山西省证券从业《证券市场法律法规》：禁止性行为规定考试试卷_证券从业法律法规题库

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2017年山西省证券从业《证券市场法律法规》：禁止性行

为规定考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

2、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．19923、有效市场形式不包括__。A．强势有效市场 B．半强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半弱势有效市场

4、__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论

5、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金

D．信托投资单位

6、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

7、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

8、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。

A．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 B．最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C．最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 D．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

9、以下不属于面额股票特点的是__。A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

10、流动比率呈指__ A．流动负债/流动资产 B．流动资产/流动负债

C．(流动资产-存货)/流动负债 D．流动负债/(流动资产-存货)

11、目前道-琼斯股价指数是采用__。A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法

12、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。A．口头和书面警示 B．约见谈话

C．限制相关证券账户交易 D．罚款

13、下列不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立 B．结算账户的管理 C．证券的存管和过户

D．发表证券投资咨询报告

14、__是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A．本期利润

B．本期已实现收益 C．期末可供分配利润 D．未分配利润

15、下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是__。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

16、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不对

17、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。A．保荐人 B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所 D．中国证监会

18、——通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。A．收益现值法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．清算价格法

19、封闭式基金交易的价格变化单位为__。A．0.001元 B．0.01元 C．0.10元 D．1.00元

20、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A．发行保荐书 B．招股说明书 C．发行公告 D．法律意见书

21、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。A．承销方式 B．直销方式 C．分销方式 D．代销方式

22、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）A.B.C.D.23、全国银行间市场买断式回购以__。A．全价交易、全价结算 B．净价交易、净价结算 C．净价交易、全价结算 D．全价交易、净价结算

24、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__ A．3；1万元以上5万元以下 B．5；1万元以上5万元以下 C．3；1万元以上10万元以下 D．5；1万元以上10万元以下

25、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、上市公司发行新股信息披露的一般要求有__。

A．上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

B．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

C．上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间

D．上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊

2、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产应不低于人民币（）万元。A．2000 B．3000 C．5000 D．60003、在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托__。A．委托内容 B．委托人身份 C．委托金额

D．委托卖出的证券数量 E．委托买入的资金金额

4、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有__。A．偿还能力 B．市场利率变化 C．资金使用方向 D．债券变现能力

5、在反洗钱调查中，临时冻结不得超过__小时。A．24 B．36 C．48 D．72

6、在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括__。

A．伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)B．香港银行间同业拆放利率(HIBOR)C．欧洲美元定期存款单利率 D．联邦基金利率

7、投资者教育的渠道不包括__。A．客服中心 B．模拟训练

C．交易委托系统

D．设立“投资者园地”

8、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。A．营销程序规范 B．目标客户确定 C．营销组合设计 D．营销过程管理

9、__的主要任务是使客户在需要的时问和地点获得产品。A．促销 B．渠道 C．代销 D．包销

10、关于债券的描述，错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券的本质是证明债权债务关系的证书

C．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

D．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联

11、股价是经济的晴雨表，在萧条末期时，股价__，在复苏时期，股价已上升至一定水平。A．缓慢上升 B．急速上升 C．缓慢下降 D．急速下降

12、上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，计算该股票的净现值为__。A．-2元 B．2元 C．18元 D．20元

13、股票基金的投资目标侧重于追求__。A．公司控制权 B．利息收入 C．优先认股权 D．资本利得

14、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为__。A．股权型证券化 B．债权型证券化 C．混合型证券化 D．离岸资产证券化

15、可转换债券的初始转股价格因公司__进行调整。A．送红股 B．增发新股 C．配股

D．提高转股价格

16、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。A．中国证监会 B．证券交易所

C．国家国有资产管理部门 D．当地政府

17、__，我国开始启动股权分置改革试点工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

18、__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。A．基金评级机构；律师事务所

B．基金投资咨询公司；基金评级机构 C．基金评级机构；基金投资咨询公司 D．律师事务所，基金评级机构

19、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段

20、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在汇率风险 C．有国家主权保障

D．以自由兑换货币作为计量货币

21、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“__+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。A．6 B．16 C．26 D．36

22、依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括__。A．货币 B．实物

C．非专利技术 D．工业产权

23、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是__。A．7天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．365天回购

24、H股上市的有关文本包括__。A．招股书 B．认购申请书

C．董事及监事声明 D．承销协议

25、下列说法错误的是（）。

A．1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C．1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15% D．特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行