湖北省下半年证券从业《证券交易》之客户资产托管模拟试题_证券交易模拟试题
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湖北省2016年下半年证券从业《证券交易》之客户资产托
管模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部
2、下面不属于制定内部控制制度原则的是__。A．适时性原则 B．全面性原则
C．合法合规性原则 D．有效性原则
3、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。A．交易所规定的总价值/每点价值 B．交易所规定的每点价值×股票价格 C．股票价格/基础指数的数值
D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值
4、政府发行证券的品种仅限于（）。A．银行票据 B．基金 C．债券 D．股票
5、对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有__。
A．累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营业年度的盈利一起付清
B．在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，如果公司已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优先股票转换成普通股票
C．公司不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利
D．对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。但对于投资者来说，股息收入的稳定性差
6、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。A．全体股东指定的代表 B．董事会 C．发起人 D．董事长
7、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险
B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险
8、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。A．董事会
B．A股市场相关股东 C．H股市场相关股东 D．B股市场相关股东
9、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。A．等于 B．低于 C．高于
D．不能确定
10、只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率
11、境外上市外资股主要由（）等构成。A．B股 B．H股 C．N股 D．S股
12、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。A．网上定价 B．网上竞价 C．公开竞价 D．交易所竞价
13、资本市场直线的Y轴截距代表__。A．无风险收益率 B．风险溢价 C．风险的价格 D．效用等级
14、在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较__；信用等级较低的债券，收益率较__。A．低；高 B．高；高 C．低；低 D．高；低
15、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4
16、在估计股票内在价值的模型中，零增长模型实际上是假定股利增长率等于零时的__。
A．不变增长模型 B．可变增长模型 C．两阶段增长模型 D．三阶段增长模型
17、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。A．申请材料送交日为T-5日前
B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3日
18、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。A．本国居民 B．国内居民 C．常住居民
D．常住居民但不包括外国人
19、我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议 B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次 C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次 D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
20、人们的金融产品选择依赖的__，主要有心理上的和个人自身的因素。A．外在因素 B．内在因素 C．个人因素 D．社会因素
21、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A．特殊机构证券账户 B．交易所证券账户 C．一般机构证券账户 D．国有企业证券账户
22、著名的有效市场假设理论是由__提出的。A．巴菲特
B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凯恩斯
23、目前我国证券市场采用的是__结算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方
24、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．2 C．3 D．425、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。A．基金投资收益权 B．日常投资决策权 C．基金份额处分权
D．剩余基金财产分配权
2、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有__。A．接受交易结果 B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易 D．按规定缴存交易结算资金
3、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略
4、目前，我国证券投资基金管理费按__计提。A．H B．周 C．月 D．季
5、依法持有并保管基金资产的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所
6、对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的_____,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％
7、假设某货币市场基金8月18 El的基金资产净值为35000万元人民币，8月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该货币市场基金8月19日应计提的销售服务费是__元。A．2397 B．2406 C．2431 D．2439
8、关于指数化投资策略和免疫投资策略之间的联系和区别，下列说法正确的有__。
A．指数化投资策略属于消极投资策略；免疫策略属于积极投资策略 B．指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格 C．两者都能有效避免利率风险
D．两者的区别在于处理利率暴露风险的方式不同
9、横向比较行业增长性的具体做法包括__。A．确定该行业是否属于周期性行业
B．比较该行业的年增长率与GNP、GDP的年增长率 C．计算各观察年份该行业销售额在GNP中所占的比重
D．利用行业的历史数据分析过去的增长情况，并据此预测未来的发展趋势
10、在其他条件不变的情况下，债券到期期限越长，市场利率变动所导致的价格波动幅度__。A．越大 B．不变 C．越小 D．为零
11、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。A．固定性和科学性 B．稳定 C．牢固性
D．灵活、多变和应用面广
12、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备下列__条件。A．已按照规定披露公司年度报告
B．根据国家有关规定完成重新登记3年以上
C．自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求
D．注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币
13、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部
14、在基金运作中，具有核心作用的是__。A．基金份额持有人 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金销售机构
15、发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．五日 B．八日 C．十日 D．十五日
16、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。A．平价期权 B．看涨期权 C．看跌期权 D．以上都不对
17、发行人应披露__制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。A．股东大会
B．董事会、监事会 C．独立董事 D．董事会秘书
18、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．1 B．3 C．5 D．7
19、证券发行方式有__。A．注册制 B．审批制 C．审核制 D．核准制
20、普通股筹资的优点不包括__。
A．普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利 B．普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益
C．普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义 D．发行普通股可以加强公司的剩余控制权
21、下列不属于公募基金特征是__。A．基金募集对象不固定 B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与
D．必须接受监管部门的严格监管
22、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括__。A．期货类资产的远期合约 B．债权类资产的远期合约 C．股权类资产的远期合约 D．远期汇率协议
23、QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括__。A．境外投资顾问和境外资产托管人信息 B．境外证券投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金资产净值
24、证券市场的产生有以下哪几点原因__。
A．证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 B．证券市场的形成得益于股份制的发展 C．证券市场的形成得益于信用制度的发展 D．证券市场的形成得益于国有化的发展
25、某公司目前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼赔偿请求，一旦这起诉讼案件败诉，公司可能面临着巨额赔偿。对于这一事件，下列说法正确的是__。
A．这次诉讼对公司而言是一种或有资产
B．由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响 C．公司败诉会影响公司资产的流动性
D．即使公司败诉，公司的速动比率也不会受到影响
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