香港交易所中英文专业词汇

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纪律上诉委员会 Disciplinary Appeals Committee 纪律委员会 Disciplinary Committee 《纪律案例》 Disciplinary Casebook 《纪律处分程序手册》 Handbook on Disciplinary Proceedings 纪律处分权力 disciplinary power 纪律程序 disciplinary procedures 纪律覆核小组 Disliplinary Review Panel(DRP)红利* dividend 红股 bonus share 红股发行 bonus iue 红筹股 red chip 美元总会计长【美国】 Comptroller of the Currency【US】 美式期权 American style option 美国本土债券 Yankee bond 美国全国证券交易商协会自动报价系统/ 美国纳斯达克证券市场 National Aociation of Securities Dealers Automated Quotations(NASDAQ)

美国存管信托公司 Depository Trust Company(DTC)【US】 美国商会 American Chamber of Commerce(AMCHAM)

美国国家经济研究局 National Bureau of Economic Research【US】 美国预托证券；美国存托凭证* American depository receipt(ADR)

美国联邦公开市场委员会 Federal Open Market Committee(FOMC)美国联邦国家房屋贷款协会（房利美）Federal National Mortgage Aociation(Fannie Mae)美国证券交易所 American Stock Exchange(AMEX)英伦银行 Bank of England 英格兰及威尔斯特许会计师公会 Institute of Chartered Accountants in England and Wales(ICA England & Wales)英国投资管理监管组织 Investment Management Regulatory Organisation(IMRO)英国金融业管理局 Financial Services Authority(FSA)【UK】 衍生产品； 衍生工具；衍生品* derivatives 衍生产品及风险管理文凭课程 Diploma Course in Derivatives and Risk Management 衍生产品市场 / 衍生工具市场 derivatives market 衍生产品市场谘询小组 Derivatives Market Consultative Panel 衍生产品结算及交收系统 Derivatives Clearing and Settlement System(DCASS)衍生权证 derivative warrant 要约 offer 计算按金程序 margining proce 负债 liabilities 负债日 indebtedne date 负债比率 debt-to-equity ratio 重大交易 major transaction 重估 revaluation 重组 reorganisation 重置成本 replacement cost

重新实物化 rematerialisation 重复认购 multiple application 重整账目 restatement of accounts 限制通知书 restriction notice 限制买卖期 “black out” period 限价盘；限价委托* limit order 限价卖空规则 tick rule 面值 face value;nominal value 风险披露 risk disclosure 风险披露声明书【创业板】 Risk Disclosure Statement【GEM】 风险值 value-at-risk 风险容限 risk tolerance 风险容量 appetite for risk 风险参数 risk parameter 风险控制 risk control 风险排列方法 risk array method 风险排列按金制度 risk array margining system 风险排列算式 risk array algorithm 风险评估 risk evaluation 风险管理 risk management;exposure management 风险管理委员会 Risk Management Committee 风险鉴别 risk identification 食价 price cheating;scalping 首次上市费 initial listing fee 首次公开招股 initial public offering(IPO)首次公开招股之进度报告 Initial Public Offerings Progre Report 首次认购费 front-end load 首席交易员 chief dealer 香港上市公司商会 Chamber of Hong Kong Listed Companies

香港中小型企业商会 Hong Kong Chamber of Small and Medium Busine 香港中央结算（代理人）有限公司 HKSCC Nominees Limited 香港中央结算有限公司（香港结算）Hong Kong Securities Clearing Company Limited(HKSCC)香港中央证券登记有限公司 Computershare Hong Kong Investor Services Limited(CHIS)香港中国企业协会 Hong Kong Chinese Enterprises Aociation 《香港公司收购、合并及股份购回守则》【刊物】 Hong Kong Codes on Takeovers and Mergers and Share Repurchases【publication】

香港特许秘书公会 The Hong Kong Institute of Chartered Secretaries(HKICS)香港交易及结算所有限公司（香港交易所）Hong Kong Exchanges and Clearing Limited(HKEx)香港交易及结算所有限公司北京代表处 Hong Kong Exchanges and Clearing Limited Beijing Representative Office 香港交易所(中国)有限公司 HKEx(China)Limited 香港交易所股份资讯板 HKEx Share Information Board

香港交易所组合风险按金系统 Portfolio Risk Margining System of HKEx(PRiME)香港交易所资讯服务有限公司 HKEx Information Services Limited 香港交易所数据产品 HKEx Data Products 香港投资分析员公会 Hong Kong Institute of Investment Analysts 香港投资者学会 Hong Kong Institute of Investors(HKII)香港投资基金公会 Hong Kong Investment Funds Aociation(HKIFA)

香港投资通函呈报准则 Hong Kong Standards on Investment Circular Reporting Engagements(HKSIR)香港股份商会（1921年）Hong Kong Stockbrokers' Aociation(1921)香港股票经纪会（1891年）Stockbrokers' Aociation of Hong Kong(1891)香港金融研究中心 Hong Kong Institute for Monetary Research(HKIMR)香港金融管理局（金管局）Hong Kong Monetary Authority(HKMA)香港律师会 The Law Society of Hong Kong 香港按揭证券有限公司 The Hong Kong Mortgage Corporation Limited 香港财务策划师学会 The Institute of Financial Planners of Hong Kong 《香港财务汇报准则》 Hong Kong Financial Reporting Standards(HKFRS)香港财务顾问学会 Hong Kong Aociation of Financial Advisors 香港财资市场公会 ACI-The Financial Markets of Hong Kong(ACIHK)

香港财资市场发展委员会(财资委员会)Treasury Markets Forum of Hong Kong(TMF)香港国际仲裁中心 Hong Kong International Arbitration Centre 香港专业财经分析及评论家协会 The Hong Kong Institute of Financial Analysts and Profeional Commentators 香港货币及投资汇展 Money World Asia Hong Kong 香港创业投资协会 Hong Kong Venture Capital Aociation 香港期货交易所有限公司（期交所）Hong Kong Futures Exchange Limited(HKFE)香港期货结算有限公司 HKFE Clearing Corporation Limited(HKCC)香港税务学会 Taxation Institute of Hong Kong 香港证券培训赞助基金 Hong Kong Securities Training Sponsorship Foundation 香港会计师公会 Hong Kong Institute of Certified Public Accountants(HKICPA)香港经纪协会（1891年）Aociation of Stockbrokers in Hong Kong(1891)香港经纪商会（1914年）The Hong Kong Stock Exchange 香港董事学会 The Hong Kong Institute of Directors 香港资本市场公会 Hong Kong Capital Markets Aociation 香港管理专业协会 Hong Kong Management Aociation 香港网上经纪协会 The Hong Kong Aociation of Online Brokers(HKAOB)香港银行公会 Hong Kong Aociation of Banks 香港银行同业拆息 Hong Kong Interbank Offered Rate(HIBOR)香港银行同业结算有限公司 Hong Kong Interbank Clearing Limited 香港总商会 The Hong Kong General Chamber of Commerce 香港联合交易所月刊 SEHK Monthly Bulletin 香港联合交易所有限公司（联交所）The Stock Exchange of Hong Kong Limited(SEHK)《香港联合交易所有限公司创业板证券上市规则》（《创业板上市规则》）Rules Governing the Listing of Securities on the Growth Enterprise Market of the Stock Exchange of Hong Kong Limited(GEM Listing Rules)

《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（《证券上市规则》）Rules Governing the Listing of Securities on the Stock Exchange of Hong Kong Limited(Exchange Listing Rules)香港联合交易所期权结算所有限公司 The SEHK Options Clearing House Limited(SEOCH)（联交所期权结算所）

香港联合交易所资讯服务有限公司 Stock Exchange Information Services Limited(SEIS)香港证券及期货业职工会 Hong Kong Securities and Futures Industry Staff Union 香港证券市场文献及文物征集计划 Hong Kong Securities Market Archives and Artifacts Collection Campaign 香港证券交易所（1947年）The Hong Kong Stock Exchange 香港证券专业学会 Hong Kong Securities Institute 香港证券业同学会 Hong Kong Securities Profeionals Alumni Aociation 《香港证券业参考手册》【刊物】 The Hong Kong Securities Industry【publication】 香港证券经纪业工作小组 Working Group on Stockbroking in Hong Kong 香港证券经纪业协会 Hong Kong Stockbrokers Aociation 香港证券学会 Hong Kong Securities Profeionals Aociation

十划

并购活动 mergers and acquisitions 仓 position 个人大股东具报书 Individual Substantial Shareholders Notification 个人投资者户口 Individual Investor Account 个人客户 individual client 个人交易所参与者 Individual Exchange Participant 个人电脑终端机用户 PC terminal user 借方结余 debit balance 借款股 loan stock 借壳上市 backdoor listing 借贷资本 loan capital 借额 debit 伦敦国际金融期货及期权交易所 London International Financial Futures and Options Exchange(LIFFE)伦敦期权市场 London Traded Options Market(LTOM)伦敦证券交易所 London Stock Exchange(LSE)冻结 locked up 冻结股份机制 securities-on-hold mechanism 原油期货 crude oil futures 套戥 / 套汇* / 套利* arbitrage 套期保值* hedging 差价 spread 差额缴款 marks / marks payment 库存股份/股票 treasury stock

弱势货币 soft currency 息股证 Equity Linked Instrument(ELI)挟仓 cornering;squeeze;short squeeze 时间值 time value;time premium 时间戳记 time stamp 核心盈利 core earnings 核准可赎回股份 approved redeemable share 核准借入人 approved borrower 核准借出代理人 approved lending agent 核数委员会【证监会】 Audit Committee【SFC】 核数师 auditor 核数师报告 auditors' report 核证附注 verification notes 格恩西金融服务业监察委员会 Guernsey Financial Services Commiion 浮息存款证 floating rate certificate of deposit(FRCD)浮息按揭 variable-rate mortgage 浮息票据 floating rate note(FRN)海外发行人 overseas iuer 消耗性资产【期权】 wasting aet【options】 流动性不足 / 流通性不足 illiquidity 流动资金 liquid capital 流动资金比率/幅度 liquidity ratio;liquidity margin 流动资金调节窗 Liquidity Adjustment Window(LAW)

流动资金调节机制【金管局】 Liquidity Adjustment Facility(LAF)【HKMA】 流动资产 liquid aet 流通市值【中国内地】 negotiable market capitalisation 【Mainland China】 流通性；流动性* liquidity 流通股【中国内地】 tradable share【Mainland China】；negotiable share【Mainland China】 流通风险 liquidity risk 流通量提供者 liquidity provider 特别限价盘 special limit order 特别处理股【中国内地】 Special Treatment【Mainland China】 特别征费 Special Levy 特别转让股【中国内地】 Particular Transfer【Mainland China】 特快登记/过户登记服务 expedited registration service 特殊项目 exceptional item 特许公认会计师公会 The Aociation of Chartered Certified Accountants(ACCA)特许使用者 privileged user 特许财务分析员 chartered financial analyst 特许财务分析员公会 Institute of Chartered Financial Analysts 特许管理会计师公会 Chartered Institute of Management Accountants(CIMA)「特许证券商」制度【美国】 Specialist System【US】 特种国债【中国内地】 Special Treasury【Mainland China】

特种备兑证资讯【大利市】 exotic warrant information【Teletext】

特种认股证 / 非标准型认股证 exotic warrant 留存股票 treasury stock 留存盈利/收益 retained earnings;retained income 「粉红价单」【美国】 Pink Sheets【US】 留存溢利/盈利 retained profits 留成资金 / 保留资金 retained capital 「粉红价单」【美国】 Pink Sheets【US】 纯交易板 trading-only board 纸黄金 paper gold 索偿通知 claim notice 蚊型股 penny stock 被动受托人 bare trustee 讯息提示 alert meage 讯框传送交易网络 frame relay trading network 托管人 custodian 托管商参与者【中央结算系统参与者】 Custodian Participant【CCASS Participants】 记名证券 registered securities 记名证书 registered certificate 记账式国库券【中国内地】 Registered Treasury【Mainland China】 财政司司长 Financial Secretary 财政年度 financial year 财政股东 financial shareholder 财政健全 financial integrity 财政部【中国内地】 Ministry of Finance【Mainland China】 《财政资源规则》 Financial Resources Rules 财务申报 financial reporting 财务风险 financial risk;financial exposure 财务租赁 financial lease 财务通融 financial accomodation 财务业绩 financial results 财务汇报局 Financial Reporting Council(FRC)财务汇报检讨委员会 Financial Reporting Review Committee(FRRC)财务摘要报告 summary financial report 财务监管 financial regulation 财务顾问 financial adviser 财经市场发展专责小组 The Financial Market Development Task Force 《财经有道A Practical Guide for Financial Practitioners 财经事务及库务局 Financial Services and the Treasury Bureau 财经事务及库务局局长 Secretary for Financial Services and the Treasury 财经事务及库务局常任秘书长 Permanent Secretary for Financial Services and the Treasury 财资市场公会 Treasury Markets Aociation 财资企业集团 financial conglomerate 追补按金 margin call

退市 delisting 退税 tax rebate;tax refund 逃税 tax evasion 逆向投资者 contrarian 逆差 deficit;unfavourable difference;unfavourable variance 逆差额【中央结算系统】 unfavourable marks【CCASS】 逆转交易【期权】 trade reversals【options】 逆转交易合约【期权】 reversal contract【options】 酌情支付的花红 discretionary bonus payment 酌情权 discretionary power 配售 placing 配售代理 placing agent 配售指引 placing guidelines 配售新股 rights iue 配售经办人 book runner 配发 allotment 除息基准 ex-dividend basis 除净日 ex-date 除净日未经调整之收市价 ex unadjusted close 除牌 delisting 除权 ex-rights 马来西亚证券交易所交易及自动报价系统 Malaysian Exchange of Securities Dealing and Automated Quotation Bhd(MESDAQ)马城条约 Maastricht Treaty 马鞍式组合【期权】 straddle【options】 高水【期货】 premium【futures】 高于前成交价 plus tick;uptick 高于面值 above par 高持股量股东【创业板】 significant shareholder【GEM】 高息票据 equity linked note(ELN)高杠杆效应的投资 high leveraged investment 十一划

假市 false market 做价 kiting 做市商* market maker 停止过户期间 book closure period 停市措施 speed bump 停板 trading halt 停牌 suspended trading;suspension 兜售证券 hawking of securities

副保荐人【创业板】 co-sponsor【GEM】

「勒束式」股票挂钩票据 Range Equity Linked Instrument(Range ELI)

勒束式组合【期权】 strangle【options】

动态对冲 dynamic hedging 区域网络 Local Area Network(LAN)参考平衡成交量 Indicative Equilibrium Volume(IEV)参考平衡价格 Indicative Equilibrium Price(IEP)参考发行价 indicated iue price 参与者自设系统 Participant Supplied System(PSS)参与者资料提取系统【期货】 Participant Acce Services【futures】 参与者电子通讯系统 Participant Email System 参与者网间连接器 Participant gateway 「啤打」系数 beta coefficient 商人银行 merchant bank 《商品交易所（禁止经营）条例》 Commodity Exchanges(Prohibition)Ordinance 商品交易商 commodities dealer 《商品交易条例》 Commodities Trading Ordinance 商品期货交易委员会【美国】 Commodity Futures Trading Commiion(CFTC)【US】 商业承兑汇票 trade acceptance 商业票据 commercial paper 商业登记证 busine registration certificate 商议佣金 negotiated commiion 商誉 goodwill 问责 accountability 问题证券 defective securities

国内生产总值 gro domestic product(GDP)国民生产总值 gro national product(GNP)国有企业【中国内地】 state-owned enterprise【Mainland China】

国有资产监督管理委员会 State-owned Aets Supervision and Administration Commiion(SASAC)国家工商局【中国内地】 State Bureau for Industrial and Commercial Administration【Mainland China】

国家外汇管理局【中国内地】 State Administration of Foreign Exchange(SAFE)【Mainland China】

国家股 / 国有股【中国内地】 state share【Mainland China】

国家建设债券【中国内地】 National Construction Treasury【Mainland China】

国家科技风险开发事业中心 National Science Technology Venture Capital Development Center 国家重点建设债券【中国内地】 Priority Construction Treasury 【Mainland China】 国家国有资产管理局【中国内地】 State Bureau for State Property Administration 【Mainland China】

国家统计局【中国内地】 State Statistics Bureau【Mainland China】

国家税务局【中国内地】 State Taxation Bureau【Mainland China】 国家经济贸易委员会（国家经贸委）State Economic and Trade Commiion【Mainland China】 【中国内地】

国库券 Treasuries 国务院证券委员会（证券委）【中国内地】 State Council Securities Committee 【Mainland

China】

国债* government bond 国债期货* treasury bond futures 国际外汇同业联会 Aociation Cambiste Internationale 国际收支平衡 / 国际收支差额 balance of payments 国际股票期货及期权 International Stock Futures and Options(ISFO)国际金融公司 International Finance Corporation(IFC)国际金融行动专责小组 International Financial Action Task Force 《国际财务汇报准则》 International Financial Reporting Standards(IFRS)国际掉期业务及衍生投资工具协会 International Swaps and Derivatives Aociation(ISDA)国际货币基金 International Monetary Fund(IMF)国际期权市场协会 International Options Markets Aociation(IOMA)国际结算银行 Bank for International Settlements(BIS)国际集资市场协会 International Primary Markets Aociation(IPMA)国际会计师公会 The Aociation of International Accountants 国际会计师联会 International Federation of Accountants(IFAC)国际会计准则 International Accounting Standards(IAS)国际会计准则委员会 International Accounting Standards Board(IASB)

国际审计及保证标准委员会 The International Auditing and Aurance Standards Board(IAASB)国际标准化组织 International Organisation for Standardisation(ISO)国际编码机构协会 Aociation of National Numbering Agencies(ANNA)

国际证券市场协会 International Securities Markets Aociation(ISMA)国际证券交易所联会 World Federation of Exchanges(WFE)国际证券事务监察委员会组织(国际证监会组织)International Organisation of Securities Commiions(IOSCO)国际证券服务业联会 International Securities Services Aociation(ISSA)国际证券号码 International Securities Identification Numbers(ISIN)国际证券号码编制系统 International Securities Numbering System 国际证监会组织亚太区委员会 Asia Pacific Regional Committee(APRC)of IOSCO 国营企业【中国内地】 state-owned enterprise【Mainland China】 坚定承诺【包销】 firm commitment【underwriting】 执行董事 executive director 执业会计师公会【美国】 Institute of Certified Public Accountants(ICPA)【US】 基本按金【期货】 initial margin【futures】 基金份额持有人* fund unit holder 基金经理 fund manager 《基金经理操守准则》【证监会】 Fund Manager Code of Conduct【SFC】 基建工程/项目 infrastructure project 基准日 base day 基准收益率曲线 benchmark yield curve 基准风险；基本风险 basis risk 基点 basis point 基础上市文件 base listing document 基础投资者 cornerstone investor

专用交易系统 proprietary trading system 专用网络系统 proprietary routing terminal 专用线路 dedicated line 专家谘询小组 Advisory Specialist Group 专责监察主任 Designated Compliance Officer 《专业会计师条例》 Profeional Accountants Ordinance 专业银行* specialised bank 《专业操守规例》 Code of Conduct Regulations 《专业操守规则及规例》【刊物】 Profeional Conduct Rules and Regulations【publication】 专线网络系统 Proprietary Network System(PNS)将股票化零为整 jumbomize 将会员制转为股份制 demutualisation 屏幕* screen 常务委员会 Executive Committee 强制收回事件 Mandatory Call Event 强制性公积金 Mandatory Provident Fund(MPF)强制性公积金计划管理局 Mandatory Provident Fund Schemes Authority(MPFA)强制性收购建议 mandatory bid;mandatory offer 强制补购 compulsory buy-in;forced buy-in 强势美元 strong dollar 从价印花税 ad valorem stamp duty 授权代表 authorised representative 授权书 power of attorney 掉期 swap 挂牌买卖 flotation 挂钩汇率制 pegged rate system 挂盘册 order book 接口费 port fee 接收【期权】 take-up【options】

接受存款公司 deposit-taking company(DTC)接管收购* takeover 接驳站费用 port fee 接价盘 accept order 控股公司 holding company 控股股东 controlling shareholder 控股权益 controlling interest 控权股东 controlling shareholder 排媒现象 disintermediation 排期申请表格 advance booking form 敏感度分析 sensitivity analysis 救市特别交易征费 “Lifeboat” levy 救市贷款 Lifeboat Loan 斩仓 margin cut;liquidation;forced liquidation 条文 provision

淡仓 short position 净值比率 net worth ratio 净额按金计算 net margining 净额结算 netting 深圳证券交易所 Shenzhen Stock Exchange 深圳证券登记有限公司 Shenzhen Securities Registration Company Limited 深圳证券结算有限公司 Shenzhen Securities Clearing Company Limited 清洗交易 whitewash transaction;wash sale 清算 clearing 清算交收* settlement 清算价 clearing price 清盘 liquidation 浅白语言计划 Project on the Use of Plain Language 浅白语言计划工作小组 Working Group on Plain Language 牵头包销商 lead underwriter 现金交收 cash settlement;cash on delivery(COD)现金结算* cash settlement 现金回佣 cash commiion rebate;cash rebate 现金收益净值 net present value 现金客户 cash client 现金差额缴款 cash marks 现金流向 / 现金流* / 现金周转 cash flow 现金流动表 cash flow statement 现金流量折现/贴现法 discounted cash flow 现金资产公司 cash company 现金选择 cash alternative 现货月 spot month 现货市场 spot market;cash market;physical market;actual market 现货市场谘询小组 Cash Market Consultative Panel 现货价 spot price;cash price;physical price;actual price 现价 nominal price 《理解股票期权（及其风险）》【刊物】 Understanding Stock Options(and Their Risks)【publication】

理论性参考价格系统【期货】 Theoretical Indicative Pricing System(TIPS)【futures】 产权负担 encumbrances 票面利率 coupon;coupon rate 票面值 par value 票面息率 coupon;coupon rate 票对票方式 “paper-to-paper” arrangement 票据交换所自动转账系统 Clearing House Automated Transfer System(CHATS)票据交换所自动转账系统付款指示 CHATS Payment Instruction 票据密集交收 paper intensive settlement 移动平均值背驰指标 Moving Average Convergence-Divergence(MACD)第一上市 primary listing

第一板 main board 第二上市 secondary listing 第二代自动对盘及成交系统（第二代自动对盘系统）Automatic Order Matching and Execution System / Second Generation(AMS/2)第二板 / 第二板市场 second board;second market 第三代自动对盘及成交系统（第三代自动对盘系统）Automatic Order Matching and Execution System / Third Generation(AMS/3)

第三者结算 Third Party Clearing(TPC)累计/累积利息 accumulated interest 累计/累积利润 accumulated profits 累计/累积折旧 accumulated depreciation 累计/累积垫款 cumulative advance 累计投标制 book building method 累计投票制* cumulative voting 细价股 small cap stock;penny stock 细盘撮合系统【美国】 Small Order Entry System;Small Order Execution System(SOES)【US】 细额先到先得 Small Order First-In-First-Out 「终止及停止」令 “cease and desist” order 组合分析仪【期权】 Portfolio Analyser【options】

「组合股」 Exchange Traded Fund 组合盘 / 综合盘 combination order;combo order;composite order 组织大纲 memorandum of aociation 《组织大纲及章程》 Memorandum and Articles of Aociation 组织架构检讨指导委员会 Steering Committee on Organisational Review 组织细则 articles of aociation 组织章程 constitution;articles of aociation 翌日净额结算系统 next day net settlement system 庄家 market maker 庄家之经销交易 jobbing transaction 庄家名录 Market Maker List 庄家活动 market making 规范声明 normative statement 访客廊 Viewing Gallery 设定增值税 deemed VAT 货币市场 money market 货币交叉盘买卖 cro currency trade 货币供应 money supply 货币政策委员会【中国人民银行】 Monetary Policy Committee【PBOC】 货币基础 monetary base 货币期货 currency futures 货币发行局制度 currency board system 货币经纪 money broker 货币资产 monetary aets 货币权证 currency warrant

货银同步交收 delivery vs payment(DvP)货银两讫 delivery vs payment(DvP)货银对付 cash on delivery(COD)货银对付方式交收 delivery vs payment(DvP)责任承担 accountability 责任承诺书 responsibility letter 责任声明书 responsibility statement 责务变更 novation 责务变更合约 novated contract 软佣金 soft commiion 软货币 soft currency 软着陆 soft landing 透明度 transparency 透视价 “see-through” price 逐项交收 trade-for-trade settlement 通讯线路现况显示行 communication status meage line 通货紧缩 / 通缩 deflation 通胀指标货币政策 inflation indexed monetary policy 速动市场 fast market 速动资金 liquid capital 速动资产 liquid aet 造市 market manipulation 造价 price manipulation 连锁关系原则 chain principle 连续竞价 continuous auction 部份完成的买卖指示 partially filled order 部份区域网络 Local Area Network(LAN)闭端式基金 closed-end fund 阴阳烛图 candlestick chart

十二划

备考全面摊薄市盈率 pro forma fully diluted price/earnings ratio 备考报表 pro forma statement 备兑期权 covered option 备兑权证 covered warrant 备兑认购期权 covered call 备抵【会计】 allowance【accounting】 伞子基金 umbrella fund 凯伯里委员会【英国】 Cadbury Committee【UK】 凯伯里报告书【英国】 Cadbury Report【UK】 创新及科技基金 Innovation and Technology Fund

创业板 Growth Enterprise Market(GEM)创业板上市委员会 GEM Listing Committee 《创业板上市规则》（《香港联合交易所有限公司创业板证券上市规则》）GEM Listing Rules(Rules Governing the Listing of Securities on the Growth Enterprise Market of the Stock Exchange of Hong Kong Limited)《创业板投资者指南》 GEM Investor Guide 创业板指数 Growth Enterprise Index(GEI)创业基金 venture capital 单一董事会制 unitary board system 单一种股份的衍生认股权证 single share derivative warrant 单一价格竞价市场 single price auction system 单日货币市场 intra-day money market 《单位信托及互惠基金守则》 Code on Unit Trusts and Mutual Funds 单位信托委员会【证监会】 Committee on Unit Trusts【SFC】 单位信托基金 unit trust 单价配对【期权】 netting【options】

报价 quote 报价系统【期货】 Price Reporting System【futures】 报价要求 quote request;request for quote(RFQ)报价规则 quotation rules 场内交易 pit trading 场内交易产品 exchange traded product 场内规则 on-market rules 场内买卖期权 exchange traded option 场内买卖盘 on-floor order 场外交易 off-floor trading;off-board trading 场外交易议价板 【美国】 OTC Bulletin Board 【US】 场外衍生工具 over-the-counter derivative 场外规则 off-market rules 场外期权 over-the-counter option 场外购回股份 off-market share repurchase 场外证券市场 over-the-counter market 孳息 yield 富时指数有限公司（原金融时报指数）FTSE 帧中继交易网 frame relay trading network 复牌 resumption of trading 《提升香港的金融基础设施报告》 Report on the Enhancement of the Financial Infrastructure in Hong Kong 提升数码资料输送专线 enhanced digital datafeed 提早补购 early buy-in 提呈发售 offer for sale 提高运作的能力 scalable 扬基债券 Yankee bond 换手率* turnover rate

换股比率 conversion ratio 换算 translation 散户投资者 / 散户 retail investor 散户经纪 retail broker 普通股 ordinary share 普通债券 straight bond 替任人 alternate 最大差价限额 maximum spread 最少开价数量 minimum quote quantity 最低上落价位 minimum price fluctuation;tick(size)最低交易数额 minimum transaction size 最低供款额 minimum contribution 最低价格变动 minimum price fluctuation;tick(size)最低豁免规定 de minimus waiver provision 最初发起人 ultimate originator 最佳企业管治资料披露大奖 Best Corporate Governance Disclosure Awards 最佳成交价 best execution price 最佳价格 best price 最佳价格盘 at-best order 《最佳应用守则》 Code of Best Practice 最后一轮交收处理程序 Final Settlement Run 最后成交价 最后行使日 最后结算表 最后结算价 last recorded price;last traded price last exercise day Final Clearing Statement Final Settlement Price 最后贷款人 lender of last resort 最后覆核聆讯 final review hearing 最终用户/使用者 end user 最终受益人 ultimate beneficiary 最终实益持有人 ultimate beneficial holder 最短回覆开价时间 minimum response time 期末存货 closing stock 期初存货 opening stock 期货赔偿基金 Futures Compensation Fund 期货赔偿基金委员会【证监会】 Futures Compensation Fund Committee【SFC】 期权 option 期权交付指令 options delivery instruction 期权交易主任 Options Trading Officer 期权交易主任及代表考试 Options Trading Officer and Representative Examinations 期权交易代表 Options Trading Representative 期权交易所参与者 Options Exchange Participant 《期权交易规则》 Options Trading Rules 期权交易确认书 options trade confirmation 期权合约 option contract

期权合约净持仓 net open options contract;net options position 期权系列 option series 期权定价 option valuation 期权定价模式 option pricing model 期权金 premium 期权金成交额 premium turnover 期权长仓合约 long options contract 期权客户协议书 Options Client's Agreement 期权持有人 option holder 期权持仓 option position 期权短仓 short option 期权短仓合约 short options contract 期权结算主任 Options Clearing Officer 期权结算主任考试 Options Clearing Officer Examination 《期权结算规则》 Options Clearing Rules 期权费用 options tariff 期权买方 option buyer 期权买卖交易所参与者 Options Trading Participant 期权经纪交易所参与者 Options Broker Exchange Participant 期权资讯服务 Options Information Service 期权数码资料传送专线 options digital datafeed 期权卖方 option seller;option writer 期权类别 option cla 款项交收费 money settlement fee 款项净额结算每日平均效率 daily average funds netting efficiency 款项过户系统 money transfer system 款项预缴服务 cash prepayment service 残值 salvage value 减佣经纪 discount broker 港元同业拆息 Hong Kong Interbank Offered Rate(HIBOR)《港元利率期货市场通讯》 HIBOR Futures Market Update 港元利率期货叠期 HIBOR Futures Strip 港汇指数 / 港元实际汇兑指数 Effective Exchange Rate Index for the Hong Kong Dollar(EERI)无人申领之经纪佣金 unclaimed brokerage 无力偿债 insolvency 无形资产 intangible aet 无抵押贷款 unsecured loan 无抵押权证 non-collateralised warrant 无风险利率 risk-free interest rate 无风险对冲 delta hedge 无时限盘 good-till-cancelled order(GTC)无纸化交易 paperle trading;scriple trading 无条件及不可撤回之担保 unconditional and irrevocable guarantee

无条件现金收购建议/要约 unconditional cash offer 无责任声明 disclaimer 无备兑期权 uncovered option 无备兑认购期权 uncovered call 「无超额亏蚀」规则 No-Over-Lo Rules 无价期权形式 tails【options】

无凭证式股东 uncertificated shareholder 无偿债能力 insolvency 《为便利股份或债权证要约而就〈公司条例〉提出的修订建议谘询文件》 Consultation Paper on Proposed Amendments to the Companies Ordinance to Facilitate Offers of Shares and Debentures 牌照 licence 登记股东 registered shareholder 登记持有人 registered owner 登记过户费 scrip fee 发行人 iuer 《发行人及专业顾问意见调查》 Iuers and Profeional Advisers Survey 发行人可选择支付现金 / 发行人现金选择权 iuer's cash option 发行人登记册 Iuer Register 发行人资料传送专线 Iuer Information Feed 发行人电子存档系统 iuer electronic filing system 发行红股 scrip iue 发行章程 prospectus 发行量加权股价指数【台湾交易所】 Weighted Index【Taiwan Stock Exchange】 发行新股 new iue 发行资料摘要【权证】 indicative terms sheet【warrants】 发行价 iue price 发行机构 iuer 《发展路向》【刊物】 The Way Forward【publication】 发起人 promoter 发牌资料册 licensing information booklet 发钞局制度 currency board system 发盘价 offer price 短讯提示服务 Alert Meage Service 短期同业拆放市场 call market 短期资金 short-term money 短期资金借贷市场 money market 短期举债/借贷 short term borrowings 短期证券 short-dated securities 硬货币 hard currency 税后盈利/利润/溢利 after-tax profits 税后实际回报率 after-tax real rate of return 《税务条例》 Inland Revenue Ordinance 税务优惠 tax relief

税项减免 tax break;tax conceion 稀释* dilution 程式买卖/交易 programme trading 程序覆检委员会 Proce Review Panel 窗口定价权证 Window Barrier Warrant 等价期权 at-the-money option 策略投资者 strategic investor 策略投资者* tactical investor 结清 close out 结构改进 institutional advancement 结算 clearing 结算所 clearing house 结算所电子附属登记系统【澳洲】 Clearing House Electronic Subregister System(CHESS)【Australia】

结算协议书 clearing agreement 结算服务热线中心 Clearing Service Call Centre 结算参与者【期权买卖】 Clearing Participant【options trading】 「结算通」电话系统 CCASS Phone System 《结算运作程序 ─ 期权买卖交易所参与者专用》 Operational Clearing Procedures for Options Trading Exchange Participants 结算价 clearing price 结算机构参与者 Clearing Agency Participant 结算谘询小组 Clearing Consultative Panel 《结算纵横》【刊物】 Clear Talk【publication】 结余 balance 结转【会计】 carried forward【accounting】

统一保证金客户协议书 Uniform Margin Client's Agreement 统一现金客户协议书 Uniform Cash Client's Agreement 统一结算所 universal clearing house 统制账户 control account 虚假市场 false market 虚假声明 mitatement 虚售交易；虚卖 wash sale 虚报 misrepresentation 虚拟市场 virtual market 「街名」股票 “street name” share certificate 补充/增补上市文件 supplemental/supplementary listing document 补仓按金【期货】 maintenance margin【futures】 补仓通知 margin call 补发证书服务 certificate replacement service 补购 buy in 注册中介团体 registered intermediary 注册商号 registered firm 注册庄家 Registered Trader

注册融资人 registered financier 注册证券商 registered dealer 注销股份 cancelled share 注释备忘录 explanatory memorandum 贬值 depreciation 买入期权* call option 买家 bidder 「买者自负」原则 “let the buyer beware” principle;“Caveat Emptor”(let the buyer beware)买壳 acquisition of shells 买价 / 买盘价 bid price 买盘 buy order 买卖因公众持股量不足而停牌证券的申报表 Form for Reporting Dealings in Securities Suspended due to Insufficient Public Float 买卖指示 order 买卖差价 bid-asked spread 买卖单位 board lot 买卖单据 contract note 买卖惯例 dealing practice 买卖盘 order 买卖盘纪录 order book 买卖盘纸 deal ticket 买卖盘通过率 order throughput rate;throughput rate 买卖盘传递 order routing 买卖盘传递系统 Order Routing System(ORS);router system 买卖盘输入 order entry 买断式回购* buyout repo 贷出费 lending fee 贷股人 stock lender 贷股人参与者【中央结算系统参与者】 Stock Lender Participant【CCASS】 贷款抵押证券 collateralised loan obligation(CLO)贷款股 / 贷款债券 loan stock 贷款银团 loan syndicate 贷款融通 loan facility 贴现 discount 贴现率 discount rate 贴现窗 discount window 超国家机构 supranational entity 超连结 hyperlink 超买 overbought 超卖 oversold 超额配发/配股权 over-allotment option 超额配发机制 over-allotment option scheme 超额认购 oversubscribed;overbooked 跌停板措施 circuit breakers

《周年报告的参考披露资料》【刊物】 Reference for Disclosures in Annual Reports【publication】 进项增值税 input VAT 开市分配时段【HKATS】 open allocation seion【HKATS】 开市前分配时段【HKATS】 pre-open allocation seion【HKATS】 开市前时段 ；开市前议价时段 pre-opening seion 开市报价规则 opening quotations rules 开市价 opening price 开市盘 open order;at-the-opening order 开市议价机制【期货】 Pre-market Opening Mechanism【futures】 开放式基金 open-end fund 开放式网间连接器 open gateway 开放式网间联系买卖 internet order connection 开仓交易 opening transaction 开仓合约 opening contract 开价盘 quote 开价盘要求 quote request 开盘状况报告 quote maintenance report 开盘价 opening price 集中持仓量 concentrated position 集中风险 concentration risk 集中风险调整 concentration risk adjustment 《集合投资计划的广告宣传指引》 Advertising Guidelines for Collective Investment Schemes 集合竞价 aggregate auction;call auction 集资 capital formation 集资市场 primary market 《集资退休基金守则》 Code on Pooled Retirement Funds 《集资退休基金的广告宣传指引》 Advertising Guidelines for Pooled Retirement Funds 集资净额 net proceeds 集团内部交易 intra-group transactions 集团会计 corporate accounting 集体投资计划 collective investment schemes(CIS)集体投资基金 collective investment fund 项目融资 project finance 顺差 favourable variance;favourable difference 须予公布的交易 notifiable transaction 须予披露的交易 discloseable transaction

十三划

传统基金会【美国】 The Heritage Foundation【US】 传统债券 plain vanilla bond 债券 bond;debenture;debt securities;loan stock

债券市场工作小组 Working Group on Debt Market 债券抵押证券 Collateralised Bond Obligation(CBO)债务 indebtedne 债务人 debtor 债务工具中央结算系统【金管局】 Central Moneymarkets Unit(CMU)【HKMA】 债务市场 debt market 债务报表 indebtedne statement 债务偿还 debt repayment 债务证券 debt securities;loan stock 债务链 debt chain 债务/股本金比率* debt/equity ratio 债转股 debt-for-equity swap 债权人 creditor 债权股额 loan stock 债权证 debenture 汇兑限额 exchange quota 汇兑损失 exchange lo 汇票 bill of exchange 汇报期末段 stub period 汇款同步交收【银行】 payment vs payment(PvP)【banking】 微值入价 cabinet bid 微值交易【期权】 cabinet trade;cabinet bid 损益平衡点 breakeven point 损益账 profit and lo account 新一代中央结算系统 CCASS/3 新加坡交易所 Singapore Exchange(SGX)新加坡证券交易所交易及自动报价系统 Stock Exchange of Singapore Dealing and Automated Quotation System(SESDAQ)新市场发展工作小组 Working Group on New Market Development 新企业上市国际委员会 International Committee on the Listing of New Enterprises 新股发行 new iue 新恒生50中型股指数 New Hang Seng MidCap 50 Index(New HSMCI)新华富时中国25指数 FTSE/Xinhua China 25 Index(FXI China 25)《新监管制度》【证监会】 The New Regulatory Framework【SFC】 新闻栏【大利市机股份页】 Free Text Area【Teletext】 新兴市场 emerging market 会计师报告 accountants' report 会计处理方式 accounting treatment 会计期间 accounting period 会计程式 accounting equation 会计准则/标准 accounting standard 《会计实务准则》 Statement of Standard Accounting Practice(SSAP)会计惯例/实务 accounting practice 极端波动乘数 extreme move multiplier

极端波动覆盖分数 extreme move covered fraction 极价内期权 deep-in-the-money option 极价外期权 deep-out-of-the-money option;tails 业务纪录 track record 业务划分 delineation of activities 业绩公布 results announcement 概念股 concept stock 源指令码 source code 准备【会计】 provision【accounting】 溢利 profit 溢利预测 profit forecast 溢价 premium 瑞士商品、期货及期权协会 Swi Commodities, Futures and Options Aociation 碎股 odd lot 节流率 throttle rate 经纪代表考试 Broker's Representatives Examination 经纪代表课程 Broker's Representatives Course 经纪交易 agency trade 经纪自设系统 Broker Supplied System(BSS)经纪行 brokerage house 经纪佣金 brokerage 经纪忠诚保险计划 Brokers' Fidelity Insurance Scheme(BFI)经纪忠诚保险计划委员会 Brokers' Fidelity Insurance Committee 经纪后勤办公室支援服务 Brokers' Electronic Support Services(BESS)经纪活动工作小组 Broker Activities Working Team 经纪参与者【中央结算系统参与者】 Broker Participant【CCASS Participants】 经纪会计系统 Brokers' Accounting System 经纪电子邮递及集体传呼服务 E-mail and Group Paging Services 经修订的股份卖空计划 revised short selling scheme 经常账 current account 经审核账目 audited accounts 经办人 manager 经办银行 administering bank 经济自由指数 Index of Economic Freedom 经济发展及劳工局 Economic Development and Labour Bureau 经济发展及劳工局局长 Secretary for Economic Development and Labour 经济增加值* economic value added 经营租赁 operating lease 经扩大股本 enlarged share capital 群集式伺服器 cluster server 与股票挂钩票据 equity linked note(ELN)《与证券服务有关的收费及费用的良好披露指引草拟本谘询文件》 Consultation Paper on the Draft Guidelines on Good Disclosure of Securities Services Related Fees and Charges 落盘 placing order

董事/行政总裁具报书 Director's / Chief Executive's Notifications

《董事的声明及承诺》 Declaration and Undertaking with regard to Directors 董事袍金 directors' fee 董事会 board of directors 董事会报告 directors' report 董事酬金 directors' remuneration 询价制* book building method 试算表 trial balance 诚信责任 fiduciary duties 资不抵债 insolvency 资方信托人 employer trustee 资本化 capitalisation 资本化发行 capitalisation iue 资本支出 capital expenditure 资本充裕/充足比率 capital adequacy ratio 资本充裕程度 capital adequacy 资本市场 capital market 资本负债比率 gearing ratio 资本重整 recapitalisation 资本值 capital value 资本项目* capital account 资本增值 capital appreciation;capital gain 资本增值权证 capital plus warrant 资本增益 capital gain 资本增益/增值税 capital gains tax(CGT)资本调整 capital adjustment 资本账 capital account 资本储备 capital reserve 资本亏损 capital lo 资本筹集 capital formation 资金平衡 fund balancing 资金股本化 capitalisation iue 资金表 fund statement 资金流向 fund flow 资金会计法 fund accounting approach 资金运用 fund utilisation 资料印证工作函 Comfort Letter 资料披露 disclosure 资料备忘录 information memorandum 资格股 qualification share 资讯供应商 information vendor 资讯服务 information service 资讯发布/发放 information diemination;news diemination 资讯档案 news file

资产 aet 资产拆卖 aet stripping 资产保证 aet coverage 资产负债表 balance sheet 资产负债表以外之承担/项目 off-balance sheet exposure 资产负债表外金融工具 off-balance sheet(financial)instrument 资产负债表编制程式 balance sheet equation 资产净值 net aet value 资产管理公司 aet management company 资产调配/调度 aet allocation 资产调换 aet swap 资产覆盖率 aet coverage 资产担保证券* aet-backed securities(ABS)跨司法区招股活动 multi-jurisdictional equity offering 跨市场协调委员会 Inter-Market Coordination Committee 跨市场抵押品 cro collateral 跨市场按金制度 cro margining 跨国多重上市 mutual cro-listing 跨期买卖【期权】 calendar spread;time spread;horizontal spread 【options】 跨期买卖 spread trading 跨境上市 cro-border listing 跨价衍生权证 call spread derivative warrant 跨价买卖【期权】 price spread;vertical spread;spread trading【options】 跨价权证 spread warrant 《跟踪指数交易所买卖基金监管指引》【证监会】 Guidelines for Regulating Index Tracking Exchange Traded Funds【SFC】

路透社证券投资传视服务 Reuters Monitor Equities Investment Service 较现值不利* out-of-the-money 较现值有利* in-the-money 农村信用合作社【中国内地】 rural credit cooperative【Mainland China】 运作风险 operational risk 逾时交易 late trading 过户 transfer 过户【期权】 give-up【options】 过户文件 instrument of transfer 过户代理 transfer agent 过户纸（转让）印花税 transfer deed stamp duty 过户处 / 过户登记处 registrar;share registrar 过户费 transfer fee 过渡性贷款 bridging loan 过量交易 overtrading 道德及指引委员会 Ethics and Guidance Committee 道琼斯工业平均指数 Dow Jones Industrial Average 道琼斯工业平均指数期权 Dow Jones Industrial Average Options

乡镇企业 township and village enterprises 隔夜流动资金【银行】 overnight liquidity【banking】 零交易日 zero-trading day 零和游戏 zero-sum game 零股* odd lot 零息债券 zero coupon bond 零售资讯服务 retail information service 《电子公开发售指引》【证监会】 Guidelines for Electronic Public Offerings【SFC】 电子化财政资源规则报表系统 e-FRRR system 电子交易 electronic trading 电子收付款指示 Electronic Payment Instruction(EPI)电子呈交系统 e-Submiion system 电子款项交收服务 Electronic Money Settlement Services 电子款项交收费 electronic money settlement fee 电子通讯网络 electronic communications network(ECN)电子邮件；电子邮递；电邮 e-mail 电子传递证券资讯服务 Electronic Mailing Stock Information Service(EMSIS)电子认购首次公开招股服务 Electronic Initial Public Offering service(EIPO)电子认购新股指示 Electronic Application Instruction for New Iue Shares 「电子数据收集、分析及检索」系统【美国】 Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval(EDGAR)【US】

预计平均结算价 estimated average settlement price(EAS price)预计资本值 estimated capital value 预托证券 depository receipt 预设期货跨期合约 Predefined Futures Calendar Spreads 预警系统 early warning system 十四划

伪冒电子邮件 phishing 《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》【中国内地】 Guidelines on the Vetting and Regulation of Applications for Listing on the GEM in Hong Kong by Mainland Enterprises【Mainland China】

境外上市外资股【中国内地】 overseas listed foreign share【Mainland China】 境外非国有企业 non-H-share Mainland private enterprise 境外发行股票和上市管理通知【国务院】 Notice on Regulation of Share Iues and Listing in Overseas Markets【State Council】 垫款 advance;monies advanced 实地盘存 physical inventory 实物分派 distribution in specie 实物交收 physical delivery 实物利益 benefits-in-kind 实物股票 physical scrip

实时计算 real time calculation 实时资讯 real time information 实益持有人 beneficial holder 实益拥有人 beneficial owner 实益权益 beneficial interests 实际可用年期 actual useful life 实盘 firm order 实质汇率 real exchange rate 实缴股本 paid-up capital;paid-in capital 对手方 counterparty 对手风险 counterparty risk 对手经纪 contra broker 对外经济贸易合作部（外经贸部）【中国内地】 Ministry of Foreign Trade and Economic Cooperation【Mainland China】 对冲 hedging 对冲比率 hedging ratio 对冲值【期权】 delta【options】 《对冲基金汇报规定指引》【证监会】 Guidelines on Hedge Funds Reporting Requirements【SFC】

对冲基金 hedge fund 对角买卖 diagonal spread 对敲 bucketing 对盘 order matching 对盘前时段 pre-order matching period 对盘时段 order matching period 对账 reconciliation 截止过户日期 book close date(B/C date)摘牌* delisting 杠杆比率 gearing ratio 杠杆市场 leveraged market 杠杆式外汇交易/买卖 leveraged foreign exchange trading 《杠杆式外汇买卖（财政资源）规则》 Leveraged Foreign Exchange Trading(Financial Resources)Rules 《杠杆式外汇买卖（造访）规则》 Leveraged Foreign Exchange Trading(Calls)Rules 杠杆式外汇买卖介绍代理人 leveraged foreign exchange introducing agent 杠杆式外汇买卖商 leveraged foreign exchange trader 《杠杆式外汇买卖条例》 Leveraged Foreign Exchange Trading Ordinance 杠杆收购 leveraged buy-out(LBO)杠杆效应 leverage 滞胀 disinflation;stagflation 沪深300指数 Shanghai-Shenzhen 300 Index 熊市 bear market 荧幕 screen 疯狂抛售 bear raid

尽职审查 due diligence 监事【中国内地】 supervisor【Mainland China】

监事会【中国内地】 supervisory committee【Mainland China】 监察主任 compliance officer 监管 regulation 《监管合作备忘录》 Memorandum of Regulatory Cooperation(MORC)监管制度 regulatory regime 监管套戥 regulatory arbitrage 监管机构 regulatory body 算术平均数【统计】 arithmetic average;arithmetic mean【statistics】 管制法例 governing law 《 管理、监督及内部监控指引》【证监会】 Management, Supervision and Internal Control Guideline【SFC】

管理费用 management fee 管理层收购 management buy-out(MBO)管理层股东 management shareholder 精算师 actuary 综合户口 omnibus account / omnibus client account 综合表 composite table 综合风险 composite risk 综合财务报表 consolidated financial statement 综合买卖 composite trades 综合盘 / 组合盘 combination order;combo order;composite order 维持前成交价但低于上一个差异价 zero-minus tick 维持前成交价但高于上一个差异价 zero-plus tick 维持按金【期货】 maintenance margin【futures】 网上交易 online trading 网上交易工作小组 On-line Trading Working Group 网上投资者资源中心【证监会】 Electronic Investor Resources Centre(eIRC)【SFC】 网上认购新股服务 Internet Initial Public Offering(iIPO)service 网间连接器【电脑】 gateway【computer】 紧急贷款者 lender of last resort 紧缩措施 austerity measures 蒙受风险的价值 value-at-risk 认可用户 authorised user 认可行业资格 Recognised Industry Qualifications(RIQ)认可存款基金 approved deposit fund 认可负债 ranking liabilities 认可值 admitted value 认可基金 authorised fund 认可资产净值 net admiible aets 《认可机构披露财务资料的最佳执行指引》【金管局】 Best Practice Guide on Financial Disclosure by Authorised Institutions【HKMA】 认沽期权 put option

认沽期权沽出者 put writer 认沽期权空仓 short put 认沽短仓 short put 认沽认购等价关系 relationship of put-call parity 认沽权证 put warrant 认股期权 share option 认股权证 / 认购权证* warrant 认购 subscription 认购不足 undersubscribed;underbooked 认购期权 call option 认购期权沽出者 call writer 认购期权空仓 short call 认购期权短仓 short call 认购权证 call warrant 说明函件 explanatory statement 说明指引 interpretive guidelines 轻微违纪事件/行为 summary offence 遥距交易设施 remote trading acce 递延股 deferred share 递延税项 deferred tax 远东交易所 The Far East Exchange 远期月份 distant month;back month 远期货币合约 currency forward 远期权利 forward entitlement 酸性测试比率 acid-test ratio 银行同业拆借市场 interbank market 银行承兑汇票 banker's acceptance 银行结汇体系 exchange surrender system 《银行业条例》 Banking Ordinance 银行对账表 bank reconciliation statement 银行确认书 bank confirmation 银行融通额/融资额 banking facility 《银行营运守则》【金管局】 Code of Banking Practice【HKMA】 银行证明文件 bank confirmation 银团贷款 syndicated loan;syndicated lending 银团融资 syndicated credit 领汇房地产投资信托基金 The Link Real Estate Investment Trust 驳脚经纪 runner

十五划

价内 in-the-money 价内期权 in-the-money option 价外 out-of-the-money 价外期权 out-of-the-money option 价位 spread 价位表 Spread Table 价位值 tick value 价值状况 moneyne 价值稳定的货币 hard currency 价格发现 price discovery 价差* spread 增值 accretion;appreciation 增值服务 value-added service 增值税 value added tax(VAT)增售条款【包销】 greenshoe【underwriting】

增强自动对盘系统的市场接触力 enhanced acce to AMS 增强限价盘 enhanced limit order 增补/补充上市文件 supplementary/supplemental listing document 审计师* auditor 审计调查委员会 Audit Investigation Board(AIB)审核委员会 Audit Committee 审核线索 audit trail 审裁科 Adjudication Division 审裁员 Adjudicator 审慎原则 principle of prudence 审阅 vetting 《宽免缴付若干牌照费用的指引》【证监会】 Guidelines on Waivers of Certain Licensing Fees【SFC】

宽限期 grace period 广域网络 Wide Area Network 影子董事 shadow director 影响市场资料 market-sensitive information 影响股价资料 price-sensitive information 德国期货及期权交易所 Deutsche Terminborse(DTB)德意志联邦银行 Deutsche Bundesbank 征收印花税运作程序 Operation Procedures for Stamp Duty Collection 征求建议书 request for proposal 征求意见稿 exposure draft 撇销 write off 拨备 provision 拨款 appropriation 数码资料传送专线 Digital Data Feed(DDF)数码资讯服务 digital information service

数据传送专线 data feed 暂收款 temporary receipts 暂定配额通知书 provisional letter of allotment 暂记账 suspense account 暂停时段 blocking period 暂停办理过户登记手续 closure of books;closure of register 暂缓执行配对交收指示 hold matched SI 暂缓还款协议 standstill agreement 暂搁注册【美国】 shelf registration facility【US】 标准合约 standard contract 标准差 standard deviation 标准授权书 Model Authorisation Letter 标准组合风险分析 Standard Portfolio Analysis of Risk(SPAN)标准普尔500综合指数预托证券 Standard & Poor's Depository Receipt(SPDR)标准普尔/香港交易所大型股指数 S&P/HKEx LargeCap 标准普尔/香港交易所小型股50指数 S&P/HKEx SmallCap 50 标准普尔/香港交易所中型股25指数 S&P/HKEx MidCap 25 标准普尔/香港交易所综合指数 S&P/HKEx Composite 标准普尔/香港交易所创业板指数 S&P/HKEx GEM 标准普尔评级 Standard & Poor's Rating 标准登记服务 standard registration service 标准会计准则 standard accounting practice 模拟交易 mock trading 模拟系统 simulation system 模拟投资市场 Simulated Investment Market(SIMart)欧式期权 European style option 欧洲日圆东京银行同业拆息期货 Euroyen Tibor Futures 欧洲可换股担保债券 Euro-convertible guaranteed bond 欧洲货币债券 Eurobond 欧洲复兴及开发银行（即 世界银行）European Bank of Reconstruction and Development(EBRD)(ie World Bank)欧洲结算系统 Euroclear 欧洲结算银行 Euroclear Bank 欧洲债券 Eurobond 欧洲经济及货币联盟 European Economic and Monetary Union(EMU)

欧洲证券交易商协会自动报价系统 European Aociation of Securities Dealers Automated Quotations(EASDAQ)欧洲议会 European Parliament 欧罗 / 欧元 euro / Euro 盘 order;position 盘存 inventory 盘房 dealing room 盘纸 order form 稽核测试 audit test

线上交易 online trading 线上项目 above the line 线下项目 below the line 线路费 circuit fee 缓行注册【美国】 shelf registration facility【US】 蝶式买卖 butterfly spread 复式按金 spread margin 复式期权 spread option 复式盘 spread order 调息日 coupon-reset date 调息按揭 adjustable rate mortgage(ARM)调整 adjustment 调整表 / 调整声明 statement of adjustments 调整后有形资产净值 adjusted net tangible aets 调整后资产净值 adjusted net aets 调整持仓 position adjustment 调整基数 adjusted basis 谅解备忘录 memorandum of understanding(MOU)赔偿委员会 Compensation Committee 赔偿基金储备账 Compensation Fund Reserve Account 卖空 short selling/short sale 卖空空仓 open short position 卖空股份总额 short interest 卖空价规则 tick rule 卖空卖方 short seller 卖家【期权】 writer【options】 卖价 offer price 卖盘 sell order 卖盘价 ask price;asked price 质押式回购* collateralised repo 账面值 book value 账面记录 book entry 账面净值 net book value 账面过账 book entry 账龄分析 aging analysis of accounts 《适用于在互联网上宣传或销售集体投资计划的人士的指引》 Guidance Note for Persons Advertising or Offering Collective Investment Schemes on the Internet(CIS Internet Guidance Note)《适当人选的准则》【证监会】 The Fit and Proper Criteria【SFC】 迁册 change of domicile 销售收入 sales revenue 销项增值税 output VAT 饵盘 bait order 余额 balance

十六划

学术界谘询委员会【证监会】 Academic Advisory Committee 【SFC】

学术评审谘询委员会【证监会】 Academic and Accreditation Advisory Committee 【AAAC】【SFC】

凭证式股东 certificated shareholder 凭证式国库券【中国内地】 Certificate Treasury【Mainland China】 战略投资者* strategic investor 《操守准则》 Code of Conduct 操纵价格 price manipulation 担保人 guarantor 担保交易 guarantee transaction 担保物* collateral;security 担保计划 Guarantee Scheme 担保权益 security interest 整合 consolidation;integration 整批输入交收指示 SI Batch File Service 整体持仓 overall position 机构交易员组合系统【澳洲】 Portfolio System for Institutional Traders(POSIT)【Australia】 机构投资者 institutional investor 机构客户 institutional client 机构计划书【证监会】 Corporate Plan【SFC】 机构风险 institutional risk 历史成本 historical cost 历史波幅 historical volatility 澳洲证券交易所 Australian Stock Exchange(ASX)澳洲证券及投资监察委员会（澳洲证监会）Australian Securities and Investments Commiion(ASIC)独立上市 separate listing 独立非执行董事 independent non-executive director 独立信托户口 segregated trust account 独立财务顾问 independent financial adviser 独立调查局 Independent Investigation Board 独立顾问 independent adviser 独资经营者 sole proprietor 穆迪投资评级 Moody's Investment Grade 积欠款项 arrears 融通收费 accommodation charge 融通票据 accommodation bill

融资人 financier 融资租赁承担 finance lease commitment 融资券* financing bill 谘询委员会【证监会】 Advisory Committee【SFC】 输入买卖盘时段 order input period 「输入与核对分工」功能【中央结算系统】 maker-checker facility【CCASS】 办公室前线系统 front-office system 办公室后勤/后勤运作系统 back-office system 迟报交易 late reported sales 选时交易 market timing 选择性销售方式 selective marketing basis 醒目卡 smart card 错误包容 fault tolerance 错误交易合约 mistraded contract 错误陈述 mitatement 随意提增法 arbitrary scale up method 随机分配 random aignment 静态资讯 static information 头寸 position 头寸交易商【商品市场】 position trader【commodity market】 头盘 at-the-opening order 龙债券 dragon bond

十七划

偿债能力风险 insolvency risk 偿债基金 sinking fund 优先股 preference share;preferred share 优先普通股 preferred ordinary share 优先认购权 pre-emptive right 优质证券 seasoned securities 应付即日差额缴款 intra-day marks payment obligations 应付账款 accounts payable 应用指引 Practice Note 应用研究基金 Applied Research Fund 应用程式界面 Application Programming Interface(API)应收账款 accounts receivable 应占股权 attributable equity interest 应计收益 accrued revenue 应计利息 accrued interest

应计制【会计】 accrual basis【accounting】 应计费用 accrued expenses 应纳税所得额* taxable income 应退增值税 recoverable VAT 拟定开市价格 Calculated Opening Price(COP)档案传送协定 file transfer protocol 档案转换 file transfer 检讨持牌法团财务规管制度工作小组 Working Group on Review of the Financial Regulatory Framework for Licensed Corporations 检讨证券及期货市场规管架构运作专家小组 Expert Group to Review the Operation of the Securities and Futures Market Regulatory Structure 《检讨证券及期货市场规管架构运作专家小组报告书》 Report by the Expert Group to Review the Operation of the Securities and Futures Market Regulatory Structure 营业日 busine day 营业代表 sales representative 营运指令 working order 营运风险 operational risk 营运/营业租赁 operating lease 营运买卖盘 working order 营运资金 working capital 烛柱图 candlestick chart 获分配人士 aignee 获配售人 placee 获配发人 allottee 获提名董事 proposed director 环球股本证券市场 Global Equity Market 环球债券 global bond 环球预托证券 global depository receipt(GDR)环球银行财务电信协会 Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications(SWIFT)瞬像 / 瞬态【电脑】 snapshot【computer】

《缩窄最低上落价位谘询文件》 Consultation Paper on the Reduction of Minimum Spreads 《缩窄最低上落价位谘询总结》 Consultation Conclusions on the Reduction of Minimum Spreads 总市值 total market capitalisation;aggregate market value 总按金价值 total margin value 总持仓限额 gro limit 总账 general ledger 总额按金计算 gro margining 联交所交易权 Stock Exchange Trading Right 联交所交易权持有人 Holder of Stock Exchange Trading Right 《联交所参与者市场占有率报告》 Stock Exchange Participants' Market Share Report 联交所期权结算所抵押品 SEOCH collateral 联交所期权结算所参与者 SEOCH Participant

联交所资讯服务热线 SEHK Enquiry Hotline 联名个人投资者户口 Joint Individual Investor Account 联合交易所赔偿基金 Unified Exchange Compensation Fund 联合受托人 co-trustee 联邦基金 Federal funds 联邦基金利率 Federal funds rate 联邦结算系统 Fed wire;Fedwire;FedWire 联邦储备系统 Federal Reserve System 联席保荐人 co-sponsor 联席经办人 co-manager 联网 networking 联线投资服务 on-line investment service 联机界面联系 on-line interface 联营公司 aociated company;aociate company;aociate 联系人士 aociate 联系设施【电脑】 gateway【computer】 联系汇率 pegged exchange rate 联系汇率制 pegged rate system 联系证明书 / 信心保证书 comfort letter 联属公司 affiliated company;affiliate 聪明咭 smart card 临时清盘人 provisional liquidator 临时结算表 Provisional Clearing Statement(PCS)薪酬利益 remuneration package 豁免 / 豁免规定 waiver 豁免上市地位 exempt listing status 豁免交易商 exempt trader 豁免自营买卖商 Exempt Principal Trader 豁免基金经理 Exempt Fund Manager 购回 / 购回股份 repurchase;share repurchase 购股权 share option 购买力平价 purchasing power parity(PPP)避税 tax avoidance 《迈进新纪元》【刊物】 Positioning for a New Era【publication】 还本付息* redemption 还盘 counter order 锅炉室 boiler room 隐藏交易额买卖盘 hidden-size order 点子 basis point

十八划

储备 reserve 储架式注册*【美国】 shelf registration facility【US】 储备基金 reserve fund 柜台市场 over-the-counter(OTC)戴维森报告书（即 证券业检讨委员会报告书）Ian Hay Davison Report(ie Report of the Securities Review Committee)渎职行为 misconduct 浏览及挑选 browse and pick 简便指南【自动对盘系统】 Quick Reference Guide【AMS】 职工股【中国内地】 employee share【Mainland China】

职能划分制度 / 职能分管制度 Chinese Wall 《职业退休计划条例》 Occupational Retirement Schemes Ordinance 职权范围 terms of reference 蓝筹股 blue chip 转手纸 transfer deed;transfer form 转按 re-pledging 转仓 roll-over 转配股【中国内地】 individually held state and legal-person share;transfer right share【Mainland China】

转拨 transfer 转让 aignment;transfer 转让人 aignor;transferor 锁定回报权证 Locked-In Return Warrant 锁仓 locked position 双重上市 / 双边上市 dual listing 双重存档制度；双重呈报规定 dual filing 双边净额结算 bilateral netting 双边价 two-way quote 离岸金融中心 offshore financial centre 离岸盈利重组 offshore profit regrouping 离岸基金 offshore fund 离岸调期 offshore swap 离差【统计】 dispersion【statistics】

离场交易 off-floor trading;off-board trading 离场买卖盘 off-floor order 额外按金 additional margin

十九划

坏账 bad debt 坏账及呆账拨备/备抵 provision for bad and doubtful debts;allowance for bad and doubtful debts 缴入股本 paid-up capital;paid-in capital 缴足股本 fully paid-up capital 《证券（内幕交易）条例》 Securities(Insider Dealing)Ordinance 《证券（交易商、投资顾问、合伙及代表）规则》 Securities(Dealers, Investment Advisers, Partnerships and Representatives)Rules 《证券（披露权益）具报纪录》 Securities(Disclosure of Interests)Notification History Reports 《证券（披露权益）具报摘要》【刊物】 Securities(Disclosure of Interests)Notification Summaries【publication】

《证券（披露权益）条例》 Securities(Disclosure of Interests)Ordinance 《证券（结算所）条例》 Securities(Clearing Houses)Ordinance 《证券（证券借出）规则》 Securities(Stock Lending)Rules 《证券上市规则》（《香港联合交易所有限公司证券上市规则》）Exchange Listing Rules(Rules Governing the Listing of Securities on the Stock Exchange of Hong Kong Limited)证券化 securitisation 证券化率* securitisation ratio 证券及投资管理局【英国】 Securities and Investment Board(SIB)【UK】

证券及衍生工具团体网络 Securities and Derivatives Communication Network(SDNet)《证券及期货（在证券市场上市）规则》 Securities and Futures(Stock Market Listing)Rules 《〈证券及期货(在证券市场上市)规则〉的建议修订谘询文件》 A Consultation Paper on Proposed Amendments to the Securities and Futures(Stock Market Listing)Rules 《证券及期货（披露权益－免除）规例》 Securities and Futures(Disclosure of InterestsSecurities Borrowing and Lending)Rules 《证券及期货（专业投资者）规则》 Securities and Futures(Profeional Investor)Rules 《证券及期货（结算所）条例》 Securities and Futures(Clearing Houses)Ordinance 《证券及期货（认可对手方）规则》 Securities and Futures(Recognized Counterparty)Rules 《证券及期货（卖空豁免及证券借出）规则》 Securities and Futures(Short Selling Exemption and Stock Lending)Rules 《证券及期货（转移职能予联交所）令》 Securities and Futures(Transfer of FunctionsArrangements relating to Qualifications of Securities and Futures Industry Practitioners 内部核数师 internal auditor 内部监控 internal control 内部稽核 internal audit 内部储备 inner reserve 内部谴责 internal censure 内资股【中国内地】 domestic share【Mainland China】 内幕交易 insider dealing 内幕交易者 insider dealer 内幕交易审裁处 Insider Dealing Tribunal 内联网 intranet 《公司(上市公司的财务摘要报告)规例》 Companies(Summary Financial Reports of Listed Companies)Regulation 公司户口 house account;principal account 公司交易板【英国】 Company Bulletin Board【UK】

公司交易所参与者 Corporate Exchange Participant 《公司收购及合并守则》 Code on Takeovers and Mergers 公司投资者户口 Corporate Investor Account 公司治理* corporate governance 公司法改革常务委员会 Standing Committee on Company Law Reform 公司仓 house position;firm position 公司专用户口 proprietary account 公司通讯 corporate communication 公司通讯工作小组 Working Group on Corporate Communications 公司注册处 Companies Registry 公司注册处处长 Registrar of Companies 公司注册证书 certificate of incorporation 公司债* corporate bond 公司董事学会【英国】 Institute of Directors(IoD)【UK】 公司盘 firm order 《公司购回本身股份守则》 Code on Share Repurchases 公布系统 public addre system 公平市值 fair market value 公平竞争 level playing field【cf uneven playing field】 公正交易 arm's length transaction 公告板 bulletin board 公众利益 public interest 公众利益董事 Public Interest Director 公众利益监察局 Public Interest Oversight Board(PIOB)公众持股市值 public float capitalisation 公众持股量 public float;free float 公开叫价交易 open outcry trading 公开市场活动 open market operations 公开作价 call-over 公开招股 offer to the public 公开售股 open offer 公开密码匙基础建设 Public Key Infrastructure(PKI)公开喊价/叫价【= 口头竞价】 open outcry【= auction】 公开发售 offer for sale;open offer 公开认购 offer for subscription 公开谴责 public censure 公开权益 disclosure of interests 《公认会计原则》 Generally Accepted Accounting Principles(GAAP)公积金计划 Provident Fund Scheme 分包销商 sub-underwriter 分列登记册 Split Register 分行证明书 branch certificate 分拆 / 分拆上市 spin-off 分派 distribution

分销 distribution 分类表决制度 claified voting system 分类指数 sub-index 分类账 sub-ledger 午市 afternoon seion 反向可转换产品 reverse convertibles 反收购 reverse takeover 反收购文件 defence document 反通货膨胀 disinflation 反驳交易 rejected sales 反弹 rally 反馈测试模式 beta test mode 太平洋区资本市场研究中心 Pacific-Basin Capital Markets Research Center 太平洋经济合作会议 Pacific Economic Cooperation Council(PECC)太平洋证券交易所 Pacific Stock Exchange(PSE)少数股东 minority shareholder 少数股东权益 minority interest 巴塞尔协定 Basel Concordat 巴塞尔协议 Basel Agreement 巴塞尔银行监管委员会(巴塞尔委员会)Basel Committee on Banking Supervision(Basel Committee)引申波幅 implied volatility 户口结单 statement of account 户口结余月结单【中央结算系统】 Monthly Balance Statement【CCASS】 户口转移指示 Account Transfer Instruction(ATI)户口转移指示整批档案传送 ATI Batch File Transfer 手 board lot;round lot 支付及结算系统委员会 The Committee on Payment and Settlement Systems(CPSS)支付系统小组委员会【金管局】 Committee of Payment System【HKMA】 文件风险 documentation risk 日本中央银行 Bank of Japan 日本公社债研究所 Japan Bond Research Institute(JBRI)日报表 daily quotations sheet 日经平均指数 Nikkei Stock Average 日转期汇 Rolling Forex 欠款 arrears 止蚀限价盘 stop limit order 止蚀盘 stop order;stop-lo order 牛市 bull market 牛熊证 Callable Bull/Bear Contract

五划

主承销商* lead underwriter 主板 main board 主要主管【创业板】 principal supervisor【GEM】 主要交易 major transaction 主要股东 major shareholder;substantial shareholder 主要保荐人 primary sponsor 主要经办人 lead manager 主要经济指标 leading economic indicator 主题稽核 theme inspection 主权风险 sovereign risk 世界银行 World Bank 仔细审查/审核 due diligence 付运中货品 goods-in-transit 代收股息/债券利息服务费 dividend and debt securities interest collection service fee 代履行权责服务费 corporate actions service fee 代客买卖 agency trade 代客买卖户口 agency account 代表委任表格 proxy form 代理人 agent 代理人户口 nominee account 代理户口 agency account 代价 consideration 代价股份 consideration share 代价发行 consideration iue 代办股份转让系统【中国内地】 Agency Share Transfer System 【Mainland China】 以（马克）计值 / 为计价货币 / 为单位 denominated in(DM)以先旧后新方式配售 placing and top-up;top up placing 以披露为本 disclosure-based 以物易物的虚晃交易 banner barter transaction 以股代息 dividend in specie;scrip dividend 以股换股 share exchange 以信息披露为重 disclosure-based 以按金形式缴付的期权金 margined premium 以现金折算的息股证 cash settled ELI 以责务变更的方式进行净额结算 netting by novation 以最佳价格 / 条件执行交易的原则 principle of best execution 以报价 / 开盘带动 quote-driven 以买卖盘带动 order-driven 以监管机构评审为本 merit-based 出市代表 / 出市员 floor trader;authorised clerk 加权指数 Weighted Index【Taiwan Stock Exchange】 加速折旧 accelerated depreciation 包销 underwrite

包销承担净值 net underwriting commitment 包销商 underwriter 包销银团 underwriting syndicate 北京产权交易所 China Beijing Equity Exchange 另项投资市场【英国】 Alternative Investment Market(AIM)【UK】 另选登记服务 optional registration service 另类投资 alternative investment 「只限长仓」期权经纪 Long Only Brokers for Options(LOBO)可分派溢利 distributable profit 可用年限 useful life 可行性研究 feasibility study 可扩展商业报告语言 eXtensible Busine Reporting Language(XBRL)可扩展标记语言 Extensible Markup Language 可转换/可换股可赎回票据 convertible redeemable note 可转换/可换股票据 convertible note 可转换/可换股债券 convertible bond 可转换/可换股证券 convertible securities 可转让票据 negotiable instrument 可转让证券集体投资计划 Undertakings in Collective Investments in Transferable Securities(UCITS)可赎回股份 redeemable share 台湾创新成长企业类股 Taiwan Innovative Growing Entrepreneurs(TIGER)

台湾期货交易所 Taiwan Futures Exchange(TAIFEX)台湾证券交易所 Taiwan Stock Exchange Corporation 台湾证券交易所发行量加权股价指数(台湾加权指数)Taiwan Stock Exchange Capitalisation Weighted Stock Index(TAIEX)台湾证券集中保管公司 Taiwan Securities Central Depository Company Limited 外部核数师 external auditor 外围市场 fringe market 外债 sovereign debt 外汇风险 foreign exchange exposure 外汇基金投资有限公司 Exchange Fund Investment Limited(EFIL)《外汇基金条例》 Exchange Fund Ordinance 外汇基金票据 Exchange Fund Bill 外汇基金债券 Exchange Fund Note(EFN)外汇掉期 forex swap 外汇期权 forex option 外汇管制 exchange control 外聘核数师 external auditor 外资股【中国内地】 foreign share【Mainland China】 外币折算风险 currency translation exposure 失责 default 失责人士 defaulter

失责追收供款 default recovery contribution 失实陈述 misrepresentation 《失实陈述条例》 Misrepresentation Ordinance 失职行为 misconduct 市盈率 price/earnings ratio(P/E)市值 market value;capitalisation 市值租金 market rental 市场失当行为审裁处 Market Misconduct Tribunal 市场占有率 market share 市场定价 price discovery 市场波幅 market volatility 市场架构改革统筹委员会 Co-ordinating Committee on Market Structure Reform 市场风险 market risk 市场气氛 market sentiment 市场参与者 market participant 市场从业员 market practitioner 市场敏感资料 market-sensitive information 市场深度 market depth 《市场统计月报》 Monthly Market Statistics 市场资本总额* market capitalisation 市场价格厘定 price discovery 市场数据传送专线 Market Datafeed 市场操纵；市场操纵行为 market manipulation 市场总值 market capitalisation 市场阔度 breadth of the market 市价计值按金 mark-to-market margin 市价盘 market order 市价总值 market capitalisation 市账率* price-to-book ratio 平均每日成交额 average daily turnover 平均结算权证 Average Return Warrant 平均价盘 average value order 平仓 close out;cover;position squaring 平仓交易 closing transaction 平仓合约 closing contract 平仓价 exit price 平买入仓【期权】 closing buy【options】 平价【期权】 parity【options】 平价期权 at-the-money option 平卖出仓【期权】 closing sale【options】 平衡项目 balancing item 平衡价格 equilibrium price 平衡价值 parity value 扒头交易 front running;trading ahead