上海期货基础知识：期货公司考试试题_期货基础知识历年真题

2020-02-27 其他范文下载本文

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上海2017年期货基础知识：期货公司考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于期货交易所的说法，错误的是__。

A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C．申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

2、跨市套利中，通常决定同一品种在不同交易所间价差的主要因素是____ A：运输费用 B：仓储费用 C：保险费 D：利息费

3、展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A．期货业协会 B．中国证监会

C．期货交易所理事会 D．中国证监会派出机构

4、基差的变化主要受制于。A：管理费 B：保证金利息 C：保险费 D：持仓费

5、银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A．全国人大常委会

B．国务院证券监督管理机构 C．国务院银行监督管理机构 D．国务院期货监督管理机构

6、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有__。A．以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买白卖 B．以自己为对象，自买自卖期货合约 C．自己的行为影响了证券、期货交易价格 D．自己的行为影响了证券、期货交易量

7、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。A．期货套利者 B．期货投机者 C．风险承担者 D．套期保值者8、12月，中国期货业协会宣告成立，标志着中国期货行业自律组织的诞生。A：2000年 B：2001年 C：2002年 D：2003年

9、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

10、______是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。A．介绍经纪商 B．期货交易所 C．期货居间人 D．期货公司

11、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险

12、按指定的价格间隔，逐步购买或出售指定数量期货合约的指令是。A：市场指令 B：阶梯价格指令 C：限价指令 D：止损指令

13、国内期货市场的涨跌停板一般是以合约上一交易日的__为基准确定的。A．收市价 B．结算价 C．最高价 D．最低价

14、下列哪个指标值的取值范围不是0～100__ A． WMS%R B．K C．D D．J15、____是最著名和最可靠的反转突破形态。A：头肩形态 B：双重顶(底)C：圆弧形态 D：喇叭形

16、下列关于我国期货交易所规定的持仓限额制度的说法，正确的有（）。A．目的是防范风险 B．仅针对会员

C．持仓限额按单边计算

D．套期保值交易头寸持仓不受限制

17、在会员制期货交易所中，负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见的是。

A：交易规则委员会 B：合约规范委员会 C：交易行为管理委员会 D：会员资格审查委员会

18、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于。A：价格风险 B：代理风险 C：交易风险 D：交割风险

19、如果，则当前价格趋势即将终结.A：交易量增加，持仓量减少 B：交易量和持仓量都减少 C：交易量减少，持仓量增加 D：交易量和持仓量都增加20、82美元/英斗价格买入53000英斗小麦，并同时以7.05美元/英斗卖出 10手期货合约，每手5000英斗。三个月后，以5.90美元/英斗卖出小麦，并以7.03美元/英斗在期货市场平仓，则贸易商的交易结果是__。A．获利5240美元 B．获利5300美元 C．亏损5240美元 D．亏损5300美元

21、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是__。A．双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B．双方应该在协议中约定保证金的标准 C．非结算会员准备金最高余额 D．不得对争议处理方式进行约定

22、有关期货信托事业之规定，下列何者为是? A：期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法

律

B：期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书

C：期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立

D：以上皆是。

23、在盘整局面中，PSY的取值应该在以为中心的附近 A： B：50 C：25 D：7524、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属__。A．期货投资者保障基金 B．期货公司 C．期货交易所

D．期货投资者保障基金管理机构25、1975年，上市国民抵押会债券期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。A：芝加哥商业交易所 B：芝加哥期货交易所 C：纽约商业交易所

D：伦敦国际金融期货交易所

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其进行． A：书面警示 B：行政处罚 C：公开谴责 D：通报批评

2、下列说法错误的有（）。

A．期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

3、期货市场的作用有__。

A．锁定生产成本，实现预期利润

B．利用期货价格信号安排生产经营活动

C．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 D．为政府制定宏观政策提供参考依据

4、在我国，期货交易所会员大会由__召集。A．董事会 B．理事会 C．总经理 D．理事长

5、下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述正确的是（）。A．主持股东大会

B．组织协调专门委员会的工作

C．主持董事会会议和董事会日常工作 D．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告6、2004年2月1日起实施的《大连商品交易所交易细则》规定，大连商品交易所采用的指令有。A：限价指令 B：市价指令

C：市价止损(盈)指令 D：限价止损(盈)指令

7、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司__。A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B．应该将该事情在期货协会备案 C．应该在自己的网站上公告

D．行为违法，由证监会按规定处罚

8、某投资者判断大豆价格将会持续上涨，因此在大豆期货市场上买入一份执行价格为650美分/式耳的看涨期权，权利金为10美分/蒲式耳。则当市场价格高于__美分/蒲式耳时，该投资者开始获利。A．640 B．650 C．660 D．6709、期货交易所的职能有__。A．设计合约、安排上市 B．监控市场风险 C．保证合约履行

D．参与期货价格的形成10、首先推出生猪和活牛等活牲畜期货合约的是____ A：纽约期货交易所 B：纽约商业交易所

C：芝加哥期货交易所(CBOT)D：芝加哥商业交易所(CM11、只有了解__，才能在细分市场中把握企业的目标市场，正确预测市场需求。A．消费要求 B．消费心理 C．消费方式 D．消费动机 E．消费习惯

12、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的基础上。A：竞争性 B：高效性 C：流动性 D：高风险性

13、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B．形成过程中成交量是两头多中间少 C．它的形成与机构大户炒作的相关性高

D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间

14、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布____ A：标准仓单数量 B：可用库容情况 C：为履约仓单数量

D：标准仓单数量和可用库容情况

15、对于止损指令，下列说法正确的有__。A．应按指令价格或更好的价格成交 B．可以有效地锁定利润 C．将可能的损失降至最低

D．可以相对较小的风险建立新的头寸

16、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D．从事期货自营业务

17、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A．行政拘留 B．监视居住

C．通知出境管理机关依法阻止其出境

D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

18、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是__。A．公司的交易规模 B．公司风险监管指标 C．公司的客户数量 D．公司的发展规划

19、下列对交易量和持仓量的说法，正确的是__。A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度

B．一般可以通过分析价格变化与交易量变化的关系来验证价格运动的方向 C．从期货合约上市至到期，成交量先逐渐减少然后逐渐增加

D．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期 20、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C．场地、设备、资金证明文件及情况说明 D．拟加入会员或者股东出资证明

21、下列关于对期货投资者保障基金的监管，说法正确的是．

A：财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

B：证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查

C：存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表 D：保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部

22、期货投机中，选择入市的时机分为__等步骤。A．采用基本分析法，仔细研究市场状况 B．准备好资金

C．权衡风险和获利前景 D．决定入市的具体时间

23、下列关于结算机构作用的说法，不正确的是__。A．结算机构对于期货交易的盈亏结算是指开仓盈亏结算

B．期货交易一旦成交，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的全部责任 C．由于结算机构替代了原始对手，结算会员及其客户可以随时冲销合约而不必征得原始对手的同意

D．结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责

24、期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请（）调解处理。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．财政部

D．期货交易所

25、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。