基金_专投基金

2020-02-27 其他范文下载本文

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填空

1、根据债券的发行人的不同，可以将债券基金分为政府债券、企业债券、金融债券等。

2、投资者只能用于与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申请赎回。

3、基金合同当事人包括基金托管人、基金份额持有人、基金管理人。

4、基金销售机构内部控制的内容包括：内部环境控制、销售决策流程控制、销售业务流程控制和会计系统内部控制。

5、在我国，基金的会计核算由基金管理人和基金托管人负责。

6、股票和债券是直接投资工具，所筹集的资金主要投向实业领域。单选

1、目前，我国的证券投资基金主要是B A公司型基金

B契约型基金 C单位信托基金

D对冲基金

2、根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是（B）的基金份额净值。

A当日

B前一交易日

C当月

D当周3、下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是（C）A我国封闭式基金的募集期限一般为3个月

B我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定

C封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算

D封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门的账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

4、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（B）日内，编制并披露临时报告书。A 1

B 2

C 3

D 45、QDII基金的净值在估值日后（B）内披露。

A 2天

B 2个工作日

C 3天

D 3个工作日

6、我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（A）以上。A 5

B 10

C 15

D 207、以下不属于我国基金监管的原则有（D）A监管的连续性和有效性原则 B监管与自律并重原则 C审慎监督原则

D投资者利益优先原则

8、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（C）个月内作出核准或者不予核准的决定。A 1

B 3

C 6

D 99、基金管理公司的督察长应由（A）任命。A 基金管理公司董事会

B 基金经营所在地中国证监会派出所 C 基金管理公司总经理

D 基金注册所在地中国证监会派出所

10、根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（D）以上投资于债券的基金为债券基金。

A 40%

B 50%

C 70%

D 80%

11、证券投资基金市场服务机构不包括（C）。A 基金销售机构 B 基金投资咨询公司 C 证券交易所 D 基金评级公司12、1940年，（B）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》 A 英国

B 美国

C 瑞士

D 法国

13、以下不属于保本基金的分析指标的有（D）

A 保本期

B 赎回费

C 安全垫

D投资比例

14、我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的（B），不足5元的按5元收取。A 0.1%

B 0.3%

C 0.5%

D 1%

15、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（C）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A 7

B 15

C 20

D 30

判断题

1、资产配置策略可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略、动态资产配置策略。T2、关于ETF的交易规则，买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的不可以卖出。F3、聘请具有基金从业资格的人员进行基金的宣传推介违反了基金销售行为，违反法律、行政法规或中国证监会有关规定。F4、4 收取销售服务费的基金通常不收取申购费。T 5、不同的开放式基金申购费率，赎回费率可能不同。T 6、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份以及权益，与其他股东不得同属同一实际控股人。T 简答题（7选3）

1、封闭式基金、开放式基金；

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

两者区别：

1、期限不同。封闭式基金一般有一个固定的存续期；而开放式基金一般是无限期的。

2、份额限制不同。封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不可增减；开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

3、交易场所不同。封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。

4、价格形成方式不同。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系影响。

5、激励约束机制与投资策略不同。封闭式基金份额固定，即使基金表现好，其拓展能力也收到较大限制，基金表现好坏不会让基金经理有压力。开放式紧急业绩好，基金管理费收入增加，因此开放式基金为基金管理人提供了更好的激励约束机制。封闭式基金份额固定，基金投资管理人员可以按投资计划进行投资，而开放式基金份额不固定，投资操作常常会受到干扰，因此需保证资金流动性，但会给基金长期营业带来不利影响。

契约型基金和公司型基金等

契约型基金是指依据一定的信托契约原则，由委托人、受托人和受益人三方订立信托投资契约而组建的基金。

公司型基金是依据公司章程设立的，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按照持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

契约型基金与公司型基金的主要区别有：

(1)法律主体资格不同。契约型基金不具有法人资格；公司型基金具有法人资格。(2)投资者的地位不同。契约型基金一句基金合同成立。基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见，但与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会富裕基金持有者的权力相对较小。

(3)基金营运依据不同。契约型基金依据基金合同营运基金；公司型基金依据基金公司章程营运基金。两者之间区别主要表现在法律形式的不同，并无优劣之分。

2、ETF；分级基金等

ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的股票种类和比例，采取完全复制或抽样复制，进行被动投资的指数基金。

ETF的特点：

1、被动操作的指数基金。

2、独特的实物申购、赎回机制。

3、实行一级市场与二级市场并存的交易制度。