福建省证券从业资格《证券交易》：人民币合格境外机构投资者考试试题_证券从业证券交易试题

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2015年福建省证券从业资格《证券交易》：人民币合格境

外机构投资者考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。A．工业、商业、地产业、公用事业和综合 B．工业、商业、金融业、公用事业和综合 C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

2、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．“白衣骑土”策略 C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

3、资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果

4、如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为__元。A．15 B．2985 C．2250 D．30005、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于__次。A．1 B．2 C．3 D．4

6、基金__是证券投资基金投资的起点。A．募集 B．交易 C．登记 D．赎回

7、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。A．B股

B．人民币普通股票 C．债券 D．证券投资基金

8、目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。A．国债 B．企业债 C．金融债 D．公司债

9、根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．开盘后 B．收市后

C．次一交易日开盘之前 D．次日之前

10、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。A．普通会员 B．特别会员 C．正式会员 D．临时会员

11、上市公司公开发行新股是指__ A．向不特定对象公开募集股份。B．向特定对象发行新股 C．向原股东配售股份

D．向不特定对象发行新股

12、下列的__不属于证券交易的原则。A．公开原则 B．互助原则 C．公平原则 D．公正原则

13、在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下__工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。A．10 B．5 C．3 D．114、1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。A．净利息理论 B．净收益理论 C．净息差理论 D．净收入理论

15、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么__。

A．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平 B．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平 C．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平

D．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平 16、2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）——华安现金富利基金。

A．准货币型基金 B．上市开放式基金

C．交易型开放式指数基金 D．保本型基金

17、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。A．一记账式国债是一种无纸化国债

B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行

D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

18、截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。A．7 B．11 C．15 D．27

19、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体

20、全国银行间市场买断式回购以__。A．全价交易、全价结算 B．净价交易、净价结算 C．净价交易、全价结算 D．全价交易、净价结算

21、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A．公约原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

22、保本基金将大部分资金投资于__。A．股票

B．货币市场工具 C．衍生金融工具

D．与保本期一致的债券

23、发行人为他人提供担保的，应当（）。A．经过中国证监会批准 B．经过保荐机构批准 C．听取中国证监会的意见 D．听取保荐机构的意见

24、金融债券可在__公开发行或定向发行。A．证券交易所

B．全国银行间债券市场 C．同业拆借市场 D．股票市场

25、由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。A．采取整体改制的方式 B．进行资产和业务的剥离

C．在人员、机构方面与原企业分开 D．是主要以股权出资组建的投资公司

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

2、财务顾问业务的具体业务范围包括__。

A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

3、基金从业人员投资证券投资基金应遵循__。A．不得利用内幕信息买卖基金 B．不得利用职务便利谋取个人利益 C．不得投资开放式基金

D．持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月

4、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有__。

A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D．建立科学的投资管理业绩评价体系

5、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。A．R B．R+1 C．R-1 D．R+2 6、2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施，以法律形式确认了__在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。A．证券投资 B．基金业 C．股票业 D．债券

7、根据现行规定，回购所得资金可以用于__。A．固定资产投资 B．股本投资

C．调剂资金临时余缺 D．期货市场投资

8、全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括__。A．自主报价 B．格式化询价 C．公示定价 D．确认成交

9、证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。A．5000万元 B．1亿元 C．5亿元 D．10亿元

10、国际债券的计价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币

D．本国货币或外国货币

11、技术分析主要技术指标中，__是预测股市短期波动的重要研判指标。A．趋势线 B．轨道线 C．百分比线 D．OBV线

12、与股票比较，债券风险相对较小，其原因是__。A．债券利息固定 B．债券价格波动小

C．债券有固定的本息偿还期 D．债券投资者更注重安全

13、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。A．文明服务规范

B．为客户量身定做投资咨询服务 C．交易环境优化 D．风险揭示

14、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。A．两者风险不同，股票的风险要大于债券 B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

15、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是__。

A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

16、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

17、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A．7 B．10 C．15 D．30

18、以下不属于基金设立申报材料的是__。A．申请报告 B．基金合同草案 C．上市公告书

D．招募说明书草案

19、如果中央银行降低再贴现率，则股价__。A．下跌 B．无变化 C．上升

D．不能确定

20、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。A．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 B．大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

21、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则成交价格为__。A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交

22、关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有__。A．会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权

B．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易

C．交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位

D．会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现

23、证券公司内部控制的主要内容包括__。A．业务创新的内部控制 B．投资银行业务内部控制 C．会计系统内部控制 D．自营业务内部控制

24、证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求__。A．利润最大化 B．成本最小化 C．收入最大化 D．营业额最大化

25、指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。指数基金的优点主要有__。

A．费用低廉 B．风险较小 C．收益率高

D．可作为避险套利的工具