青海省期货从业资格期货纠纷案件法规：保全和执行考试试卷_期货从业资格考试试卷

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青海省期货从业资格期货纠纷案件法规：保全和执行考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业资格考试试卷”。

2016年青海省期货从业资格期货纠纷案件法规：保全和执

行考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括（）A．公司章程草案 B．公司经营计划

C．列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单 D．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

2、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。A．中金所 B．中国证监会

C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会3、1990年10月，经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场正式开业，迈出了中国期货市场发展的第一步。A：中国郑州粮食批发市场 B：深圳有色金属交易所 C：上海金属交易所 D：大连商品交易所

4、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在__前通知所有会员。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

5、某交易者买入1手5月份执行价格为670美分/蒲式耳的小麦看涨期权，支付权利金18美分/蒲式耳。卖出两手5月份执行价格为680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麦看涨期权，收入权利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再买入一手5月份执行价格为700美分/蒲式耳的小麦看涨期权，权利金为5美分/蒲式耳，则该组合的最大收益为（）美分/蒲式耳。A．2 B．4 C．5 D．6

6、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当____ A：自身利益优先 B：公司利益优先 C：投资者利益优先 D：确保投资者的利益得到公平的对待

7、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利

8、机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向报告。A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所

D：高级管理人员或者董事会

9、现金交割是指交易双方在交割日对__以现金方式进行结算的过程。A．现货合约 B．合约盈亏 C．期货合约

D．合约所记载商品的所有权

10、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。A．促进本国经济国际化 B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据

11、下列情形中，可以使得市场上对于咖啡的现期需求量增加的是__。A．咖啡的价格上升

B．可可(咖啡的替代品)的价格上升 C．食糖(咖啡的互补品)的价格上升 D．预期未来咖啡价格将会下降

12、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的，可以采取的措施有__。

A．对违反警容风纪规定的，可以当场予以纠正

B．对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的，可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标志

C．对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的，必要时可以带离现场

D．在酒馆喝酒的，可以当场予以纠正

13、期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币的标准。A：1500万元 B：3000万元 C：5000万元 D：1亿元

14、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理 B．财务负责人 C．首席风险官 D．营业部负责人

15、一般来说，执行价格与市场价格的差额，则时间价值就；差额，则时间价值就。

A：越小越小越大越大 B：越大越大越小越大 C：越小越大越小越小 D：越大越小越小越大

16、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A．客户

B．期货交易所

C．非全面结算会员期货公司 D．全面结算会员期货公司

17、利率期货最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

18、期货市场的风险管理重点放在上。A：可控风险 B：政治风险 C：政策性风险 D：灾害风险

19、中国金融期货交易所的熔断机制__。A．仅适用于下跌的行情 B．仅适用于上涨的行情 C．采用“熔而不断”的形式 D．采用“熔而断”的形式

20、下列不属于期货交易所职责的是__。A．任免期货交易所负责人 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约的履行 D．监督期货交割

21、有权审批设立期货交易所的是（）。A．国务院 B．中国证监会 C．期货交易所

D．中国期货业协会

22、基差交易是指以某月份的____为计价基础，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。A：现货价格 B：期货价格 C：合同价格 D：交割价格

23、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性

24、形成效率市场的前提包括__。A．投资者数目不宜过多

B．投资者都以利润最大化为目标

C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场 D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成25、期货居间人的下列行为属于越权的有__。A．代理签订《期货经纪合同》 B．代签交易月账单

C．代理客户委托下达交易指令

D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括__。A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元

B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C．持续经营2个以上完整会计年度，在最近2个会计年度盈利 D．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%

2、对于期货期权交易，下列说法正确的是__。A．买卖双方风险和收益结构不对称 B．买卖双方都要交纳保证金

C．在有组织的交易场所内完成交易 D．采用标准化合约方式

3、金融期货交易的类型主要有__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股票期货

D．股票价格指数期货

4、交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括． A：穿仓造成的损失，由客户承担 B：穿仓造成的损失，由期货公司承担

C：对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D：对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

5、下列哪些RSI的取值范围为卖出信号__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100 6、2月1日，投资者买入1份3月份期货合约，价格为1280元/吨，同时卖出1份5月份期货合约，价格为1310元/吨；2月24日，3月份期货合约的价格为1250元/吨，5月份期货合约的价格为1295元/吨。则该价差投资策略的盈亏情况为（）元/吨。

A．净亏损15 B．净盈利15 C．净盈利45 D．净亏损45

7、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪

8、应当召开临时会员大会的是。

A：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3 B：1／3以上会员联名提议 C：理事会认为必要 D：突发情况

9、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。A．仓库所在地区的生产或消费集中程度 B．仓库所在地区距离交易所的远近 C．仓库的存储条件

D．仓库的运输条件和质检条件

10、—下列不符合期货交易制度的是__。

A．交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金 B．交易所每周结算所有合约的盈亏

C．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行平仓 D．会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额

11、下列周期中，持续时间在一年以下的有__。A．长期周期 B．季节性周期 C．基本周期 D．交易周期

12、实证检验表明，目前我国期货市场____ A：已达到弱式有效，但未达到半强式有效 B：还没有达到弱式有效 C：已达到半强式有效 D：已达到强式有效

13、一般的储备仓库要申请指定交割仓库必须具备的条件包括__。A．承认交易所的交易规则、交割细则等 B．仓库主要管理人员必须有3年以上的仓储管理经验以及有一支训练有素的专业管理队伍

C．有严格、完善的商品出入库制度、库存商品管理制度等 D．堆场、库房有一定规模，有储存交易所上市商品的条件

14、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

15、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括__。A．成交量、成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量

D．最高价与最低价

16、期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换人事经理 B．客户发生透支、穿仓

C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响 D．其他可能影响期货公司持续经营的情形

17、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是__。A．为政府宏观调控提供参考依据 B．锁定生产成本，实现预期利润 C．降低流通费用，稳定产销关系

D．提高合约兑现率，保证企业正常经营

18、某境内单位A违反规定从事境外期货交易，情节严重，以下不是对该单位的合理处罚方式。

A：由国务院期货监督管理机构宣布其为期货市场禁止进入者 B：暂停其境外期货交易

C：对直接负责的主管人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款 D：直接开除主要负责人员

19、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A．中国证监会

B．中国金融期货交易所 C．中国证监会派出机构 D．中国期货业协会

20、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”