上半年广西证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题_证券从业资格考试题库

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2016年上半年广西证券从业资格考试：股票的价值与价格

考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当__进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。A．每日 B．每两日 C．每周 D．每15日

2.中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在__内不再受理筹建申请。A．3个月 B．6个月 C．1年 D．2年

3.股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．债权 B．物权 C．产权 D．所有权

4.信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符，这是信息披露的（）原则。A．准确性 B．及时性 C．完整性 D．真实性

5.单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

6.股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。

A．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低 B．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高

C．股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定 D．可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势

7.基金托管费年费率国际上通常为__左右。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

8.关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项__ A．开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25% B．基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型有一定的关系 C．目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费 D．一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高

9.以下不属于债券类资产的远期合约的是__。A．短期债券 B．上期债券 C．商业票据 D．支票

10.设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利__元。A．239.5 B．192.5 C．200 D．130.5

11.一般来说，客户规模__，其与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就__，通常也能得到更加优惠的费率待遇。A．越大；越强 B．越小；越强 C．越小；越弱 D．越大；越弱

12.以下属于资产配置的基本方法是（）。A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法

13.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是__。A．中国证监会 B．证券交易所

C．地方证券监管部门 D．中国证券业协会

14.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

15.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

16.假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为__万元。A．42 B．36 C．30 D．25

17.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金 C．开放式基金和封闭式基金 D．契约型基金和公司型基金

18.（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．发起人协议

19.__用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。A．主动型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF

20.存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

21.关于KDJ，下列说法正确的是（）。

B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快

C．从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号

D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠

22.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则__。A．公司通常受惠于政府调控，盈利上升

B．投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬 C．居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨 D．企业的投资和经营会受到影响，盈利下降

23.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由__确定。A．交易双方 B．中央结算公司

C．全国银行同业拆借中心 D．中国结算公司

24.下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。A．基金份额总额达到核准规模的80%以上 B．基金合同期限为5年以上

C．基金份额持有人不少于1000人 D．募集金额不低于3亿元人民币

25.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

26.与基本分析相比，技术分析具有__的特点。A．对市场的反映比较直观

B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单

D．分析的结论时效性较弱

27.基金销售服务费费率大约为__。A．0.25% B．0.33% C．0.50% D．1.5%

28.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师

B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师

D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

29.购买力风险一般可通过__来分析。A．名义收益率 B．通货膨胀率 C．贴现率

D．实际收益率

30.中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。A．2009年7月1日 B．2009年7月10日 C．2009年7月15日 D．2009年7月20日

31.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。A．流通股 B．总股本 C．社会公众股 D．发行股本

32.证券营业部员工的培训大体可分__。A．职前培训、在职培训、离职培训 B．业务培训、专业培训 C．在岗培训、离岗培训 D．自学、专人辅导

33.证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。A．证券交易所 B．证券公司 C．股票发行公司

D．证券登记结算机构

34.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。A．证券投资政策 B．个股研究报告 C．行业研究报告

D．投资组合业绩评估报告

35.结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。A．信息披露 B．收益分配 C．投资理念 D．投资策略

36.如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。

A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁 B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低

C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上

D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加

37.上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

38.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。A．上市公司的详细资料  B．公司和行业的研究报告  C．经济前景的预测分析和展望研究  D．有关股票市场变动态势的内部报告

39.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。A．竞价方式 B．询价方式 C．招投标方式 D．定价方式

40.关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购

D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

41.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立__个用证券账户。A．1 B．2 C．3 D．每500万元注册资本可开立一个

42.买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在__。A．支付模式 B．收益情况

C．有利的市场环境 D．对流动性的要求

43.技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

44.证券交易所设总经理1人，由__任免。A．财政部

B．中国人民银行

C．国家发展与改革委员会 D．国务院证券监督管理机构

45.根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。A．建筑业 B．工业

C．交通运输业 D．采集业

46.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构

47.著名的有效市场假设理论是由__提出的。A．巴菲特

B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凯恩斯

48.以下不属于公司债券的是__。A．信用公司债券 B．短期融资券 C．混合资本债券

D．附有股权证的公司债券

49.目前我国的主权财富基金主要由__运作。A．中国银行 B．中国人民银行

C．中国投资有限责任公司 D．中国国际金融有限公司

50.国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。A．基金金泰 B．基金开元

C．华安创新证券投资基金

D．南方稳健发展证券投资基金