安徽省证券从业《投资分析》：关联交易方式试题_证券投资分析模拟试题
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安徽省2015年证券从业《投资分析》：关联交易方式试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台
2、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A．股东之间的利益冲突 B．与债权相伴随的破产成本
C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突 D．股东与经理层之间的利益冲突
3、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同 C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系
4、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会
B．证券从业人员所在机构
C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院
5、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是__。A．警告 B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可
6、某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。A．5 B．10 C．15 D．50
7、保本基金将大部分资金投资于__。A．股票
B．货币市场工具 C．衍生金融工具
D．与基金到期日一致的债券
8、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)
9、__是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。A．持续成长型股票 B．趋势成长型股票 C．周期型股票 D．价值型股票
10、投资者认为市场效率较强时，可采用__。A．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换
11、__首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售管理办法》
12、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金
13、内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A．全面性
B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性
14、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A＋
15、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。A．主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度 B．是债券投资者所面临的主要风险
C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D．购买力风险即通货膨胀的风险
16、关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。
A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
17、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．国务院
18、每次参加并购重组委会议的委员为（）名，每次会议设召集人（）名。（）A．5；1 B．10；3 C．10；5 D．25；5
19、公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。A．3 B．6 C．12 D．18
20、按照__分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位
21、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%
22、按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。A．内部融资和外部融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．股权融资和债券融资
23、基金会计报表一般不包括__。A．资产负债表 B．利润表
C．净值变动表 D．现金流量表
24、关于资本市场线，下列叙述错误的是__。
A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合25、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A．2个工作日内向证券交易所书面说明 B．3个工作日内向中国证监会书面说明 C．3个工作日内向证券交易所书面说明 D．2个工作日内向中国证监会书面说明
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、__又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A．交易型开放式指数基金 B．系列基金
C．货币市场基金 D．保本基金
2、当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（）。
A．直接作为投资折股，产权归上市公司
B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用 D．由上市公司出资取得无形资产的产权
3、道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。经过整理后的道氏理论的主要原理不包括__。A．市场价格平均指数可以解释和反应市场的大部分行为 B．市场波动没有规律
C．两种平均价格指数必须相互加强 D．趋势不一定非要得到交易量的确认
E．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号
4、外商投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于（）的，该企业享受外商投资企业待遇。A．15% B．20% C．25% D．30%
5、下列关于债券基金的说法，正确的是__。
A．债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算与预测
B．债券基金通过分散投资可以有效避免单债券可能面临的较高信用风险 C．债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高
D．一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高风险的投资者应选择久期较长的债券基金
6、目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括__。A．营业税 B．印花税
C．个人所得税 D．其他税收
7、定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有__。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T-1日，进行网上路演
C．T+2日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资，D．T+4日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束
8、证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__万元以上__万元以下罚款 A．1，10 B．2，20 C．3，30 D．5，50
9、某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为150%，则该债券的久期为（）年。A．0.5 B．1 C．1.5 D．2
10、金融期权与金融期货存在的区别有__。A．基础资产不同
B．交易者权利与义务的对称性不同 C．履约保证不同 D．现金流转不同
11、下列不属于公募基金特征是__。A．基金募集对象不固定 B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与
D．必须接受监管部门的严格监管 12、2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的__。A．中证国债指数 B．中证股指期货指数 C．中证金融债指数 D．中证企业债指数
13、独立董事的产生由（）选举决定。A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．创立大会
14、证券投资者保护基金的资金可以运用于__。A．银行存款 B．购买国债
C．中央银行债券
D．中央级金融机构发行的金融债券
15、三级清算模式包含__。A．证券中央登记结算机构 B．异地资金集中清算中心 C．证券经营机构 D．投资者
16、重大关联交易指（）。
A．上市公司拟与关联人达成的总额高于500万的关联交易 B．上市公司拟与关联人达成的总额高于300万的关联交易
C．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的1%的关联交易
D．上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易
17、关于信用增级，下列说法正确的有__。
A．信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式
B．金融机构提供信用增级，应当在信贷资产证券化的相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度和期限，并将因提供信用增级而承担的义务和责任与因担当其他角色而承担的义务和责任进行明确的区分
C．信用增级机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书中披露信贷资产证券化交易中的信用增级安排情况
D．商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，应当按照有关规定计提资本
18、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。A．联动性
B．不确定性或高风险性 C．期限性 D．跨期性
19、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线
20、上海证券代码为一组__数字。A．4位 B．5位 C．6位 D．8位
21、上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，（）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。A．T-1 B．T C．T+0 D．T+1
22、下列不属于基金持仓结构分析的是__。A．基金持仓股本规模
B．股票投资占基金净值的比例 C．债券投资占基金资产净值的比例 D．某行业投资占股票投资的比例
23、可转换证券的主要类型包括__。A．可转换债券 B．可转换基金
C．可转换普通股票 D．可转换优先股票
24、向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（）。
A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
25、根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．权证
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