合规考试法规目录_考试大纲参考法规目录

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合规考试法规目录

1.证券法

2.证券公司监督管理条例

3.证券公司合规管理试行规定（证监会公告[2008]30号）

4.关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定（证监会令第88号）

5.证券业从业人员资格管理办法（证监会【第14号令】）

6.证券投资基金销售管理办法(证监会【第72号令】)

7.证券投资顾问业务暂行规定(证监会公告[2010]27号)

8.发布证券研究报告暂行规定

9.关于加强证券经纪业务管理的规定(证监会公告[2010]11号)

10证券经纪人管理暂行规定(证监会公告[2009]2号)

11.创业板市场投资者适当性管理暂行规定

12.云南辖区证券营业部合规管理人员工作指引（云证监[2011]298号）

13.云南证监局关于规范有关报备工作的通知（云证监[2012]111号）

14.云南证监局关于进一步规范证券投资咨询活动的通知（云证监[2012]9号）

15.云南证监局关于规范证券营业部营业场所信息公示的通知（云证监[2011]284号）

16.云南辖区证券营业部分类监管办法

17.云南证监局关于规范证券经营机构与银行合作行为相关事项的通知（云证监[2010]237号）