对 B.错
