浙江省证券从业《证券投资基金》：我国基金业的发展概况试题_证券投资基金试题库

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2016年浙江省证券从业《证券投资基金》：我国基金业的发展概况试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

2、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．未分配收益 C．基金净资产 D．基点资本

3、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A．记名股票 B．无记名股票 C．普通股票 D．优先股票

4、基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/45、基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是__。

A．不必同时登载基金业绩比较基准的表现

B．应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

C．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据

D．基金业绩表现数据应当经基金托管人复核

6、基金管理人的最主要职责是负责__。A．受托资产管理

B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管

D．基金资产的投资运作

7、下列各项中，可以避开利率风险的债券是（）。A．浮动利率债券 B．固定利率债券 C．息票累计债券 D．附息债券

8、有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。A．30个以下 B．50个以下 C．30个以上 D．50个以上

9、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A．1  B．3  C．5  D．7

10、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。A．40% B．50% C．60% D．70%

11、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为__。A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8%

12、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B．资产净值是总资产减去固定资产的净值

C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准

D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

13、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

14、发行人应在招股说明书及其摘要披露后——，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。A．五日内 B．十日内 C．十五日内 D．一个月内

15、__是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。A．信用公司债券

B．不动产抵押公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券

16、绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。A．市盈率法

B．公司贴现现金流量法 C．可比公司定价法 D．市净率法

17、根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为__。

A．数量在10万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上 B．数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上 C．数量在10万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上 D．数量在50万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上

18、中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是__。A．2001年12月11日 B．2001年11月12日 C．2001年10月12日 D．2001年11月10日

19、债券投资的主要风险是__。A．信用风险 B．利率风险 C．税收风险 D．政策风险

20、通常所说的股票价格指的是__ A．股票的市场价值 B．股票的票面价值 C．股票的帐面价值 D．股票的清算价值

21、根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A．2 B．3 C．4 D．5

22、关于NOPAT调整中附息债务的利息支出问题，下列说法不正确的是__。A．应属于资本成本的一部分 B．应从净利润中扣除

C．应就其对现金营业所得税的影响进行相应调整 D．应进行资本化处理

23、发行对象仅限于个人的国债是__。A．财政债券 B．记账式国债 C．凭证式国债

D．储蓄国债(电子式)

24、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A．美国存托凭证 B．国际存托凭证 C．国外存托凭证 D．欧洲存托凭证

25、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。A．平销渠道 B．直销渠道 C．网络渠道 D．代销渠道

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于证券投资基金份额持有人的说法，正确的是__。

A．基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

B．基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权

C．对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的D．在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响力大些。而在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响

2、公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括（）。A．监管机构 B．股东 C．新闻媒介 D．员工及客户

3、有关基金资产的估值，下列叙述不正确的是__。

A．估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础

B．估值的对象为基金依法拥有的各类资产

C．在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值

D．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允值

4、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由__所决定的。A．回购期限 B．回购资金属性 C．回购协议

D．回购债券品种

5、申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（）人。A．20 B．25 C．159 D．30

6、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司—集合资产管理计划名称 C．托管银行—集合资产管理计划名称

D．证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称

7、关于新股网上定价发行与网上竞价发行的区别，下列说法正确的是（）。A．发行对象的确定方式  B．发行场所的确定方式  C．发行时间的确定方式  D．发行价格的确定方式

8、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为__。A．成交面额的0.05% B．成交面额的0.1% C．成交面额的0.15% D．暂不收取

9、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A．托管机构 B．证券公司自 C．推广机构

D．结算托管部门

10、（）的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。A．真实 B．准确 C．完整 D．及时

11、关于金融债券担保，下列说法错误的是（）。A．对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求

B．对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保 C．对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保 D．经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保

12、收购人取得被收购公司的股份达到5%后，通过证券交易所的，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少__，应当依照前款规定进行报告和公告。A．1% B．3% C．5% D．10%

13、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

14、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列哪些规定__。

A．当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B．当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

15、基金募集失败，__应承担法定责任。A．投资者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注册登记机构

16、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A．10 B．15 C．20 D．30

17、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A．证券登记机构 B．贷款服务机构 C．资金保管机构 D．资金结算机构

18、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。A．直接发行 B．私募发行 C．招标发行 D．承购包销

19、对指数基金认识正确的是__。

A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

20、关于非公开发行，下列说法正确的__。

A．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 D．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

21、债券的发行价格可以分为__。A．平价发行 B．折价发行 C．同价发行 D．溢价发行

22、下列关于本期利润的说法正确的有__。A．是基金在一定时期内全部损益的总和 B．包括记人当期损益的公允价值变动损益

C．该指标只包括基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值 D．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

23、关于股票基金，下列说法正确的有__。A．主要投资对象是股票

B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 C．具有变现性强、流动性强的特点 D．各国一般对其管理较严

24、保证期货交易正常进行的规则包括__。A．集中交易制度

B．结算所和无负债结算制度 C．限仓制度

D．大户报告制度

25、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。A．基金管理人

B．登记结算有限责任公司 C．证监会

D．证券经纪人