下半年上海证券从业《金融市场》：政府债券考试题_金融市场考试题库

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2016年下半年上海证券从业《金融市场》：政府债券考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。

A．一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响 B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定 C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定

D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资

2、证券营业部员工的培训大体可分__。A．职前培训、在职培训、离职培训 B．业务培训、专业培训 C．在岗培训、离岗培训 D．自学、专人辅导

3、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__ A．3；1万元以上5万元以下 B．5；1万元以上5万元以下 C．3；1万元以上10万元以下 D．5；1万元以上10万元以下

4、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

5、下列有关收入总量目标的论述，不正确的是__。A．着眼于近期的宏观经济总量平衡

B．着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系 C．着重于失业和通货膨胀的问题

D．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题

6、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。A．证券公司总部

B．证券公司总部授权融资融券机构 C．证券公司总部授权分支机构 D．证券公司总部及其分支机构

7、全球资产配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3个月左右 D．1个月以内

8、__是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。A．历史资料研究法 B．调查研究法 C．归纳与演绎法 D．数理统计法

9、营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是指__。A．客户服务 B．客户促成C．建立客户关系 D．客户关系维护

10、基金资产账户管理时应注意的内容有__。

A．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作

B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户 C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行

D．不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理

11、下列各项不属于融资成本的是__。A．发行股票支付给金融机构的手续费 B．向股东支付的股息和红利

C．发行股票后回购本公司股票所需的资金 D．借款支付的利息

12、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。A．公司新增股东 B．变更公司住所

C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D．设立、变更、撤销办事处

13、无面额股票的价值与公司资产价值__。A．同方向变化 B．反方向变化 C．相等 D．无关

14、相关关系是指指标变量之间__的依存关系。A．确定 D．不确定 C．共生 D．因果

15、资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。

A．自评估报告日起1年 B．自评估报告日起2年 C．自评估基准日起1年 D．自评估基准日起2年

16、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。A．信息备忘录 B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要

17、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。A．承销调查 B．发行调查 C．合规调查 D．尽职调查

18、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。A．90 B．180 C．270 D．36019、沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。A．10% B．15% C．20% D．25% 20、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬

C．风险越大，收益就一定越高

D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

21、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断__的行为。A．证券价格 B．证券价值

C．证券价值或价格及其变动 D．证券价格走势

22、股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定__。A．停牌 B．复牌 C．摘牌 D．挂牌

23、辅导对象如发生__情况，可以不重新进行辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更 B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的 D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

24、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

25、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。A．制度建设 B．法律制度 C．内部监察 D．行业检查

26、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是__。

A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股 B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股 C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股 D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股27、1939年__在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。A．凯恩斯 B．艾略特 C．希克斯 D．威廉姆斯

28、在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。A．12 B．6 C．24 D．329、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。A．平价期权 B．看涨期权 C．看跌期权 D．以上都不对

30、股票价格与市场利率的关系是__。A．利率提高，股票价格下降 B．利率与股票价格同方向变动 C．利率提高，股票价格上升 D．随机变动

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

1、从__起，上海证券交易所在债券回购交易中改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。

A．1992年9月12日 B．1993年7月13日 C．1994年9月12日 D．1995年6月5日

2、关于可转换债券的要素，下列叙述不正确的是__。

A．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

B．可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本金之日止的存续时间

C．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

D．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，一般高于相同条件的不可转换公司债券

3、下述（）说法是正确的。

A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

4、下列证券交易所的说法中，错误的是__。

A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

5、目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行，其分别为__。A．网上现金认购 B．网下现金认购

C．网上组合证券认购 D．网下组合证券认购 E．电话现金认购

6、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括（）。A．本次发行证券的种类和数量

B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 C．定价方式或价格区间 D．募集资金的用途

7、涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

8、__的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

9、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是（）。A．债券市场不是分割的B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C．投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系

10、发行国际债券的信用级别评定必须由__进行。A．本国资信评估机构 B．国际资信评估机构

C．投资者所在国资信评估机构 D．国际金融机构指定的评估机构

11、赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

12、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。A．投资组合保险策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．买入并持有策略

13、下列有关我国地方政府债券的说法错误的是__。A．我国从未发行过地方政府债券

B．我国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题 C．我国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题

D．我国规定地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)

14、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度

D．连带责任制度

15、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。A．速动比率

B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率

16、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是__。A．一天企业债回购 B．二天企业债回购 C．三天企业债回购 D．七天企业债回购 E．九天企业债回购

17、在期权有效期内基础资产产生收益将使__。A．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

18、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据__的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A．《证券投资基金法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》

19、证券营业部同投资者之间的资金清算有（）操作方式。A．证券营业部自办出纳 B．银行代理出纳

C．银行代理资金清算 D．投资者自行管理 20、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量 20、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量

21、证券投资基金同股票债券相比，其差异主要体现在__。A．反映的经济关系不同 B．所筹的资金投向不同 C．投资收益与风险大小不同 D．投资群体不同

22、根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是__。A．债券 B．基金 C．B股 D．A股

23、根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经__认定的其他机构代为办理。A．中国人民银行 B．证券交易会

C．中国证券业协会基金业委员会 D．中国证监会

24、配股的股权登记日为（）日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+225、与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有__。A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

26、开放式基金的代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。A．银行 B．证券公司 C．保险公司

D．财务顾问公司

27、买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在__的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

28、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。A．开盘价 B．收盘价 C．最高价 D．最低价

29、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应__。A．具有必备的服务设备