上半年河南省基金从业资格：基金国际化考试试题_基金从业人员考试试题
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2015年上半年河南省基金从业资格：基金国际化考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、股票的内在价值就是股票未来收益的__。A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格
2、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行 B：基金公司 C：基金托管人 D：证券公司
3、债券的特征包括__。A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性
4、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可
5、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。A：股票股利收入 B：债券利息收入
C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入
6、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50
7、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
8、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期国债
D．高等级公司债券
9、场内申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回
10、销售决策流程控制要求__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位
B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品
D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
11、封闭式基金应当采用__方式分红。A．现金 B．股利 C．红利
D．份额拆分
12、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金
D：货币市场基金
13、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金 B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
14、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
15、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____ A：10% B：20% C：30% D：40%
16、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。A．投资人交易时间外的申请均视为无效
B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
17、__不追求取得超越市场表现。A．主动型基金 B．被动型基金 C．增长型基金 D．混合型基金
18、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A．15 B．30 C．60 D．90
19、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括__。A．基金期末结转基金损益 B．对基金分红的除权进行核算 C．对基金分红的派息进行核算
D．对基金分红的红利再投资进行核算
20、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。
A：《证券投资基金法》
B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》 C：《中华人民共和国证券法》
D：《证券投资基金销售管理办法》
21、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。A．季度末 B．年度末 C．估值日 D．月度末
22、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池
23、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
24、计算基金份额净值的收益率指标有__。A．到期收益率 B．时间加权收益率 C．年化收益率
D．几何平均收益率
25、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称 B．股票编号
C．股票的记载方式 D．股东权利
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高
B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率
C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券
D．股票的收益率一般高于债券 2、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过____亿元人民币的大型基金。A：10 B：50 C：100 D：5003、证券投资基金市场营销的内容包括__。A．营销组合设计 B．目标客户确定 C．营销过程管理 D．营销环境分析
4、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。A．受托投资资金 B．营运资金 C．自有资本 D．银行贷款
5、债券是证明__关系的凭证。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权
6、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合 A：劣于 B：优于 C：等于
D：先优于后等于
7、董事会每年应至少召开____定期会议。A：1次 B：3次 C：2次 D：无限制
8、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有__。A．市场声誉监管 B．市场准入监管 C．日常持续监管 D．清算终止监管
9、外部风险中的系统性风险有__。A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．经营风险
10、广义的有价证券包括__。A．商品证券 B．资本证券 C．合同文本 D．货币证券
11、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．货币市场基金 D．混合型基金
12、根据基金份额是否固定，可以将基金分为____ A：公募基金和私募基金 B：封闭式基金和开放式基金
C：股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金 D：契约型基金与公司型基金
13、债券的票面要素包括__。A．票面价值 B．到期期限 C．票面利率 D．发行者名称
14、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。A．认股权证 B．认购权证 C．认沽权证 D．备兑权证
15、决定股票市场价格的是股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
16、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A．境内 B．境外
C．境内或境外 D．境内和境外
17、依据投资理念的不同，基金可以分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．主动型基金 D．被动型基金
18、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有__。
A．交易密码修改 B．设置分红方式 C．基金转托管 D．交易账户开户
19、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。A．3 B．5 C．6 D．10
20、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的____ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性
21、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部
22、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
23、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于__万元。A．2 B．3 C．5 D．8
24、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市净率
25、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B．股票一般没有期限性 C．股票可以视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
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