投资银行学期末考试复习资料_投资银行学期末复习
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投资银行学复习资料
一、名词解释(每小题4分，共16分)
1.股票指数期货2.管理层收购 3.开放式基金 4 绿鞋条款
二、简答题（回答要点，并简明扼要作解释。每小题8分，共32分）。
1.简述投资基金的特征
2.高科技企业发展分为哪几个阶段？ 3.兼并与收购的动机有哪些？.4.简述为什么信用经纪业务仍属于经纪业务的范畴
三、单项选择题(从下列各题四个或多个备选答案中选出一个正确答案，并将其代号写在答题纸的相应位置。答案选错或未选者，该题不得分。每小题2分，共10分。）
1．以下（）不属于基金当事人。
A.基金持有人 B.基金托管人
C.基金管理人 D.基金监督者
2．拟公开发行或配售的股票面值超过人民币（）元或预期销售总金额超过人民币（）元的，证券经营机构应当按照《股票发行与交易管理暂行条例》的规定组织承销团。
A.5000万 B.1亿
C.2亿 D.3亿 3.投资银行的主要利润来源包括（）。
A．存贷款利差、资金运营收入和表外业务收入 B．存贷款利差、佣金、资金运营收入 C．佣金、资本运营收入
D．佣金、表外业务收入、资本运营收入 4．投资银行的核心业务是（）。
A.证券承销 B.存款业务
C.表外业务 D.中间业务 5.中国目前对投资银行的资格管理采用（）。
A.注册制 B.特许制
C.会员制 D.分行制
四、论述题(共36分)
1.试分析股权分置改革对我国资本市场并购活动的影响.(22分)2.比较分析契约型基金与公司型基金的异同.(14 分)
【】
一、名词解释(每小题4分，共16分)
1.要约收购
2.买进期权 3.做市商 4.信用经纪
二、简答题（回答要点，并简明扼要作解释。每小题8分，共32分）
1.简述证券经纪业务的特点
2.投资银行与其他金融机构有什么区别 3.风险投资的投资原则有哪些
4.简述做市商制度的利弊
三、单项选择题（从下列各题四个或多个备选答案中选出一个正确答案，并将其代号写在答题纸的相应位置。答案选错或未选者，该题不得分。每小题2分，共10分。）1．从组织形式上来看，证券交易所可分为（）。
A．公司制和会员制 B．公司制和契约制
C．会员制和契约制 D．契约制和合伙制 2．投资银行的业务所呈现出来的新趋势是（）。
A．专业化 B．专业化与多样化并存
C．多样化 D．一部分趋向于专业化一部分趋向于多样化 3．杠杆收购是一家公司主要通过（）购买另一家公司的并购方式。
A．自有资金 B．股票
C．借入资金 D．其他有价证券 4.下列（）方式是创业投资退出创业企业的最佳方式。
A．破产，清算 B．出售
C．回购 D首次公开发行．
5．用现金流量法为目标公司定价，则公司的价值为（）。
A．企业各年现金流量的折现值之和与期末残值折现值的差
B．企业期末残值的折现值
C．企业各年现金流量的折现值之和与期末残值折现值的加总
D．企业各年现金流量的折现值之和
五、论述题（共36分）
1.试述投资银行在企业并购中充当的角色及其相应策略的制定(22分)2.比较开放式基金和封闭式基金的区别(14分)
【】
一、名词解释(每小题4分，共16分)1.敌意收购 2.证券经纪 3.保荐人制度 4.卖出期权
二、简答题（回答要点，并简明扼要作解释。每小题8分，共32分）1.组织结构设计原则有哪些？ 2.投资银行如何参与市场构建？ 3.投资银行自营业务有什么特点
4.简述我国股票发行上市辅导的主要内容
三、多项选择题（从下列各题四个备选答案中选出所有正确答案。答案选错或未选全者，该题不得分。每小题2分，共10分。）
1．我国股票发行的承销方式有（）。
A．直销 B．包销
C．代销 D．传销
2．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。
A．单一做市商制 B．多元做市商制
C．特许交易商制 D．柜台交易商制 3．股票承销前尽职调查的调查范围包括（）。
A．发行人情况 B．承担债务
C．市场状况 D．产业政策
4．投资银行在二级市场上一般作为（）存在。
A．投机商 B．自营商
C．经纪商 D．做市商
5．按照收购人在收购中使用的手段，并购可分为（）。
A．杠杆收购 B．要约收购
C．经理层收购 D．协议收购
四、论述题（共36分）
1.试述在企业反并购中投资银行充当的角色及其相应策略（20分）2.面临国际投资银行的挑战，中国投资银行应如何应对？（16分
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